029.83處置固定資產、_廣州銷毀毀掉文件_無形資產和其他長期資-239

(二)本次發行的可轉債的主要條款
本次發行由保薦機構(主承銷商)采用余額包銷的方式承銷。

(包括治療性疫苗)研發和產業化
截至2021年3月31日,預填充灌裝車間建設項目已完成土建工程及所有設備的定制采購,進口的核心定制設備目前由供應商備貨生產中,后期待進口的核心定制設備到貨后,將進行安裝、調試和試生產等工作。
兒童感染性疾病,如肺炎、腦膜
單位:萬元
1962年從正常的成年非洲綠猴腎細胞獲得的轉化細胞。該細胞是貼壁
3、如公司及其控制的企業放棄前述競爭性新業務機會且本人及本人控制的其他企業從事該等與公司及其控制的企業主營業務構成或可能構成直接或間接相競爭的新業務時,本人將給予公司選擇權,以便公司及其控制的企業,有權:(1)在適用法律及有關證券交易所上市規則允許的前提下,隨時一次性或多次向本人及本人控制的其他企業收購在上述競爭性業務中的任何股權、資產及其他權益;或(2)根據國家法律許可的方式選擇采取委托經營、租賃或承包經營等方式擁有或控制本人及本人控制的其他企業在上述競爭性業務中的資產或業務;或(3)要求本人及本人控制的其他企業終止進行有關的新業務。本人將對公司及其控制的企業所提出的要求,予以無條件配合。如果第三方在同等條件下根據有關法律及相應的公司章程具有并且將要行使法定的優先受讓權,則上述承諾將不適用,但在這種情況下,本人及本人控制的其他企業應盡最大努力促使該第三方放棄其法定的優先受讓權。
單位:萬元
發生產基地乙肝疫苗、甲肝疫苗5年49,000.0057,316.002022年苗已達產;甲肝疫苗
項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未
13價肺炎球菌結預防用生物制6A、6B、7F、9V、14、已申請藥品注冊
報告期各期內,公司的研發費用構成如下:

六、財務狀況分析

管理費用181,929,145.4197,193,112.5750,201,413.6634,430,599.31
第三個解除限售期日起至首次授予限制性股票上市之日起48個月內的最后20%
2客戶N(注)1,244.392-3年、3-4年、貨款1.39%無

晉林武先生,公司職工監事,1982年出生,中國國籍,無境外永久居留權,學士學位。曾任中職北方志揚(北京)教育科技有限公司網絡部助理、北京榮豐房地產開發有限公司行政部行政主管、廣東港亞廣告有限公司行政主管。2011年12月至今,先后任民海生物總經理辦公室行政主管、高級主管、營銷中心助理、副經理;2015年9月至今任公司監事。


非免疫一年以上1,191.016,878.10---
性疾病研制新疫苗和抗體藥物;針對惡性腫
風險投資;投資咨詢服務;房地產投資。
合同負債-15,426,442.9715,426,442.97
21WHOsIPV技術用于sIPV疫苗的制備非專利技術:WHOsIPV制的一系列技術,是保障脊髓灰質炎滅活疫苗安全、有技術許可
和發酵工藝
銷售服務費服務合同》中約定的銷售服務規增值稅發票理審核,分管領導審批,
年月日


根據中證鵬元出具的信用評級報告,公司主體長期信用等級為AA,本次可轉債信用等級為AA,評級展望為穩定。在本期債券存續期限內,中證鵬元將持續關注公司經營環境的變化、經營或財務狀況的重大事項等因素,出具跟蹤評級報告。如果由于公司外部經營環境、自身或評級標準等因素變化,導致本期債券的信用評級級別發生不利變化,將增加投資者的投資風險。
3、技術路線相對成熟




報告期各期內,公司與可比上市公司主營業務收入情況如下:
寶)
5裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252518號8,336.98研發廠房康泰生物
多糖疫苗
減:營業外支出2,128,578.31264,594.824,433,795.78706,206.24
綜上,公司預填充灌裝車間建設項目實施的外部環境未發生重大不利變化。
如23價肺炎球菌多糖疫苗、13價肺炎球菌結合疫苗
本次股權激勵計劃的考核年度為2019-2020年兩個會計年度,每個會計年度考核一次,各年度業績考核目標如下表所示:


單位:萬元
預填充灌裝車間建設項目達到預定可使用狀態的時間推遲兩年至2022年12月31日的具體原因如下:
合計82,384.5658.00%115,901.0559.64%135,673.0667.27%79,937.2368.84%

籌資活動現金流入小計3,018,110,428.8420,372,862.72475,267,072.56333,943,293.23

(2)國家市場監督管理總局
十一、重大對外擔保、訴訟、其他或有事項和重大期后事項對公司財務狀
征宇承諾本人將直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份在上述鎖定期期滿后兩年間轉讓

2、主營業務成本構成分析
在本次發行的可轉債存續期間,當公司股票在任意連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當期轉股價格85%時,公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決,該方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時,持有公司本次發行可轉債的股東應當回避;修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的公司股票交易均價之間的較高者。
1-1-6
合計49,000.0054,491.6833,535.5920,956.09
四、律師事務所聲明........................................................................................................241

承諾司的實際控制權,YUANLIPING(袁莉萍)女士同意將所持股份的表決權等股東權利委托2020年5月29日長期履行
銷售商品、提供勞務收到的現金占營74.93%92.07%85.35%79.02%
公司咨詢;軟件開發;計算機系統服務等

(一)關聯交易
四、報告期內公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員所作出的
“1、公司董事會應當根據當期的經營情況和項目投資的資金需求計劃,在充分考慮股東的利益的基礎上正確處理公司的短期利益與長遠發展的關系,制定合理的股利分配方案。

單項金額不重大但單項計提壞賬準備673.1910.7490.05-593.88



2019年末,公司應收賬款較上年末增加19,455.58萬元,增幅22.74%,主要是當年受“長生疫苗事件”影響,疫苗接種率下降,使得公司2019年第一、二季度營業收入較上年同期分別下降15.31%和29.42%;2019年下半年,“長生疫苗事件”影響基本消除,公司2019年第三、四季度營業收入較上年同期分別增長34.46%和6.22%。同時,公司應收賬款平均回款周期為4-6個月,因此在2019年營業收入較上年度略有下降的情況下,公司當年末應收賬款余額較上年末增加19,455.58萬元,并進一步使得當年末公司應收賬款余額占當期營業收入的比例較上年末有所上升。
的VLP表達技術母)、重組人乳頭瘤病毒系統的VLP表達技術其表達的類病毒顆粒蛋白可自行組裝成VLP(病毒
康泰生物分紅分配利潤的10%時,公司必須進行現金分紅,以現金形式分配的利潤不少于當年實現的可供2017年2月7日長期正常
營業利潤50,956.9265,781.6736.69%48,125.9598.73%24,216.17
固定資產455,084,160.59337,816,090.31250,277,577.80261,800,569.17

年3月22日改為現名)
批簽發指及國家藥品監督管理總局規定的其他生物制品,每批制品出廠上市或

2020年1-9月康泰集團(香港)有限公司增加公司,新設
單位:萬元


深圳市政府已原則同意南山區政府按照《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》(深府規【2019】4號)規定,通過產業項目遴選方式向康泰生物供地。

西南21,319.2715.02%38,716.4319.93%40,449.4420.08%22,403.7219.33%
方法定苗抗原血清型的檢測方法斷病毒樣品中是否存在混雜現象,主要應用于五價輪
(2)應對措施
信用風險特征組合計提壞賬準備1,971.74157.78-218.151,911.36
第一個行權期自預留授權日起12個月后的首個交易日起至預留授權日50%


建筑工程費13,632.567,340.56-7,340.56否
12大興區思邈路35號2幢1至2京(2017)大不動產權17,358.78工業/生民海生物
疫苗用于健康人群,疫苗的質量直接關系到國家公共衛生健康與安全。國家在產品許可、生產工藝、質量控制、銷售流通、接種使用等各方面都制定了一系列嚴格的法律、法規,疫苗行業的研發、生產、銷售及進出口等都受到國家相關法規的嚴格監管?！兑呙绻芾矸ā返念C布,明確了從企業到各個部門的質量安全責任,進一步落實了疫苗全過程和全生命周期的監管,對疫苗生產企業實行了嚴格的準入制度,疫苗行業的準入門檻將進一步提高。
張劍文
財務費用2,024,413.942,024,413.941,025,374.121,025,374.12
20大興區思邈路35號4號樓-1至3京(2020)大不動產權26,731.73研發生產民海生物

債發行苗向、得到切實履行劃,本人承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執有效履行
②當本次發行的可轉債未轉股余額不足3,000萬元時。

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北京生泰爾科技股份有限公司獨立董事
購買商品、接受勞務支付的現金27,241,634.7428,681,866.5671,671,847.0854,619,708.28


有限公司管理、投資管理咨詢。
用
首次授予部分第二個解除限售期以2016年營業收入為基數,公司2018年營業收入增長率不低
苗督管理局

第四節發行人基本情況


金額金額增幅金額增幅金額
60ug96.09%96.08%96.19%94.19%
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

170224351994.08.21-2024.08.20康泰生物
的承諾內不轉讓持有的發行人股份;本人在發行人首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個
羅黨論、苗向、鄭海發、承諾諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;6、本人承諾切履行

其他費用10,167.824,974.333,601.571,372.76
每股收益
(4)公司技術儲備充足、研發進展順利
方面不正當利益,不利用關聯交易非法轉移公司的資金、利潤,保證不損害公司其他股東(特別


所


保證金637.401.04%623.6772.44%4,042.7595.39%791.7166.60%



5博雅生物制藥集團股份有限公司供應商352.001年以內合同未履行完畢
單位:萬元
2019年末,公司非流動資產較上年末增加52,799.91萬元,增幅33.08%,主要系當期公司全資子公司民海生物、鑫泰康購置的土地使用權與23價肺炎球菌多糖疫苗研發項目結轉無形資產、等待期內確認的股權激勵成本增加并相應確認遞延所得稅資產以及光明疫苗研發生產基地(一期)、民海生物疫苗產業基地(三期)、康泰生物產業研發總部基地等在建工程持續加大投入所致。

2腺病毒載體新冠疫苗車間項目79,216.5064,310.00
直接間接
小計331.48808.33---
十三、股利分配政策及股利分配情況............................................................................103
3重組乙型肝炎疫苗注射劑國藥準字S20100002至2024.09.16廣東省藥品監康泰生物

其中:存放在境外的款項總額----
1b型流感嗜血桿菌結合2017.07.26-2022.07.25北京市食品藥民海生物
報告期各期末,公司其他流動資產構成情況如下:




據
主營業務毛利率92.90%91.59%91.12%88.26%
床使用的全在疫苗研制和上市許可、疫苗生產和批

項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未
產品名稱剩余有效期期末期末計提跌價準計提跌價計提依據
若本人違反該等承諾或拒不履行該等承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所等證券監
本公司主要的固定資產為開展生產經營活動所必需的房屋建筑物、生產設備等。截至2020年9月30日,公司固定資產狀況如下表:
印花稅14.910.03%10.111.20%16.400.73%5.170.12%
司填補回報措施的執行情況相掛鉤;6、本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及
瓊海大甲農業投資87.20%農業開發;種養殖業

報告期各期末,公司應收賬款余額分別為56,892.05萬元、89,655.44萬元、108,427.50萬元和144,307.83萬元,總體呈增長趨勢。
要(2006~2020年)》組學研究正在引領生物技術向系統化研究
第二個行權期自預留授權日起24個月后的首個交易日起至預留授權日50%


吸附無細胞百白破滅活
/2019年3客戶K1,331.370.69%186.080.17%1年以內

截至2020年9月30日,呂志云先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
1、合并資產負債表

其他應收款612,718,281.447,585,993.8541,227,152.4311,136,023.56

注冊資本(萬元)5,000.00
3)營業成本
在建工程609,519,201.37462,285,803.39615,608,352.48386,006,668.99


軟件
除同公司正常經營業務相關的有效套期保
司或投資者造成損失的,本人愿依法承擔對公司或投資者的補償責任。
和應用,纖維素酶、堿性蛋白酶、診斷用酶


姓名職務性別年齡任職從公司獲得的稅前
2019年4月29日,公司第六屆董事會第十次會議審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》,董事會首次授予548名激勵對象3,206.60萬份股票期權,授予日為2019年4月29日,行權價格為45.09元/股。
131644447552016.05.07-2026.05.06民海生物
報告期各期末,公司存貨賬面價值分別為18,083.42萬元、19,608.67萬元、22,875.96萬元和37,209.61萬元;其中,庫存商品余額分別為12,759.12萬元、10,170.29萬元、9,221.60萬元和17,969.59萬元,占報告期各期末存貨余額比例分別為65.45%、51.58%、40.26%和48.26%,系公司存貨的主要構成內容。報告期各期末,公司庫存商品剩余有效期以及減值準備計提情況:
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
苗、23價肺炎球菌多糖疫苗
的發行人上市前股份在本人履行完畢前述賠償責任之前不得轉讓,同時發行人有權扣減本人
(3)影響
(2)公司在無重大投資計劃或重大現金支出發生的情況下,且公司具備現金分紅條件的,應當采用現金分紅進行利潤分配,以現金形式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的10%。
投資收益12,018,534.387,230,070.775,770,297.181,880,029.83


第一個行權期自首次授權日起12個月后的首個交易日起至首次授權日50%
6企業研究開發組織管理水平、科技成果轉全部符合
1-1-2

根據中國證監會發布的《上市公司行業分類指引》(2012年修訂),本公司所屬行業為“醫藥制造業(C27)”;根據國家統計局發布的國民經濟行業分類(GB/T4754-2017),本公司所屬行業為醫藥制造業中的“生物藥品制造(C2761)”,細分行業為疫苗行業。
3客戶N(注)1,244.391-2年、2-3年、貨款2.19%無
項目2020年1-9月2019年2018年2017年
截至2021年3月31日,預填充灌裝車間建設項目已實際使用募集資金4,730.76萬元,占承諾使用募集資金金額61.50%。
歸屬于母公司股東權6,929,279,808.492,754,232,811.351,832,791,626.201,071,012,233.89
本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾,若本人違反該等承諾并給公司或投資者造成
深圳鑫泰康生物5,000.00100%-得許可后方可經營);醫藥信息技術咨詢、技術轉
技術許可費--96.630.49%130.280.73%60.820.72%
8、項目環保情況


金額占比金額占比金額占比金額占比
軟件

合計135,786.1813,567.01-13,567.01
(一)公司本次發行上市后的利潤分配政策本次發行后公司的利潤分配政策主要內容如下:1、
【】年【】月【】日網上申購準備;網上路演;原A股股東優先配售股權登記日正常交易






發行人股份總數的25%;離職后六個月內,不轉讓本人直接或者間接持有的發行人股份。本
1客戶K1,100.510.77%
3康泰生物有限公司光六路麗源樓荔苑公寓C棟2020.11.01-2021.10.30440.00


國家對疫苗類制品、血液制品、用于血源篩查的體外生物診斷試劑以
2018年度、2019年度和2020年1-9月,公司管理費用較上年度分別增加5,799.85萬元、增加1,558.70萬元、減少4,960.18萬元,主要系報告期內公司實施的限制性股票、股票期權等股權激勵相應計提的職工薪酬變動所致。此外,2018年度,公司停工損失費用較上年度增加725.07萬元,增幅108.83%,主要系當年公司廠址搬遷及全資子公司民海生物根據生產計劃安排分包裝車間于當年年末停工所致。
購買商品、接受勞務支付的現金23,134.6116,718.5219,860.3415,297.55
開發、生產經營乙肝疫苗及其它醫用生物制品;


三、公司控股股東和實際控制人的基本情況

中證鵬元資信評估股份有限公司
主營業務收入141,892.5999.90%194,236.0899.95%201,418.4899.87%115,875.6999.79%
截至本募集說明書簽署日,公司無重大期后事項。
截至本募集說明書簽署日,康泰生物臨時使用的土地情況如下:序號臨單時位使用土地權屬單位地址臨期時限使用(面m積2)用途
2017年度,公司應收賬款壞賬準備變動情況如下:


第二節本次發行概況...........................................................................................................15
如上所述,報告期內,公司應收賬款壞賬準備計提充分,各期壞賬準備的計提和轉回對經營業績影響較小,不存在放寬信用政策以增加收入的情形。

公司銷售業務采用推廣商推廣為主的銷售模式,公司與疫苗推廣商簽訂《區域市場推廣服務合同》,授權其在指定區域內推廣公司的疫苗產品,主要負責產品的宣傳推廣、產品咨詢、信息收集以及售前、售中、售后服務。在約定區域內,推廣商須確保按約定的進度和任務,完成區/縣疾病預防控制機構合同的簽署(含單次合同)或訂單的下達。公司根據合同約定將超過結算底價以上的收入部分按約定比例作為推廣服務費支付給推廣商,如推廣商完成任務或超額完成任務公司對其進行一定的銷售獎勵。




李向明獨立董事--

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度



其他貨幣資金1,510.102,859.955,736.821,468.76



項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
三、募集資金投資項目具體情況
6個月內67.65332.3767.65332.37即將到有效期計提跌價準備
小計836.90890.110.0030.02-
司全體董事、監事、高級管理人員自愿將各自在公司上市當年全年從公司所領取的全部薪酬
資本公積4,563,986,330.091,017,180,279.84618,622,346.58464,512,667.88
2020年2客戶F1,042.110.73%1,177.340.82%1年以內、1-2年

存貨372,096,135.46228,759,568.21196,086,729.65180,834,199.14
經營活動現金流入小計1,494,593,433.771,902,464,978.401,795,538,629.431,017,002,653.13
現金及現金等價物凈增加額75,631.53-10,073.0743,218.063,987.82
額
發展治療性疫苗,核糖核酸(RNA)干擾藥
損、提取法定公積金、盈余公積金后有可分配利潤的,在保障康泰生物光明疫苗研發生產基
(一)現任董事、監事及高級管理人員基本情況



益;或(2)根據國家法律許可的方式選擇采取委托經營、租賃或承包經營等方式擁有或控制

相關報表項目賬面余額主要構成和分析是否為財務





資產減值損失-2,062,510.27-1,175,710.00-9,713,790.44-18,690,552.04
小計205.31118.02477.141,665.73
程行采研乙分質質營證

羅黨論獨立董事男422018年8月2021年8月
席技有限公司生產、銷售;計算機軟件開發等
公司與供應商簽訂采購合同,對采購物料名稱、規格、型號、數量、價格、質量標準、包裝標準、結算方式等進行明確。物料到貨后,采購倉儲部負責到貨驗收,質量控制部負責取樣檢定,質量保證部根據物料質量標準和生產要求對到貨驗收記錄和檢驗報告進行審核,符合要求的簽發放行。對于物料質量不合格、數量與合同不符等情況,采購倉儲部及時要求供應商按合同條款予以補貨、退換貨或銷毀等。
新增折舊占新增銷4.59%2.51%2.75%5.18%4.80%4.06%3.40%
(一)公司的核心技術情況
姓名任職單位任職情況

計的每股凈資產或回購資金使用完畢,則可終止實施該次回購計劃。5、控股股東、公司、
2.2裝修工程及設備購買、安裝、調試2022年1月-2022年8月
收入,增加未來收益,實現可持續發展:1、鞏固和發展公司主營業務,提高公司綜合競爭力
2廣州合新貿易有限公司供應商606.891年以內合同未履行完畢

預留限制性股票授予價格的確定方式為:不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者:①預留限制性股票授予董事會決議公告前1個交易日公司股票交易均價的50%;②預留限制性股票授予董事會決議公告前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一的50%。預留部分的限制性股票在本次股權激勵計劃經公司股東大會審議通過后的12個月內授出。

辦公費32.280.06%52.990.07%82.220.08%98.350.16%
菌結合疫苗、口服重組B合免疫的效果
公司主要在建工程大部分預計集中在2022年和2023年轉入固定資產。本次發行新增在建工程為百旺信應急工程建設項目和腺病毒載體新冠疫苗車間,在建工程轉固后新增的固定資產主要包括房屋建筑物和生產設備。百旺信應急工程建設項目分為一期及二期項目,一期項目的房屋建筑物已于2020年11月取得竣工驗收報告并相應轉入固定資產,一期項目的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產;二期項目主要涉及的研發樓及配套預計2022年取得竣工驗收報告后轉入固定資產。腺病毒載體新冠疫苗車間項目主要涉及的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產。
單位:萬元

2實驗動物使SYXK(京)普通環境:兔屏障環境:2016.07.06-2021.07.06民海生物
公司將不斷提升服務水平、擴大品牌影響力,提高公司整體盈利水平。公司將積極推行成本管理,嚴控成本費用,提升公司利潤水平。此外,公司將加大人才引進力度,通過完善員工薪酬考核和激勵機制,增強對高素質人才的吸引力,為公司持續發展提供保障。
務性投資
扣除非經常性損益后歸屬于公司普18.86%0.290.29

如何能讓產品銷毀，如何能讓產品徹底銷毀，主要看銷毀機構的專業水準，一般正規的公司都能將不合格產品進行徹底銷毀，你要做的就是找對公司，如果你選擇上海半片云，這里可以跟你說一下食品報廢專業處理的流程： 廣州銷毀公司試問出現這樣的現象，還有誰會購買這家公司生產的產品，相信過不了多久就會倒閉查封，所以請不要小瞧了現在的社會透明度，如果生產出不合格的食品，一定要進行不合格食品銷毀，走正規途徑，找合格機構，不要自行焚燒或者丟棄，這樣不僅不能解決問題，還會對環境造成很大程度的傷害。 ，主要看銷毀機構的專業水準，一般正規的公司都能將不合格產品進行銷毀，你要做的就是找對公司，如果你選擇本色環境科技，這里可以跟你說一下食品報廢專業處理的流程:

的經營活動。)
項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31

報告期內,公司存在部分員工未繳納公積金的情形。因2013年至今已有部分員工已離職,補
日前酌情支付
同行業可比上市公司土地使用權等無形資產通過法定使用權、出讓合同約定等方式確定預計可使用年限并據此按直線法計提無形資產攤銷;由上表可見,公司主要無形資產攤銷年限合理,與可比上市公司無形資產攤銷年限不存在顯著差異,不存在減值跡象。

單位:萬元
方向發展。依據《規劃綱要》,生物行業是
受的政府補助除外)
朱征宇副總裁女552018年8月2021年8月
過程簽發、上市后研究和管理、疫苗流通、

報告期各期末,公司長期借款余額分別為22,743.27萬元、25,501.83萬元、19,501.83萬元和1,979.55萬元,占非流動負債的比例分別為62.62%、48.15%、59.46%和10.36%,主要包括深圳光明疫苗研發生產基地(一期)的固定資產投資貸款。
一、最近三年及一期財務報告的審計意見
單位:萬元
其他費用25,861.56702.49-702.49
資本公積4,980,070,619.811,117,604,891.85623,983,751.60431,368,598.74

對投資者先行進行賠償。
項目名稱主要預算數累計投入金預計轉固新增固定資產
康泰生物/發行人/本公指深圳康泰生物制品股份有限公司
腦膜炎球菌大規模用于ACYW135群腦膜非專利技術:腦膜炎球菌大基、各個發酵參數、多糖的純化方法、各級純化步驟


第0039237號物樓
(平方米)
1、《中華人民共和國建筑法》《建設工程質量管理條例》等法規對情節嚴重的違法行為已作出明確規定

項目名稱主要預算數累計投入金預計轉固新增固定資產
經營范圍發;貨物進出口、技術進出口、代理進出口。(市場主體依法自主選擇經營項
內容額時間房屋建筑物設備合計


公司自2019年1月1日起執行新金融工具準則,對會計政策相關內容進行調整。公司將金融資產減值會計處理由“已發生損失法”修改為“預期損失法”。預期信用損失,是指以發生違約的風險為權重的金融工具信用損失的加權平均值。信用損失,是指公司按照原實際利率折現的、根據合同應收的所有合同現金流量與預期收取的所有現金流量之間的差額,即全部現金短缺的現值。
1劉建凱董事40
目
分配股利、利潤或償付利息支付的現206,942,443.04178,073,932.2464,094,940.3343,086,564.78
2017年7月12日,深圳市住房和建設局出具《行政處罰決定書》(深建罰[2017]300號),具體如下:經查,你單位作為康泰生物園一期工程辦公室精裝修的辦公單位,未取得施工許可證擅自進場施工,上述行為違反了《中華人民共和國建筑法》第七條第一款“建筑工程開工前,建設單位應當按照國家有關規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證”的規定,依據《中華人民共和國建筑法》第六十四條“違反本法規定,未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的,責令改正,對不符合開工條件的責令停止施工,可以處以罰款”、《建設工程質量管理條例》第五十七條“違反本條例規定,建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準,擅自施工的,責令停止施工,限期改正,處工程合同價款的百分之一以上百分之二以下的罰款”的規定,責令改正,作出如下行政處罰:處以合同價款(388萬元)的2%罰款,即罰款人民幣七萬七千六百元整。該處罰不屬于康泰生物重大違法違規行為所受的處罰,具體如下:
最近一期內,公司計提與收回/轉回的應收賬款壞賬準備凈影響金額占比有所增加,主要是由于當期受疫情影響,銷售回款有所減少使得當期末應收賬款余額有所增長,公司當期按信用風險特征組合計提應收賬款壞賬準備較上年度增加933.31萬元所致?？傮w而言,報告期內,公司計提與收回/轉回的應收賬款壞賬準備凈影響金額占比相對較低,對公司經營業績影響較小。
3、項目實施主體

“1、本人承諾,本人及本人控制的其他企業(不包含公司及其控制的企業,下同)現在或將來均不會在中國境內和境外,單獨或與第三方,以任何形式直接或間接從事或參與任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;不會在中國境內和境外,以任何形式支持第三方直接或間接從事或參與任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;亦不會在中國境內和境外,以其他形式介入(不論直接或間接)任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動。
1合疫苗品第3類18C、19A、19F和23F13批件審評中
1.62號車間生物安全認證2021年1月-2021年3月



發行債券收到的現金--348,800,000.00-
報告期內,公司存貨周轉率分別為0.81次、0.91次、0.77次和0.33次。2018年以來存貨周轉率總體呈下降趨勢,主要是由于:(1)2019年,公司產品市場供應不足,產品銷量有所下降使得營業成本較上年度略微減少;同時,當年為新產品23價肺炎球菌多糖疫苗儲備庫存及為車間更新改造備產使得當期末在產品及自制半成品余額增加;因此,2019年公司存貨周轉率較上年度有所下降。(2)2020年1-9月,公司營業成本與上年同期相當;同時,公司根據研發項目進展需求備貨使得原材料及周轉材料有所增加,并根據市場需求投產23價肺炎球菌多糖疫和更換四聯苗包裝、光明基地乙肝疫苗投產使得當期末存貨余額有所增加;因此,2020年1-9月公司存貨周轉率較上年度有所下降。



1.3一期項目土建建設2020年5月-2020年10月
腺病毒載體新冠腺病毒載體新冠疫苗54,031.65658.032021年49,031.6549,031.65
三、最近三年及一期的財務報表....................................................................................119
公司從事免疫健康事業近30年,是國內最早從事基因工程乙肝疫苗研發、生產和銷售的企業之一。憑借多年來安全、穩定的產品質量為公司形成了穩固的市場地位和良好的品牌優勢。四聯疫苗是公司的獨家產品,是聯合疫苗數量最多的國產聯苗,技術含量高且具有競爭優勢;公司目前正在自主研發的13價肺炎球菌結合疫苗為全球最暢銷的疫苗品種之一,目前已申請藥品注冊批件并納入優先審評?！兑呙绻芾矸ā芬幎▏覍⒅贫ㄏ嚓P研制規劃,安排必要資金,支持符合行業發展趨勢的多聯多價等新型疫苗的研制。公司擁有豐富的產品梯隊,具備多聯多價疫苗的研發基礎和產業化經驗,符合行業發展的趨勢,且將長期保持領先優勢,市場前景廣闊。


根據灼識咨詢數據顯示,按銷售收入計,全球疫苗市場規模由2014年的341億美元增加至2019年的529億美元,年均復合增長率為9.1%,并預期于2030年達1,010億美元,年均復合增長率為6.1%,主要受全球對疫苗接種日益增加的需求、政府及國際機構的支持以及研發新疫苗所推動。



表》
報告期內,公司主營業務毛利率分別為88.26%、91.12%、91.59%和92.90%。2017年度,公司主營業務毛利率相對略低,主要系產品結構變動所致;2017年度,公司毛利主要來源于乙肝疫苗和四聯疫苗,乙肝疫苗產品已比較成熟,產品毛利率相對較低;2018年以來,公司四聯疫苗和23價肺炎球菌多糖疫苗銷售規模穩步增長且毛利率相對較高,使得公司主營業務毛利率水平穩步提升。
3甘建輝副總裁25

持有待售資產----61.230.04%--


公司主要在建工程大部分預計集中在2022年和2023年轉入固定資產。本次發行新增在建工程為百旺信應急工程建設項目和腺病毒載體新冠疫苗車間,在建工程轉固后新增的固定資產主要包括房屋建筑物和生產設備。百旺信應急工程建設項目分為一期及二期項目,一期項目的房屋建筑物已于2020年11月取得竣工驗收報告并相應轉入固定資產,一期項目的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產;二期項目主要涉及的研發樓及配套預計2022年取得竣工驗收報告后轉入固定資產。腺病毒載體新冠疫苗車間項目主要涉及的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產。
麻風二聯苗750.00-18.97--
金

杜偉民鄭海發劉建凱

深圳住房和建設局就上述行政處罰事宜于2019年1月出具了《關于為深圳康泰生物制品股份有限公司出具無違法違規證明的復函》,載明:“2017年7月12日,因未取得施工許可證擅自進場施工,我局根據《建設工程質量管理條例》第五十七條的規定,依法對深圳康泰生物制品股份有限公司給予人民幣柒萬柒仟陸佰元整罰款,該公司按時繳納了罰金,并及時進行了整改,辦理了施工許可證,未造成不良社會影響;2015年1月1日至2018年12月31日期間,該公司無其他因違反建筑行業有關法律法規而受到行政處罰的記錄”。
首次授予部分第三個解除限售期以2016年營業收入為基數,公司2019年營業收入增長率不低

單位:萬元

公司主營業務為人用疫苗的研發、生產和銷售,目前已上市銷售的產品有重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)(10μg、20μg、60μg)、b型流感嗜血桿菌結合疫苗、麻疹風疹聯合減毒活疫苗、無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗,產品種類涵蓋免疫規劃疫苗和非免疫規劃疫苗。

報告期內,公司經營活動現金凈流量與凈利潤情況如下:
吸收投資收到的現金2,986,999,970.00-49,522,670.00259,443,860.00
報告期內,公司向前五大供應商合計采購金額占當期采購總額的比例分別為45.98%、40.79%、34.78%和45.57%,公司不存在向單個供應商的采購比例超過總額50%或嚴重依賴于少數供應商的情況。
采購倉儲部以生產計劃及物料的有效期、現有庫存和安全庫存為依據編制采購計劃,在綜合考慮財務部預算要求的前提下,分別制定年度計劃、月度計劃以及計劃外采購,以保障物料采購滿足公司全年、月度和臨時性需求。采購計劃依次報送采購倉儲部經理、財務部經理、財務負責人和總裁審批后,交采購倉儲部執行。
賃服務(不含限制項目);普通貨運。
鈉的測定方法
報告期內,加強市場拓展力度,夯實公司主營業務。公司持續加強營銷團隊建設和產品學術推廣,增強市場拓展的廣度和深度,持續提高公司非免疫規劃疫苗的品牌建設和市場認可度,實現主營業務良性發展。2019年8月上市的23價肺炎球菌多糖疫苗進一步豐富了公司的產品梯隊,成為公司新的收入和利潤增長點,市場前景良好。
形下所須繳納的企11,933.7610,879.228,863.142,601.95
會計師事務所負責人:
(2)項目效益預測的主要計算過程
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

1、發行人控股子公司的基本情況
我國同步推進滅活疫苗、重組蛋白疫苗、腺病毒載體疫苗、減毒流感病毒載體疫苗和核酸疫苗5條技術路線。

報告期內,公司財務費用構成如下:

本次發行的可轉債不提供擔保。

占用的公司章程參加股東大會,平等地行使相應權利,承擔相應義務,不利用控股股東地位謀取
3、合作研發
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
19民海生物ZL201010624059.X莢膜多糖結合疫苗發明專利2013年6月26日原始取得
沃森生物毛利主要來源于b型流感嗜血桿菌結合疫苗(Hib疫苗)、23價肺炎球菌多糖疫苗。最近三年,Hib疫苗產品收入占比分別為37.34%、31.89%和24.60%,產品毛利率分別為88.65%、89.13%和88.75%,與公司同類型產品毛利率無明顯差異;23價肺炎球菌多糖疫苗產品收入占比分別為15.30%、35.90%和46.44%,產品毛利率分別為95.16%、93.37%和92.77%,與公司同類型產品毛利率無明顯差異。2017年,沃森生物藥品代理收入占比14.20%;2018年和2019年,沃森生物均為自主疫苗收入。最近三年,公司主營業務收入全部來源于自主研發疫苗制品,且疫苗產品結構更為豐富,使得公司主營業務毛利率水平明顯高于沃森生物主營業務毛利率。

隨著我國疫苗產業快速發展以及新品開發投入逐步加大,國內疫苗市場產品結構逐漸改善,中國疫苗監管體系順利通過世界衛生組織認證,國家對疾病預防控制、疫苗接種在內的公共衛生服務投入不斷加大,人民消費水平和接種意識的不斷提高,老齡化加劇和接種人群的增加,國內疫苗行業市場容量將不斷擴大。

建筑工程費12,310.87---否
單位:萬元


(2)有條件贖回條款
1-1-224
2018年8月21日,發行人召開2018年第二次臨時股東大會,審議通過《關于修訂的議案》,將章程條款涉及“總經理”、“副總經理”職位描述修訂為“總裁”、“副總裁”。
1、主要產品的產能、產量、銷量
本次可轉債發行的承銷期起止日為【】至【】。(七)發行費用


李格平
⑨預填充灌裝車間建設項目

截至2020年9月30日,李彤先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
報告期各期末,公司應付職工薪酬分別為1,608.82萬元、2,685.39萬元、3,212.22萬元和1,844.52萬元,占流動負債的比例分別為2.07%、2.76%、3.69%和1.34%,金額較小且占比較低,主要為應付員工的工資、獎金、津貼和補貼等。
膜炎


截至2020年9月30日,公司合并報表范圍內擁有6家子公司,其基本情況如下:
金額占比金額占比金額占比金額占比
函,承諾如下:1、本人及關聯方將盡量避免和減少與公司之間的關聯交易。2、公司有權獨
序號項目名稱項目總投資擬投入募集資金
公司最近三年及一期合并財務報表范圍變化情況如下:
(三)律師事務所
技術
品


武漢所指國藥集團中國生物武漢生物制品研究所
備方法及其用途
福建青松股份有限公司獨立董事
5康泰生物深圳市企航科創孵南山區西麗街道陽光社區松2021.01.01-2021.12.31156.00
2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
快發展的若干政策》預防和診斷嚴重威脅我國人民群眾生命健
公司自2019年1月1日起執行新金融工具準則,根據財政部頒布的新金融工具準則要求,應收款項等金融資產根據預期信用損失判斷計提的損失準備計入“信用減值損失”。2018年及以前,相關的應收款項壞賬損失在資產減值損失科目中列報。
報告期各期末,公司固定資產賬面價值分別為46,724.78萬元、55,068.78萬元、90,494.89萬元和100,160.59萬元,占非流動資產的比例分別為38.27%、34.50%、42.60%和32.46%,主要為生產經營所必備的房屋建筑物和生產設備等。
活疫苗品監督管理局
民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)主要生產肺炎球菌結合疫苗(13價肺炎球菌結合疫苗為主)、吸附無細胞百白破滅活脊髓灰質炎和b型流感嗜血桿菌聯合疫苗(以下簡稱“DTaP-IPV-Hib五聯苗”)、麻腮風聯合減毒活疫苗(以下簡稱“麻腮風三聯苗”)、麻腮風水痘聯合減毒活疫苗(以下簡稱“麻腮風水痘四聯苗”)、凍干水痘減毒活疫苗等產品,計劃未來逐步投放市場,形成有效產品梯次和新增利潤點,與公司所屬生物醫藥制品行業產品研發生產周期相符。該項目涉及產品的外部經營環境未發生重大不利變化,具體情況如下:
變更用途的募集資金總額比例:0.002019年:7,445.44

民海生物疫23價肺炎疫苗于

2017年12月31日
單位:萬元
根據公開資料顯示,世衛組織于當地2021年4月7日發布阿斯利康新冠疫苗安全性臨時聲明,聲明指出,世衛組織全球疫苗安全咨詢委員會新冠肺炎小組委員會已評估了接種阿斯利康新冠疫苗后出現血栓和血小板減少的報告,評估了歐洲藥品管理局,以及英國藥品和保健品監管局提供的最新信息,認為阿斯利康疫苗與血栓和血小板減少存在可能的因果關系,但尚未證實,還需專門研究以充分了解其中的潛在關系,世衛組織全球疫苗安全咨詢委員會正在搜集和評估更多數據。聲明同時強調,全球已有近兩億人接種了阿斯利康新冠疫苗,而此類負面報告數量很少。歐洲藥品管理局于當地2021年4月7日也發表聲明,認為阿斯利康生產的新冠肺炎疫苗與罕見的血栓病例存在一定關聯,伴有血小板減少的異常血栓癥狀應被視為該疫苗非常罕見的副作用,但其同時也強調,目前接種阿斯利康疫苗的總體益處要大于風險。
食品藥品投訴舉報藥品研制、生規定了投訴舉報承辦部門的職責、受理、
大力推進生物技術研發和創新成果產業化,
以在滿足上述現金股利分配之余,采取股票股利的方式予以分配。公司當年利潤分配完成后
合計244,264.963,441.77-3,441.77
持有待售資產--612,295.07-
預繳企業所得稅1,131.44與主業直接相關,不屬于財務性投資否

日起觸發增持義務后的10個交易日內(如期間存在N個交易日限制董事、高級管理人員買賣
民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)的重點產品主要基于公司已有產品進行功能擴展、單苗聯合,與公司現有業務聯系緊密,能夠充分發揮公司研發生產經驗和技術儲備優勢。
期)
一種肺炎鏈球菌多
2)募投項目主要經營所在地及業務涉及地區的社會、經濟環境無重大變化;

朱征宇
于20%
收到的稅費返還3,501,889.12---
2018年末,公司流動資產較上年末增加75,055.27萬元,增幅75.84%,主要系當年公司收到可轉債募集資金及預留限制性股票激勵對象投資款使得貨幣資金增加以及公司非免疫規劃疫苗銷量及其賒銷收入增長使得應收賬款增加所致。2019年末,公司流動資產較上年末增加8,796.25萬元,增幅5.05%,較為平穩。報告期末,公司流動資產較上年末增加358,126.05萬元,增幅195.89%,主要系公司當期完成非公開發行股票并募集資金以及激勵對象股票期權行權所致。
5客戶D1,194.140.61%
報告期各期內,公司經營活動產生的現金凈額分別為15,398.46萬元、33,647.62萬元、50,570.16萬元和50,896.24萬元;按照本次向不特定對象發行可轉債按募集資金200,000.00萬元計算,參考近期可轉債市場的發行利率水平并經合理估計,公司有足夠的現金流支付本息。

二、本次發行概況..............................................................................................................15

近年來,我國出臺了一系列疫苗行業法律法規和政策,推動了疫苗行業總體規模的持續擴大。另外,人口自然增長、老齡化加劇以及醫療體制改革的不斷深入和人們預防保健意識的不斷提高,也構成了疫苗行業快速發展的重要因素。盡管目前國內疫苗行業競爭格局相對穩定,但隨著各家疫苗企業自主研發能力的逐步提高、與公司同類產品的不斷推出以及市場營銷投入的不斷增大,行業競爭日趨激烈,公司面臨市場競爭不斷加劇的風險。

4《對外貿易經營者備案登記表》11007635353102017.07.17民海生物

(四)發行人及子公司的主要經營資質
5客戶I538.301年以內貨款0.60%無
報告期各期末,公司存貨跌價準備金額分別為1,411.46萬元、109.44萬元、31.70萬元和22.40萬元,占存貨余額的比例分別為7.24%、0.56%、0.14%和0.06%,主要由對庫存商品、發出商品計提的存貨跌價準備構成。
①本次發行的可轉債采用每年付息一次的付息方式,計息起始日為可轉債發行首日?？赊D債持有人所獲得利息收入的應付稅項由可轉債持有人負擔。
建設項目
(2)公司前次募集資金投資項目的內部實施環境未發生重大不利變化

產品檢驗合格后,需取得生物制品批簽發合格證后方可銷售。
合計167,012.52100.00%2,359.47100.00%14.14100.00%10,000.00100.00%


序軟件名稱登記號首次發表日期權利取得著作權人
HPV16L1-f蛋白及其本發明提供的HPV16L1-f蛋白具有良好的免疫原性,

(一)經營活動現金流量



肝疫苗及其他醫用生物制品。
紅河州建水民康企業管理中心(有限合伙)公司高級管理人員及骨干員工為投資發行人而設立

23價肺炎球34,259.6724.14%1,126.030.58%----





為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行,公司控股股東、實際控制人作出如下承諾:本
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度


(修訂稿)
份的鎖定期限將自動延長六個月。本人不因職務變更或離職等主觀原因而放棄履行此承諾。3、承諾
杜偉民、甘建輝、李彤、和持續盈利能力;2、提高公司盈利能力和水平;3、加快募投項目建設,爭取早日實現預期
報告期各期末,公司其他應付款具體構成情況如下:
報告期內,公司主營業務毛利率分別為88.26%、91.12%、91.59%和92.90%,毛利率保持較高水平。但若未來市場競爭加劇或國家政策調整等不利因素出現時,公司未能在市場開拓能力、技術創新以及產品轉型中保持相對競爭優勢,公司毛利率存在下滑的風險。

注:智飛生物未披露無形資產攤銷具體攤銷年限。
杜偉民其他填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾,若本人違反該等承諾或拒2017年7月18日長期正常
研究;生物制品還包括菌毒種、細胞株、生物組織等起始原材料的來

益;2、本人承諾對在公司任職期間的職務消費行為進行約束;3、本人承諾不動用公司資產
方法
利潤的比例

本次募集資金投資項目主要為百旺信應急工程建設項目及腺病毒載體新冠疫苗車間項目,兩個項目均用于生產新冠疫苗,設計產能合計為4億劑/年,投產后,將實現新冠疫苗大批量供應,及時滿足國內外市場需求。根據公司與阿斯利康簽署的協議,阿斯利康目前授權公司僅能在中國(不包括香港、澳門、臺灣地區)內對許可的疫苗產品進行研發、生產及商業化。鑒于國內疫情目前已經基本得到控制,且已有數家企業的疫苗產品被批準上市,從而可能導致未來腺病毒載體新冠疫苗車間項目投產后新增產能在國內市場不能及時消化的風險。對于海外市場,目前海外疫情形勢依然嚴峻,海外市場需求極大,疫苗供不應求,雖然各國目前對新冠疫苗緊急批準上市或附條件上市,但公司未來仍面臨著是否能夠取得新冠疫苗海外許可上市的風險,從而可能導致未來募集資金投資項目投產后新增產能不能及時消化的風險。同時,全球疫情未來發展仍存在一定的不確定性,若未來全球疫情得到有效控制,也將導致公司新冠疫苗產能不能及時消化的風險。
朱征宇副總裁50.540.07
合計131,820.73100.00%177,905.62100.00%183,537.31100.00%102,269.21100.00%


3、項目實施主體
審計及驗資費【】
杭州元具力科技有限公司執行董事
序號文件名稱發文部門發文時間主要內容
3客戶K1,482.260.73%
2002年4月18日,雙方簽訂《合作研究乙型肝炎治療性疫苗項目補充協議(貳)》,同意將第一階段的研發經費增加至300萬元。
序號公司名稱注冊資本/持股/出資主營業務
7《疫苗供應體系建國務院2011年12月22日重點建設,實現常態必保,應急能力大幅提
第三個解除限售期起至預留限制性股票上市之日起48個月內的最后一個交40%
預收款項-15,426,442.9723,171,688.6324,775,323.47
根據《生物制品批簽發管理辦法》,對于獲得上市許可的疫苗類制品,在每批產品上市銷售前,國家藥監局委托中國食品藥品檢定研究院進行數據審核、現場核實、樣品檢驗,通過生物制品批簽發。未通過批簽發的產品,不得上市銷售。如疫苗行業突發負面事件,中國食品藥品檢定研究院開展批簽發工作流程時間可能會延長,可能導致公司面臨疫苗流通延遲、停滯的風險。


(三)應收賬款余額較高及發生壞賬的風險
術
四聯疫苗80,598.3683,689.41-3.69%117,962.84116,007.821.69%
12業發展規劃》國家發改委2016年12月20日體T細胞免疫療法(CAR-T)等生物治療產


發出商品14.8266.16%15.0447.44%17.5616.05%30.222.14%
t:指計息天數,即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(算頭不算尾)。
二、同業競爭....................................................................................................................110

(2)收入按地區分部列示

苗向副總裁、財務負責人、董男48現任188.48
本項目已取得深圳市光明區發展和改革局出具的《深圳市社會投資項目備案證》(深光明發改備案【2021】0033號)。
資產金額及時轉固情形


單位:萬元
八、公司核心技術及研發情況
(3)長期應付款
目前,我國疫苗生產企業超過40家,包括中國生物技術股份有限公司、中國醫學科學院醫學生物學研究所、成大生物、康泰生物、智飛生物、沃森生物、康華生物等國內企業,外資企業如葛蘭素史克、默沙東、賽諾菲、輝瑞等也占有一定的市場份額。國內,與公司存在競爭的主要企業情況如下:
金額占比金額占比金額占比金額占比

通過。(三)未能履行增持或回購義務的約束措施1、對于控股股東,如已公告增持具體計劃,
用于ACYW135群腦膜非專利技術:多糖蛋白結合該技術主要采用現代亞單位菌苗技術,通過對多糖進

甘建輝副總裁男52現任72.08



除已上市的5種疫苗產品外,吸附無細胞百白破聯合疫苗已獲得藥品注冊批件,同時公司擁有處于臨床前研究、臨床研究或申請藥品注冊批件的在研項目30余項,包括13價肺炎球菌結合疫苗、凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體細胞)、五聯疫苗、口服五價重配輪狀病毒減毒活疫苗、麻腮風水痘四聯苗等新型疫苗。未來隨著在研疫苗項目的產業化,將極大豐富公司產品種類,進一步增強公司競爭實力。
產基地(一期)
款比例聯關系
杜偉民承諾行在發行人的招股說明書中披露的公開承諾,則本人將按照有關法律、法規的規定及監管部2017年2月7日長期履行
序號項目名稱2020年1-9月2019年2018年2017年--

通過本次新冠疫苗的研發與生產,公司將進一步掌握疫苗先進的生產工藝,豐富公司的疫苗研發技術,增強公司的研發實力,不僅可以快速推進公司的新冠疫苗產業化,也可為其他新發突發傳染病儲備技術及產能,進而推動疫苗產業整體升級發展。



者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。
典(2020年版)產檢驗
7、轉股期限
綜上,截至2021年3月10日,杜偉民及其一致行動人合計持有公司49.71%股份,杜偉民可控制公司49.71%表決權,公司的實際控制人為杜偉民。
定裝置

投資性房地產49,206.7849,206.7846,124.22480,609.91
61281723652015.01.07-2025.01.06康泰生物
2《促進生物產業加國務院2009年6月2日柱產業和國家的戰略性新興產業,重點發展
應收賬款235,305,791.26237,004,134.281,698,343.02
合計----985.49
銷售服務費59,101.7687.95%49,185.3579.57%53,662.7172.62%35,907.1165.85%

研發費用14,223.3610.01%19,826.0610.20%17,782.328.82%8,473.607.30%
3香港中央結算有限公司境外法人19,915,9242.90%-
(二)實際投資金額與承諾投資金額差異情況說明
5客戶I700.001年以內貨款0.65%無
經營范圍:按資格證書辦理);投資興辦醫藥項目及其它實業(具體項目另行
(一)重大擔保事項

單位:股
預計主要在建工程轉2,611.5517,323.3420,682.9337,478.7741,187.6941,187.6941,187.69
小計618.478,331.490.906.92-

2、發行人競爭地位

(2)母公司資產負債表
長期應付款25,742,300.0025,742,300.00--

旗天科技集團股份有限公司獨立董事

3、帶動公司研發及生產技術的升級
結存數量結存金額備數量準備金額

地建設項目(一風聯合減毒活疫苗、麻

公司著眼于長遠利益、全體股東的整體利益及公司的可持續發展,在綜合分析公司發展戰略、社會資金成本、外部融資環境等因素的基礎上,充分考慮公司發展所處階段、未來盈利規模、現金流量狀況、項目投資資金需求、債務融資環境等情況,結合股東的短期利益和長期利益,建立對投資者持續、穩定、科學的回報規劃,對利潤分配作出制度性安排,以保證公司利潤分配政策的連續性和穩定性。
售收入15
單位:萬元
房

品
性質總額的比例聯關系
表達HBsAg的重組

根據《高新技術企業認定管理辦法》(國科發火〔2008〕172號)第十條第(四)款規定,企業須符合以下全部條件方可被認定為高新技術企業。民海生物預計符合以下全部條件,高新技術企業資質的延續認定不存在實質性障礙,具體情況如下:
(2)百旺信應急工程建設項目為深圳市重點支持的應急項目,未來被要求搬遷的可能性較小。由于本項目的投資回收期為2.99年(稅后,含建設期),投資回收速度較快,即使在疫情結束后,該項目被要求搬遷,也不會對公司的生產經營造成重大不利影響。
10ug715.817.11%3,299.8920.21%4,369.8024.44%4,972.1736.54%
執行新收入準則對本期期末影響:
資有限公司光農業;化肥銷售;農
(六)募集資金投資項目所需原輔料供應波動的風險

行業最低值8.17%8.32%7.24%10.08%

現金支出,逐步擴大經營規模,優化財務結構,促進公司的快速發展,有計劃有步驟的實現
2020年9月30日
5、高新技術企業證書
【】年【】月【】日刊登網上中簽率及其優先配售結果公告;進行網上申購搖號抽簽正常交易
16西林瓶灌裝生產線11,155.82926.85228.9719.81%
資產金額未及時轉固情形



項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31
2019年度2客戶J1,676.230.86%634.020.58%1年以內
在本次發行之后,當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股(不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本)、配股以及派發現金股利等情況時,公司將按上述條件出現的先后順序,依次對轉股價格進行累積調整,具體調整辦法如下:
四聯疫苗94.71%95.54%95.60%96.50%

2客戶F1,042.110.73%
競爭、對于雙方間的服務和交易,如果有政府定價的,適用政府定價;無政府定價但有政府指導價

23價肺炎疫苗750.00384.44183.0651.26%47.62%
(sIPV)
綜上,預填充灌裝車間建設項目實施的內外部環境未發生重大不利變化,該項目的實施不存在重大不確定性風險。

公司發行的可轉債可能涉及一系列風險,投資者在評價公司此次發行的可轉債時,除本募集說明書提供的其他資料外,應特別認真地考慮下述各項風險因素:

其編碼基因與應用


2YUANLIPING境外自然人155,747,22522.70%-


4莢膜多糖結合疫苗雙價O1/O139霍亂疫苗O139莢膜多糖結合疫苗及O139抗體和抗霍亂毒素抗體,能使殺弧菌抗體滴度自主研發

(一期)處于臨床研究總結階

籌資活動產生的現金流量凈額2,550,641,027.18-226,736,448.89331,797,765.23146,850,471.96
少數股東權益----
公司對專業化推廣商實行嚴格的區域劃分,在指定區域內向疾病預防控制中心對公司疫苗產品進行推廣服務。公司定期對推廣商業績進行綜合評定,優勝劣汰,力爭使推廣隊伍的推廣能力處于行業領先水平。公司與所有專業化推廣商均簽署《區域市場推廣服務合同》,約定推廣商的主要服務內容包括市場宣傳、學術推廣、催收貨款、信息統計等。

2、項目投資明細
姓名職務對外投資企業名稱直接持股比例主要經營業務
全體董事:

6術發展規劃》和國科學技2011年11月14日的疫苗效果及質量評價技術體系,人源化抗

注冊地中國香港

合計238,051.14135,690.00-

高新技術產品(服務)收入占企業當年總聯苗和23價肺炎疫苗等均屬于高新技術產
新研發生產樓三不適用23,118.381,391.652022年23,118.3823,118.38


投資活動產生的現金流量凈額-230,328.61-37,970.35-23,613.78-26,092.84


注:上表中,受在建工程生產的疫苗產品在上市前需要申請與實施臨床試驗、申請生產文號等及監管政策變化的影響,上述在建工程余額涉及的房屋建筑物和生產設備達到可使用狀態的時點存在一定不確定性。
4)人力成本價格不存在重大變化;


層工程

司實施股價穩定措施的目的是使股價與股票價值相匹配,盡量促使公司股票收盤價回升達到
一、近五年內募集資金運用的基本情況
間建設項目
38民海生物ZL202020646236.3一種保溫箱實用新型2020年11月17日原始取得
報告期各期末,公司無關聯方應收應付款項。(三)關聯交易的必要性及其對公司業績的影響
經2018年8月21日召開的2018年第一次職工代表大會審議,選舉晉林武、尹愛萍為公司第六屆監事會職工代表監事。
苗


非流動資產處置損益-523.36-48.91-526.65-125.05
報告期各期末,公司非流動負債的構成情況如下:
提出差異化的現金分紅政策:(1)公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利
凈利潤43,333.2157,450.5643,568.5121,470.35
表位,但無病毒核酸,無毒性逆轉和致癌風險
(一)控股股東和實際控制人基本情況
可轉債是一種具有債券特性且附有股票期權的混合型證券,其市場價格受市場利率、債券剩余期限、轉股價格、公司股票價格、贖回條款、向下修正條款、投資者的預期等諸多因素的影響,這需要可轉債的投資者具備一定的專業知識。
保薦機構法定代表人:
主要股東情況康泰生物持股100.00%
GMP指《藥品生產質量管理規范》

1康泰生物深圳市企航科創孵南山區西麗街道陽光社區松2020.09.15-2021.10.08650.00
除上述兼職情況以外,公司其他董事、監事、高級管理人員未在其他單位兼職。
且達到實施條件但無合理理由未能實際履行,則公司有權將與控股股東履行其增持義務相等

1)國家現行法律、法規無重大變化,行業的政策及監管法規無重大變化;

第0039240號險品庫
YUANLIPING155,747,22522.70%--
杜偉民資金提供給公司及其控制的企業。公司及其控制的企業在收到該通知的30日內,有權以書面形式2015年6月14日長期履行
等酶制劑,采用現代生物技術改造傳統生產
新疆盟源投資有限100%股權投資
債

凈利潤-384.99
未分配利潤616,716,845.87620,787,977.634,071,131.76
成品
223價肺炎球菌多糖疫苗E-2018-00102018.4.235年科特迪瓦民海生物
重組乙型肝炎疫預防用生物制已取得臨床試驗

項目2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年
截至本募集說明書簽署日,公司及控股子公司擁有2項作品著作權,具體情況如下:序作品名稱登記號首次發表日期權利取得著作權人
(1)公司未來若無法如期取得土地使用權,公司將依據《土地管理法實施條例》《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》等相關法規的規定,向土地主管部門申請繼續租賃該地塊,直到完成土地出讓手續并簽訂出讓合同。公司將保持與相關主管部門的積極溝通,及時了解用地手續進展,并積極主動配合辦理相關手續,配合完成募投項目用地后期的招拍掛程序及國有建設用地使用權出讓合同簽署、土地出讓金及相關稅費的支付、國有土地使用權證書及相關手續的辦理等工作,確保及時正式取得募集資金投資項目用地。
營許可證110115016652號(冷藏保鮮)
報告期內,公司合并口徑下向前五名供應商采購額及占采購總額的比例如下:
產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
5、項目技術方案及工藝流程

傳真010-65547190
2流感嗜血桿菌結合疫苗、無細胞0275/MSHP/DGS/DPML2017.02.15-科特迪瓦共和民海生
疫苗品種、免疫程序或者接種方案,在人群中有計劃地進行預防接種,

鄭海發、用其他方式損害公司利益;2、本人承諾對在公司任職期間的職務消費行
單位:萬元
(5)合同負債
三、公司控股股東和實際控制人的基本情況..................................................................47
本項目營業成本主要包括與生產相關的直接原材料成本、生產人員薪酬、燃料動力費、生產用固定資產折舊及無形資產攤銷。
報告期各期末,公司短期借款金額分別為2,000.00萬元、0.00萬元、100.00萬元和1,131.50萬元,占流動負債的比例分別為2.58%、0.00%、0.11%和0.82%,金額及其占比較小。2017年末,公司短期借款2,000.00萬元,公司短期借款系子公司民海生物向銀行借款并以提款日同期基準利率確定合同利率,已到期還本付息。2020年9月30日,公司短期借款包括中國銀行深圳分行貸款651.50萬元(已于2020年12月到期還本付息)、國家開發銀行深圳市分行貸款480.00萬元(將于2021年7月到期還本付息)。

公司名稱6個月以內7-12個月1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上
限公司
2、主要法律法規和相關產業政策
取得投資收益收到的現金6,805,798.874,783,674.795,770,297.181,880,029.83

預付款項76,408,347.3012,313,920.529,790,891.824,588,793.39

疫情發生以來,總書記高度重視疫苗研發工作,多次對疫苗研發作出重要指示批示,國務院聯防聯控機制科研攻關組按照黨中央、國務院的決策部署,始終堅持把疫苗研發擺在重中之重的位置,作為科研攻關的五大主攻方向之一,第一時間啟動相關工作。始終堅持遵循科學規律,同步推進滅活疫苗、重組蛋白疫苗、腺病毒載體疫苗、減毒流感病毒載體疫苗和核酸疫苗5條技術路線,最大限度提升疫苗研發的成功率;始終堅持多方聯動,產學研結合,組織全國優勢力量進行聯合攻關,研審聯動,在不減少程序、不降低標準,保證安全的前提下,加快疫苗研發進程。
(2)流動比率=流動資產/流動負債




4業,比例不低于6%的研究開發費用總額占全部研究開發費用總
HEK293細胞復蘇
(5)國家發展和改革委員會


抗原共價交聯顆粒
2020年7月20日,公司第六屆董事會第二十二次會議審議通過了《關于調整2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權行權價格的議案》,因2020年半年度利潤分配派發現金紅利,將首次授予股票期權行權價格從45.09元調整至44.54元。
固定資產100,160.5932.46%90,494.8942.60%55,068.7834.50%46,724.7838.27%

車輛使用費120.641.00%191.761.12%186.751.20%156.181.61%

單位:萬元
民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)主要圍繞新型疫苗技術的產業化開展,相關疫苗產品如肺炎球菌結合疫苗、吸附無細胞百白破滅活脊髓灰質炎和b型流感嗜血桿菌聯合疫苗以及麻腮風水痘聯合減毒活疫苗均是國內市場需求量極大,需要依賴大量進口的產品。因此,上述新型疫苗的成功研制和生產,將極大的填補國內對應疫苗領域的空白,打破由國外技術壟斷市場的被動局面。
1-1-255
張利國
2腺病毒載體新冠疫苗車間項目深光明發改備案【2021】0033號已辦理環評備案
沃森生物156,676.37110,153.2627.17%86,616.8531.68%65,779.40

2李彤副總裁20

疫苗指人工減毒、滅活或利用基因工程等方法制成的用于預防傳染病的自動

2018年末,公司流動資產較上年末增加75,055.27萬元,增幅75.84%,主要系公司當期收到可轉債募集資金及預留限制性股票激勵對象投資款使得當期末貨幣資金增長以及當期非免疫規劃疫苗銷量及其賒銷收入增加使得當期末應收賬款增長所致。2019年末,公司流動資產較上年末增加8,796.25萬元,增幅5.05%,較為平穩。2020年9月末,公司流動資產較上年末增加358,126.05萬元,增幅195.89%,主要系公司當期完成非公開發行股票并募集資金以及激勵對象股票期權行權所致。
四、發行人與本次發行有關人員之間的關系
其他費用340.0046.55-46.55
民海生物當前持有的高新技術企業證書將于2021年9月到期。根據慣例,北京市高新技術企業認定小組開放高新技術企業資質申請的時間一般為每年4-5月,評審時間約3-4個月。截至本募集說明書簽署日,北京市高新技術企業認定小組尚未開放2021年高新技術企業資質申請窗口,公司對民海生物的高新技術企業資格進行再申請目前處于準備階段。未來北京市一旦開放2021年高新技術企業資質申請窗口,民海生物將在第一時間提交相關申請材料。

(1)采購計劃制定
公司副總裁鄭海發先生簡歷詳見本節“五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”之“(二)現任董事簡介”。

票時董事(不含獨立董事)、高級管理人員已作出的其他承諾義務。對于公司擬聘任的董事(不


3、專利


4、軟件著作權

(九)本次發行證券的上市流通


23價肺炎疫苗1,000.0089.495.948.95%6.63%
合計4,236.9510,170.2933.7586.92-

2、公司董事、監事、高級管理人員及其任職的除公司及子公司以外的其他企業均為關聯方,具體情況詳見本募集說明書“第四節發行人基本情況”之“五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的基本情況”之“(六)公司董事、監事、高級管理人員薪酬及兼職情況”。




出版、文獻、
沃森生物20.42%19.26%27.38%39.46%
措施;若本人違反該等承諾并給公司或投資者造成損失的,本人愿依法承擔對公司或投資者
單位:元
年月日
合計8,085.384.16%

金額占比金額占比金額占比金額占比

2、公司符合申請施工許可證的條件

金額占比金額占比金額占比金額占比
自制半成品2,199.505.91%1,836.048.01%892.934.53%631.673.24%
攤銷
人及本人控制的其他企業與公司及其控制的企業在經營活動中發生或可能發生同業競爭,公
項目經營主體:深圳康泰生物制品股份有限公司
報告期各期末,公司應收賬款的賬齡以一年以內為主,占比均在90%以上,公司已按壞賬準備計提政策對應收賬款計提了壞賬準備。
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
序號費用明細總投資金額擬使用募集資金金是否資本性支出
述或者重大遺漏,而在證券交易中遭受損失的,自賠償責任成立之日起三十日內,本公司將
一定比例混合構成多價疫苗,通過質量控制和安全性

得超過累計可分配利潤的范圍,不得損害公司持續經營能力。公司董事會、監事會和股東大
特殊要求作出具體規定。
產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
期存款利息之和;窗口期內本公司如有派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息
由于城市更新改造項目需要,已上市的乙肝疫苗產品搬遷至新的生產場地,根據《中華人民共和國疫苗管理法》等法規要求,新場地需要做GMP工藝驗證后方可投入正式生產;公司針對已上市產品后續發生的GMP驗證直接相關的材料費用、人工費用、燃料動力費用、折舊費用等在長期待攤費用中進行歸集,并于2020年6月取得《藥品補充申請批件》后停止歸集并在其有效期5年內進行攤銷。

2、2019年股利分配情況


單位:萬元
間內以低于發行價的價格減持本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股履行
假設公司未來無法如期取得或無法取得百旺信應急工程建設項目目前使用的土地,公司擬采取的應對措施如下:

建筑工程費100,938.441,987.34-1,987.34否
(一)募投項目實施風險
項目名稱主要內容建設期預算金額累計投入預計轉固時建設進度


其他非流動資產33,301.05
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
4試生產、工藝驗證及車間檢查2021年1月-2021年8月
1、行業準入壁壘
民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)的實施進度與原計劃基本一致。尚未使用的前次募集資金后續仍會按照前次募投項目的資金使用計劃進行使用。


項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但
因此,公司實施該項目的內部環境未發生重大不利變化。







研發費用14,223.3619,826.0617,782.328,473.60
與資產相關7,407.247,318.515,289.416,873.86

公司擁有的專利、商標等知識產權是公司核心競爭力的重要組成部分。長期以來,公司高度重視知識產權保護,通過專利申請、商標注冊等途徑確保擁有的知識產權合法、有效,但由于市場競爭日趨激烈,公司知識產權被侵犯的情形有潛在發生的風險。如果公司的知識產權及相關核心技術不能得到充分保護,被競爭對手所獲知和模仿,則公司的競爭優勢可能會受到損害,公司未來業務發展和生產經營可能會受到重大不利影響。(二)經營資質申請及續期風險


10破(組分)聯合品第4類破傷風通知書I期臨床進行中
合計--298,530.97298,530.9792,187.00298,530.97298,530.9792,187.00206,343.97注2-

制備

2022.02.14國衛生部物
10ug1,978.921.39%15,196.537.82%19,272.089.57%17,513.5115.11%
職工總數的10%以上的認定條件
疫苗
2017年12月31日2017年12月31日2017年12月31日2017年12月31日
本次可轉債的具體發行方式由股東大會授權董事會與保薦機構(主承銷商)協商確定。本次可轉債的發行對象為持有中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規定的其他投資者等(國家法律、法規禁止者除外)。

雙方簽署了于2011年10月1日生效的《技術許可協議第一修正案》,賽諾菲?巴斯德將專門為與其根據技術許可協議向民海生物轉讓方法相關的酶聯免疫吸附定量檢測或狂犬病糖蛋白向民海生物提供單克隆抗體。
報告期各期內,公司歸屬于母公司股東的凈利潤分別為21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元,公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤分別為17,675.03萬元、41,346.96萬元、52,869.15萬元和40,192.22萬元;公司歸屬于母公司股東的非經常性損益分別為3,795.32萬元、2,221.55萬元、4,581.41萬元和3,140.99萬元,主要來源為政府補助;最近一期末,公司歸屬于母公司股東非經常性損益占歸屬于母公司股東凈利潤的比例為7.25%,金額較小且占比較低。


層21,089m)

固后新增折舊
(五)關聯交易履行的決策程序及獨立董事對關聯交易的意見
十三、本次發行對發行人的影響情況............................................................................204
法定代表人:杜偉民

炎聯合疫苗
二、地點............................................................................................................................247


生產人員薪酬根據本項目生產定員人數乘以人均薪酬計算,人均薪酬根據公司歷史水平及一定的工資水平漲幅確定。該項目新增人員為450人,隨著產能的調整人員也會逐步的進行調整。
(海關注冊編碼)
2019年5月9日,財政部發布了經修訂的《企業會計準則第7號——非貨幣性資產交換》(財會〔2019〕8號,以下簡稱“新非貨幣性資產交換準則”),自2019年6月10日起執行。新非貨幣性資產交換準則修訂了非貨幣性資產交換的定義;明確了準則的適用范圍;規定了確認換入資產和終止確認換出資產的時點,以及當換入資產的確認時點與換出資產的終止確認時點不一致時的會計處理原則;細化了非貨幣性資產交換的會計處理;增加了有關披露要求。
截至本募集說明書簽署日,公司未來可預見的重大資本性支出主要為非公開發行股票募投項目“民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)”以及本次可轉債發行的募集資金投資項目的建設支出。本次募集資金投資項目的具體情況參見“第七節本次募集資金運用”相關內容。

康泰科技指深圳康泰生物制品股份有限公司全資子公司深圳康泰生物科技有
截至本募集說明書簽署之日,公司及子公司共取得44項專利,具體情況如下:序號專利權人專利號專利名稱專利類型授權公告日取得方式
1康泰生物光明疫苗25.87%達產后年均所得稅后利潤6,510.83萬元--注
層工程
選擇文件銷毀公司不需要公司自行購買設備，不需要公司提供投入設備投資成本及設備維護費用，還可以有效的節省管理成本，為您節省設備投資成本，從而提升預算利用的彈性和固定資產轉為費用。 項目建設主要內容:擬建設腺病毒載體新冠疫苗原液車間及分包裝車間,項目建成達產后,可年產腺病毒載體新冠疫苗2億劑。本項目已被列為應急救災工程。
注1:募集資金總額為人民幣300,000.00萬元,扣除承銷費、保薦費及其他發行費用人民幣1,469.03萬元后,募集資金凈額為人民幣298,530.97萬元。

建設項目
2017年3月10日,發行人召開第五屆董事會第十五次(臨時)會議,審議通過《關于公司及全資子公司部分高管人員調整的議案》,鑒于張建三已達到國家法定退休年齡,不再擔任副總經理職務。


一年以上2,197.893,489.9583.09241.22部分疫苗可變現凈值低于成本


凍干人用狂犬病預防用生物制處于臨床研究總準備申請藥品注

深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動
層101第0039242號水池及泵
4、未來三年(2021年-2023年)股東回報規劃

企業所得稅稅率為15%。
2《海關報關單位注冊登記證書》44033120042015.07.23康泰生物
同)均低于發行人首次公開發行股票的發行價(以下簡稱“發行價”),或者發行人上市后六個
(一)資本性支出情況
報告期內,發行人及持股5%以上主要股東、董事、監事、高級管理人員所作出的重要承諾主要包括發行人首次公開發行及再融資時所作的關于股份限售、關于避免同業競爭、關聯交易及資金占用、關于股份減持、關于提供資料真實準確和完整、關于無違法違規行為以及關于業績承諾及補償安排等相關承諾,上述承諾均正常履行。



2020年1-9月2019年度2018年度2017年度


營業收入142,034.16194,333.18-3.65%201,690.2873.69%116,117.58

單位:元
注:此項目累計實際支出為沖減財政貼息款后的金額。
和新型疫苗,有效降低艾滋病、病毒性肝炎、

注冊資本(萬元)1,000.00

由于百旺信應急工程建設項目目前所使用的臨時用地土地規劃用途尚未完成調整,暫無法辦理環評備案程序。截至本募集說明書簽署日,百旺信應急工程建設項目已完成環境影響報告書的初步編制,同時落實了各項配套的環境保護措施,擬于土地規劃用途調整后,向深圳市生態環境局南山管理局進行備案。雖然該項目未來進行環評備案不存在重大不確定性,但仍存在因內外部因素發生變化導致該項目未來無法完成環評備案的風險,則將會對百旺信應急工程建設項目的未來生產經營造成一定的不利影響。
查,但由于監管部門調查需要一定時間,在此期間不良事件本身以及由此帶來的負面社



4、2020年1-9月
其他費用46,010.901,389.13-1,389.13


報告期各期末,公司在建工程賬面價值分別為38,600.67萬元、61,560.84萬元、46,228.58萬元和60,951.92萬元。報告期末,公司在建工程金額較大,隨著項目的持續投入,公司在建工程金額將繼續增加。上述項目完工并轉固后將顯著增加每年的固定資產折舊,若出現其他不利因素導致項目效益效果不及預期,將會對公司經營情況產生不利影響。具體分析如下:
(3)中國食品藥品檢定研究院

資產金額及時轉固情形

2018年末,公司非流動負債增加16,641.20萬元,增幅45.82%,主要是由于當年發行可轉換公司債券所致。2019年末,公司非流動負債較上年末減少20,163.48萬元,降幅38.07%,主要系一年內到期的長期借款金額60,000,000.00元重分類至一年內到期的非流動負債以及當年可轉換公司債券全部完成轉股或贖回所致。報告期末,公司非流動負債較上年末減少13,701.02萬元,降幅41.77%,主要系當期公司償還長期借款所致。

大興區思邈路35號9幢1至2京(2017)大不動產權工業/食

序號單位名稱金額賬齡款項占應收賬款有無關
項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31
指標名稱(萬元)2019年12月31日/2019年度


2)百旺信應急工程建設項目為深圳市重點支持的應急項目,未來被要求搬遷的可能性較小。由于本項目的投資回收期為2.99年(稅后,含建設期),投資回收速度較快,即使在疫情結束后,該項目被要求搬遷,也不會對公司的生產經營造成重大不利影響。




2客戶O(注)1,358.961-2年、2-3年、貨款2.39%無
⑧新研發生產樓三層工程

項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未


華南14,482.3610.21%26,878.6813.84%26,606.7213.21%16,120.2713.91%
自本次向不特定對象發行可轉債方案經公司股東大會審議通過之日起,公司未來十二個月將根據業務發展情況確定是否實施其他再融資計劃。
二、發行人控股股東、實際控制人聲明........................................................................238

籌資活動產生的現金流量凈額255,064.10-22,673.6433,179.7814,685.05
其他應付款596,044,873.15254,175,897.61333,709,567.39296,184,752.47
其他費用6,600.007,363.257,363.25-
出資額比例
承諾行價”),并不得影響本人對發行人的控制權;本人第二年減持比例不超過本人直接或者間接月7日履行
18民海生物ZL201010623612.8一種細胞凍存液及發明專利2013年5月22日原始取得
2客戶H(注)1,534.661.32%114.490.20%1年以內、1-2年、




2020年6月,國家衛生健康委、科技部、工業和信息化部、國家市場監管總局、國家藥監局等五部委聯合印發《疫苗生產車間生物安全通用要求》,明確了新冠疫苗生產的臨時性應急標準,加速新冠疫苗生產車間的建設,保障疫苗生產供應。

注:研發生產樓建設項目已投入使用,其生產的凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體細胞)目前處于準備申請藥品注冊批件階段,脊髓灰質炎病毒滅活疫苗(sIPV)目前在Ⅲ期臨床試驗階段;預填充灌裝車間建設項目目前處于項目建設期。

依據《公司法》《證券法》《上市公司治理準則》以及其他有關法律、法規和公司章程,發行人設立了股東大會、董事會、監事會,具有健全的組織機構和法人治理結構;股東大會是公司的權力機構,董事會是公司的決策機構,監事會是公司的監督機構,董事會、監事會對股東大會負責,發行人的組織結構圖如下:
序號藥品名稱注冊分類功能主治注冊階段當前進展情況
甘建輝、的承諾行情況相掛鉤;6、若違反上述承諾或拒不履行上述承諾,本人同意中國


乙肝疫苗1,250.00323.33753.5025.87%233.04%

本所及經辦律師已閱讀募集說明書,確認募集說明書與本所出具的法律意見書不存在矛盾。本所及經辦律師對發行人在募集說明書中引用的法律意見書的內容無異議,確認募集說明書不因引用上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔相應的法律責任。
劃,控股股東喪失對相應金額現金分紅的追索權。2、對于公司董事(不含獨立董事)、高級
本項目總投資238,051.14萬元,其中:建設投資146,873.99萬元、臨床試驗費63,500.00萬元,鋪底流動資金27,677.15萬元。具體情況如下:

未經審計的2019凈資產4,930.35
獎勵
根據深圳市政府會議紀要,百旺信應急工程建設項目被列為深圳市疫情防控應急工程建設項目。百旺信應急工程建設項目可先行開工建設,如疫情結束后仍需使用的,實施備案等管理。深圳市生態環境局南山管理局已出具了說明確認文件。
本項目的投資回收期為2.94年(稅后,含建設期),內部收益率為29.29%(稅后)。



朱征宇

項目2020.09.30/2019.12.31/2018.12.31/2017.12.31/
物配方
賬款

規劃疫苗7-12個月181.92193.48---
2018年12月,公司與DESMONSCONSULTINGSPRL簽署了疫苗項目合作框架協議,DESMONSCONSULTINGSPRL將依據協議的約定協助公司研發新型的五聯疫苗(DTP-Hib-IPV)。
3、研發費用
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

麻風二聯苗1,000.00227.55194.4122.76%85.44%
圍繞艾滋病、病毒性肝炎、結核病等重大傳
第七節本次募集資金運用.................................................................................................207
有的發行人股份總數的25%;離職后六個月內,不轉讓本人直接或者間接持有的發行人股份。
公司2019年(首次)起執行新金融工具準則調整執行當年年初財務報表相關項目情況如下:
法定代表人王常青
1《對外貿易經營者備案登記表》44036188378732020.11.06康泰生物
技術領域》規定的范圍《國家重點支持的高新技術領域》目錄中第四
有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份,也不由發行人回購該部分股份。2、若發行人
六、公司所處行業的基本情況
2019年12月31日

資金來源、回購對公司股價及公司經營的影響等內容)的議案并公告,同時通知召開臨時股

本次債券/本期債券指公司本次向不特定對象發行可轉換為公司A股股票的可轉換公司
9、項目審批或備案情況
綜上,預填充灌裝車間建設項目預定可使用狀態的時間推遲兩年具有合理性,也是較為謹慎的預計。

公司對于2019年1月1日之前發生的債務重組未進行追溯調整。公司2019年度未發生債務重組事項,新債務重組準則的執行未對公司2019年度財務報表產生重大影響。

第二節本次發行概況
根據國家傳染病防治規劃,使用有效疫苗對易感人群進行預防接種所
項政購發肝包設量量銷券財內
百旺信應急工程新冠滅活疫苗135,786.1813,567.012022年57,414.9873,371.20130,786.18
杜偉民、甘建輝、李彤、從事與履行職責無關的投資、消費活動;4、本人承諾公司董事會或薪酬與考核委員會制定的
單位:股
病毒澄清
關于目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;亦不會在中國境內和境


(深圳市南山區科技工業園科發路6號)
1國際化產業基地建----注
報告期內,發行人及其董事、監事、高級管理人員、持股5%以上股東不存在被中國證監會行政處罰或采取監管措施及整改情況,不存在被證券交易所公開譴責的情況,亦不存在因涉嫌犯罪正在被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規正在被中國證監會立案調查的情況。
5客戶K957.950.82%317.780.56%1年以內
14管理辦法2016年3月1日產、經營、使辦理程序以及投訴舉報信息的管理
壞賬準備136.28-102.37-115.29-75.12-
李彤、李向明、劉建凱、其他記載、誤導性陳述或者重大遺漏,而在證券交易中遭受損失的,自賠償責任成立之日起三十正常
(1)收入按產品類別列示


單位:萬元

已過期1.6514.441.6514.44已過有效期計提跌價準備
期

公司投入眾多資源開展上述技術路線的新冠疫苗研發,盡最大努力降低疫苗研發結果和進度的不確定性,爭取早日將疫苗用于疫情防控,為國家及全球的疫情防控積極貢獻力量。
流動資產合計540,945.53100.00%182,819.48100.00%174,023.23100.00%98,967.96100.00%
5年以上
2017年度深圳鑫泰康生物科技有限公司增加公司,新設
5年以上792.88679.50673.97577.591,062.211,062.21757.68757.68
1、深圳廣田集團股份有限公司訴訟案件
民海生物新型疫苗
資金料成本、人工成本、管理費用、稅金加上合理利潤等綜合因素確定。4、本人保證將依照公司日履行
單位:萬元
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

報告期各期末,公司負債總額分別為113,969.90萬元、150,365.43萬元、119,817.48萬元和156,584.47萬元;流動負債占負債總額的比例分別為68.13%、64.78%、72.63%和87.80%,非流動負債占負債總額的比例分別為31.87%、35.22%、27.37%和12.20%。
2020年年初以來,新型冠狀病毒肺炎疫情席卷全球,對我國經濟社會發展帶來一定沖擊。盡管目前國內疫情基本得到控制,但仍面臨著境外輸入的壓力。在某些局部地區,疫情仍然出現反復的情況。若疫情無法得到有效控制,或未來疫情進一步惡化,則可能再次對我國企業日常經濟行為及人民生活產生較大影響,患者接種、疫苗產品的正常運輸均受到不利影響,不利于公司市場拓展業務及訂單的執行等,進而對公司經營業績產生影響。

承諾稱“窗口期”)完成回購,回購價格不低于本公司首次公開發行A股的發行價格與銀行同期活履行
五、會計師事務所聲明
余額壞賬準備余額壞賬準備余額壞賬準備余額壞賬準備
截至2020年9月30日,公司總資產規模849,512.45萬元,歸屬于母公司股東的凈資產692,927.98萬元。報告期各期內,公司的盈利能力良好,公司實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元。本次募集資金投資項目的實施將進一步擴大公司產能、豐富公司產品結構,鞏固公司在行業內的地位,有利于公司盈利能力的進一步提高。
單位:萬元
(一)本次發行完成后,上市公司業務及資產的變動或整合計劃

根據與推廣商簽署的《區域市推廣商向公司開具合規商務部對推廣商票據進銀行轉賬、
應交稅費75,083,272.022,484,383.308,444,956.8717,001,669.86
經辦人員秦風明、張旻燏
單位:元
根據《企業會計準則》規定,“在建工程”科目用于核算企業進行建筑工程、安裝工程、技術改造工程等發生的實際成本。企業自營工程發生的領用工程物資、原材料、庫存商品、與工程相關的職工工資及福利費、工程管理費、征地費、可行性研究費、臨時設施費、公證費、監理費以及達到預定可使用狀態前發生的有關測試費用等均應計入在建工程成本。自行建造完成的固定資產,按建造資產達到預定可使用狀態前所發生的必要支出作為入賬價值,借記“固定資產”科目,貸記“在建工程”科目。


李彤先生,公司副總裁,1966年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中國科學院微生物研究所微生物專業碩士。自1992年9月起在本公司工作,歷任公司生產主管、副經理、分包裝部經理、生產總監、質量總監、副總經理,現擔任公司副總裁。
實際投資金狀態日期

20ug3,321.932.34%18,256.729.40%17,728.928.80%14,597.9112.60%
資產金額及時轉固情形
1、藥品生產許可證
金額金額金額



公司認真貫徹執行國家各項安全生產政策法規,制定了環保管理制度。公司根據環保管理制度確定了自身職責、合理地利用資源、能源,控制和消除污染,報告期內,未發生環境污染事故和環境違法行為。

入比例比例入比例入比例
注:截至報告期末,上表中2017年度主要客戶賬齡超過2年應收狀況均已收回。






廣東新三板信息科五金產品批發;網絡技術的研究、開發;
sIPV疫苗/Sabin株脊系公司自荷蘭INTRAVACC技術引進項目,該疫苗用于預防脊髓灰質
經營范圍項規定管理的,取得許可后方可經營);醫藥信息技術咨詢、技術轉讓、技術
加:其他支出16.868.0552.6128.68
單位:萬元

1)公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%;
證券事務代表陶瑾
截至本募集說明書簽署日,公司董事、監事、高級管理人員的直接對外投資(不含對康泰生物的投資)情況如下:
公司股權激勵計劃采用股票期權的模式,股票來源為公司向激勵對象定向發行A股普通股股票。

應付賬款-91,705,613.09-23,330,124.82
(1)按成本性質的成本明細
因本次發行的可轉債轉股而增加的本公司股票享有與原股票同等的權益,在股利發放的股權登記日當日登記在冊的所有普通股股東(含因可轉債轉股形成的股東)均參與當期股利分配,享有同等權益。
發行人深圳康泰生物制品股份有限公司


網址:

19大興區思邈路35號11幢-1至1京(2017)大不動產權455.78水處理民海生物
業基地(二期)苗、13價肺炎球菌結合22,800.0022,056.522020年10,521.4311,535.0922,056.52
報告期內,公司向前五大客戶合計銷售額占當期總收入的比例分別為7.35%、4.37%、4.16%和3.25%,公司不存在向單個客戶銷售額超過主營業務收入總額50%和銷售嚴重依賴于少數客戶的情況。
/2020年1-9月/2019年度/2018年度/2017年度
影響
預填充灌裝車間凍干人用狂犬病疫苗等
流動負債:
29棟7014000500095號

②付息日:每年的付息日為本次發行的可轉債發行首日起每滿一年的當日。如該日為法定節假日或休息日,則順延至下一個交易日,順延期間不另付息。每相鄰的兩個付息日之間為一個計息年度。
單位:萬元


文件
固定資產1,001,605,863.09904,948,915.99550,687,755.89467,247,791.74
母)床研究階段

月30日4客戶G880.540.62%915.560.63%1年以內、1-2年
截至本募集說明書簽署日,公司及子公司已取得房屋所有權證的房產情況如下:序號地址房屋所有權證建筑面積用途所有權人

會計政策變更的內容和原因受影響的報表項目名稱和金額
管理費用12,117.688.53%17,077.868.79%15,519.177.69%9,719.318.37%
3、本人承諾,如公司及其控制的企業放棄前述競爭性新業務機會且本人及本人控制的其他企業從事該等與公司及其控制的企業主營業務構成或可能構成直接或間接相競爭的新業務時,本人將給予公司選擇權,以便公司及其控制的企業,有權:(1)在適用法律及有關證券交易所上市規則允許的前提下,隨時一次性或多次向本人及本人控制的其他企業收購在上述競爭性業務中的任何股權、資產及其他權益;或(2)根據國家法律許可的方式選擇采取委托經營、租賃或承包經營等方式擁有或控制本人及本人控制的其他企業在上述競爭性業務中的資產或業務;或(3)要求本人及本人控制的其他企業終止進行有關的新業務。本人將對公司及其控制的企業所提出的要求,予以無條件配合。如果第三方在同等條件下根據有關法律及相應的公司章程具有并且將要行使法定的優先受讓權,則上述承諾將不適用,但在這種情況下,本人及本人控制的其他企業應盡最大努力促使該第三方放棄其法定的優先受讓權。
截至本募集說明書簽署日,公司擁有產品出口注冊證5項,具體如下:序藥品名稱證書編號注冊時間有效期發證國家所屬公司
月期末收盤價低于發行價,則本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股限售
報表項目調整前調整后調整前調整后
A股指境內上市人民幣普通股

在轉股期內,當下述情形的任意一種出現時,公司有權決定按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉債:

權將與其履行增持義務相等金額的工資薪酬及現金分紅予以截留,直至相關人員履行完畢增
預留部分第三個解除限售期于80%

首次公開發行股票的募集資金全部用于康泰生物光明疫苗研發生產基地一期項目,募集資金已使用完畢,公司注銷了首次公開發行股票的募集資金專項賬戶,并于2018年1月23日披露了《關于注銷募集資金賬戶的公告》。
財政部于2017年對《企業會計準則第16號-政府補助》進行了修訂,要求自2017年6月12日起在所有執行企業會計準則的企業范圍內施行,并要求對2017年1月1日存在的政府補助采用未來適用法處理,對自2017年1月1日起至準則施行日之間新增的政府補助根據修訂后準則進行調整。公司于2017年12月28日召開第五屆董事會第二十一次會議,審議通過了《關于會計政策及會計估計變更的議案》中關于政府補助會計政策的變更,并根據準則要求于規定的日期開始執行。執行新修訂的《企業會計準則第16號-政府補助》后,公司將與日?；顒酉嚓P的政府補助計入其他收益,將與日?；顒訜o關的政府補助計入營業外收支。公司對2017年1月1日存在的政府補助采用未來適用法處理,對2017年1月1日至該準則施行日之間新增的政府補助,根據該準則進行調整。
苗產業基地倍體細胞)、脊髓灰質炎病1.5年47,166.0538,564.422022年已投入使用,疫苗生

3客戶M1,086.511年以內貨款0.75%無
聯系電話0755-88668888
采用現代生物技術改造傳統生產工藝”列為
期)


十、技術創新分析

新冠肺炎疫情是百年不遇的傳染病大流行,全球的疫情形勢依然嚴峻。雖然我國一些防控已經取得了戰略性成果,但是“外防輸入、內防反彈”的壓力依然很大。根據世界衛生組織統計數據顯示,截至2021年1月31日,全球新冠肺炎累計確診病例已超1億例,死亡病例已超220萬。疫情的爆發不但嚴重沖擊全球經濟政治秩序,也對我國常態化的疫情防控造成了巨大挑戰。在此背景下,疫苗被持續高度關注,疫苗成為終結疫情的“最終武器”已經成為全球各國的共識。



注:以上價格為含稅價格,各項發行費用可能會根據本次發行的實際情況有所增減。(八)主要日程與停牌、復牌安排
公司將所有控制的子公司納入合并財務報表范圍。截至2020年9月30日,納入公司合并報表范圍的子公司情況如下:
金額占比金額占比金額占比金額占比
姓名職務性別年齡任職從公司獲得的稅前



根據新金融工具準則的要求,自2019年應收款項壞賬損失調整至信用減值損失科目核算。報告期各期內,公司資產減值損失金額分別為-1,869.06萬元、-971.38萬元、-117.57萬元和-206.25萬元;2017年度和2018年度,公司資產減值損失包括應收款項壞賬損失以及存貨跌價損失;2019年度和2020年1-9月,公司資產減值損失包括存貨跌價損失及合同履約成本減值損失。
公司作為國內最早從事重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)生產的企業之一,目前兩個生產基地分別坐落于深圳市光明區馬田街道康泰生物園和北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產業基地,生產規模位居行業前列。本次募集資金投資項目的實施,有助于公司進一步提升業務規模,優化業務結構,提高綜合服務能力和持續盈利能力。
注:上市公司相關數據根據其定期報告數據計算取得;康華生物數據來自其招股說明書。2018年智飛生物應收款項按賬齡組合計提壞賬準備的計提比例變更為6個月以內2.00%;7-12個月8.00%;1-2年20.00%;2-3年50.00%;3年以上100.00%。

六、公司所處行業的基本情況..........................................................................................64
票成本攤銷
綜上,公司與控股股東、實際控制人及其控制的企業不存在同業競爭。(二)公司控股股東、實際控制人及其控制企業的資金占用及擔保的情況
其他8,312.1813,189.385,107.72-
建筑工程費18,532.3832,727.5426,905.085,822.47否
金額占比金額占比金額占比金額占比
銷售商品、提供勞務收到的現金1,064,288,938.131,789,178,666.861,721,366,880.33917,516,328.39

工

合計54,031.65658.03-658.03

合計137,485.94100.00%87,017.93100.00%97,402.41100.00%77,648.07100.00%
庫存現金7.916.862.451.01
在產品199.23--275.11


報告期內,除下表列示的公司作為被擔保人接受的關聯擔保的情況外,公司無其他偶發性關聯交易。
股東權益:
單位:萬元
設備安裝購置費13,200.0011,535.09865.2010,669.89

四、注冊會計師對前次募集資金使用情況的審核意見

當期金額同比金額變動幅度當年金額同比金額變動幅度
聲明
新增凈利潤17,181.52206,997.54234,773.82201,345.69271,923.09337,153.51418,163.57
傳真0755-82872090
公司上市以來未發生新的同業競爭,不存在違反同業競爭相關承諾的情況。





項目2020年1-9月2019年2018年2017年備注

建筑工程費7,901.001,051.29-1,051.29否
稅金及附加8,046,809.0510,313,851.5510,895,358.667,010,733.29
防宮頸癌的疫苗及治療宮頸癌的藥物
發出商品--2.0729.73
序號費用明細總投資金額擬使用募集資金金額是否資本性支出
本次募投項目主要生產新冠疫苗,通過本次新冠疫苗的研發與生產,公司進一步掌握疫苗先進的生產工藝,豐富公司的疫苗研發技術、增強公司的疫苗研發實力,不僅可以快速推進公司的新冠疫苗產業化,也可為其他新發突發傳染病儲備技術及產能,進而推動疫苗產業整體升級發展。


差旅費及交通費96.490.80%210.521.23%170.421.10%153.231.58%
備用金64.570.11%9.931.15%21.580.51%57.924.87%

冊進度已有試生產
李向明先生,公司獨立董事,1956年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中山醫科大學醫學碩士。曾任衛生部武漢生物制品研究所處長、成都生物制品研究所所長助理、中國生物技術集團公司規劃發展部經理、項目顧問、中國醫藥集團總公司科研管理部技術顧問;2011年12月至今,先后當選中國醫藥企業發展促進會(2019年9月,民政部批準中國醫藥企業發展促進會更名為中國疫苗行業協會)秘書長、副會長;2015年1月至今擔任公司獨立董事。
民海生物新型疫嗜血桿菌聯合疫苗;肺
鄭海發副董事長、副總裁1,541.732.25

司、鄭海發、朱征宇諾同時滿足法律、法規和規范性文件關于業績發布、回購或增持相關規定的情形,則本公司及月7日
4客戶L1,222.700.63%
本人違反該等承諾或拒不履行該等承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所等證券監管

T+3日
完成任務獎勵------2,867.885.42%
股權激勵計劃的考核年度為2017-2020年四個會計年度,每個會計年度考核一次,各年度業績考核目標如下表所示:
本次發行完成后,公司募投項目擬投資于百旺信應急工程建設項目和腺病毒載體新冠疫苗車間項目。本次募集資金投資項目緊密圍繞公司主營業務展開,符合國家有關產業政策以及未來公司整體戰略發展方向,具有良好的市場發展前景和經濟效益。因此,本次募投項目與現有業務密切相關,上市公司不存在本次發行完成后新舊產業融合情況發生重大變化的情況。
(3)速動比率=(期末流動資產總額-期末存貨賬面價值)/期末流動負債總額
信用評級人員:
證券投資基金(LOF)
售收入
合計3,949.08--40.84%-
成大生物-85.69%85.16%87.43%
設備安裝購置費20,299.809,554.32-9,554.32
(3)深圳鑫泰康生物科技有限公司成立時間2017年6月5日
建筑工程費100,938.44---否


單位:萬元
證券事務代表:陶瑾
康泰生物作為國內知名的疫苗企業,緊急投入到新冠疫苗的研發任務中,并同步開啟新冠疫苗生產基地建設。百旺信應急工程建設項目,即新冠滅活疫苗生產車間項目已經列入應急救災工程建設項目,已于2020年5月正式開工建設。腺病毒載體新冠疫苗車間項目已于2020年8月開工建設。
根據公司所處行業的發展狀況和報告期內經營成果情況,公司處于穩定發展階段。報告期內,公司主要通過發行普通股股票、可轉債換公司債券以及銀行借款等方式籌集資金,有效保證了公司經營發展所需的資金。同時,公司各項償債能力指標良好,財務風險較低。本次發行的可轉換公司債券在轉股后能增加公司權益,優化相應的償債能力指標。與此同時,公司加強應收賬款的回款管理,增加經營活動現金流入,通過自身經營活動獲取現金和外部融資相結合的方式,在保障公司項目所需資金的情況下,維持穩定的資產負債結構和現金流狀況,保持良好財務狀況。
股權激勵計劃預留的限制性股票的解除限售安排如下表所示:

(2)五聯疫苗(DTP-Hib-IPV)

母)(免疫調節處于臨床數據自
1分裝線11,690.8241.001,649.8297.57%
最近五年,公司募集資金投資項目的實際投資總額與承諾投資總額不存在差異。(三)募集資金實際投資項目變更情況說明
化,用于治療慢性乙型肝炎

(三)行業發展趨勢
單位:萬元
根據《疫苗管理法》規定,疫苗上市許可持有人應當按照規定投保疫苗責任強制保險。因疫苗質量問題造成接種者損害的,保險公司在承保的責任限額內予以賠付。中國實行疫苗全程電子追溯制度,建立了全國疫苗電子追溯協同平臺,整合疫苗生產、流通和預防接種全過程追溯信息,實現疫苗可追溯。隨著疫苗行業立法的進一步明確,行業有望得到規范并持續健康發展。
截止日是否達
號比例件的股份數量
資產金額及時轉固情形
關聯發現任何與公司及其控制的企業主營業務構成或可能構成直接或間接競爭的新業務機會,應
教育費附加29.220.05%20.582.44%19.410.87%11.460.28%


合計29,906.13100.00%31,153.73100.00%11,627.49100.00%12,684.48100.00%
派送股票股利或轉增股本:P1=P0/(1+n);
(1)項目效益預測的假設條件
不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目
5、本人承諾不利用重要股東的地位和對公司的實際影響能力,損害公司以及公司其他股東的權益。
股東大會審議通過,且需經出席股東大會的股東所持有表決權股份總數的三分之二以上同意
收到其他與籌資活動有關的現金-372,862.72222,447.289,433,932.40

整體變更為股份2002年12月11日
民海生物、一種EV71病毒樣顆
單位:支、萬元
咳桿菌的大規模發用于吸附無細胞百白破傷風梭狀芽孢桿菌和百日工藝進行了優化,用現代生物技術如超濾等方法代替
主要股東情況康泰生物持股100.00%
停工損失222.961.84%189.991.11%1,391.308.98%666.226.85%
根據民海生物與賽諾菲?巴斯德于2010年9月8日簽訂的《Technologylicenseagreement》,賽諾菲?巴斯德授權民海生物非獨占性的、不可轉讓且不可分許可的使用賽諾菲?巴斯德的生產凍干人用狂犬病疫苗(MRC-5細胞)的許可材料和許可技術,以使民海生物可以在中國大陸區域內(不含臺灣、香港和澳門)開發、生產和銷售凍干人用狂犬病疫苗(MRC-5細胞)產品。

(七)資信評級機構
鑒于深圳市政府已原則同意南山區政府通過產業項目遴選方式向百旺信應急工程建設項目供地,深圳市規劃和自然資源局南山管理局將根據《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》的規定,配合區政府按程序開展供地工作,其已出具了說明確認文件。
術部體構建及優化技術;對傳統疫苗進行改造增




項目實施地址:深圳市南山區西麗街道松旺一路128號。該項目建設涉及新增用地,深圳市規劃和自然資源局已與公司簽訂臨時用地使用合同,后續再由地方政府通過產業項目遴選的方式向公司供地,相關手續正在辦理中。2020年7月,深圳市南山區發展和改革局已公示《新型高效疫苗研發生產基地重點產業項目遴選方案》,擬以出讓方式向康泰生物供地。
公司承諾助,包括為其貸款提供擔保。2017年5月12日激勵計劃實履行

水解
合計3,647.05662.75252.98631.503,425.31
序號高新技術企業認定條件民海生物對應指標

1、承銷方式
注2:智飛生物和康華生物2018年和2019年應收賬款壞賬計提比例未發生變化。


腺病毒載體
28民海生物ZL201310303601.5位法制備乙肝疫苗發明專利2016年1月27日原始取得
公司自成立至今一直從事人用疫苗的研發、生產與銷售。當前已上市的產品包括重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)(10μg、20μg、60μg)、b型流感嗜血桿菌結合疫苗、麻疹風疹聯合減毒活疫苗、無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗。公司已按照計劃取得包括重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)(20μg、60μg)、無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗、b型流感嗜血桿菌結合疫苗、麻疹風疹聯合減毒活疫苗等多項產品的再注冊批件。
綜上,發行人預計后續正式取得西麗街道白芒關百旺工業區九區空地的使用權,并將其作為百旺信應急工程建設項目的實施用地不存在重大不確定性。但若因內外部因素發生變化導致公司在上述臨時用地使用期限到期后無法續期或后續無法按照計劃簽訂土地出讓合同并取得土地使用權,則將會對百旺信應急工程建設項目的未來生產經營造成不利影響。
報告期各期末,公司應收票據余額分別為100.00萬元、229.88萬元、70.00萬元和141.06萬元,占流動資產比例分別為0.10%、0.13%、0.04%和0.03%,金額及占比較低,均為客戶結算的銀行承兌匯票。

股東權益合計6,929,279,808.492,754,232,811.351,832,791,626.201,071,012,233.89
報告期末,公司預付賬款較上年末增加6,409.44萬元,增幅520.50%,主要系當期“腺病毒載體新冠疫苗”項目和“凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體疫苗)”項目預付材料款增加所致。
的產品具有有效期長、穩定性好的特點

占用通知本人及本人控制的其他企業準許公司及其控制的企業參與上述之業務機會。若公司及其
1年以內130,714.42692.7999,599.54527.8881,139.73714.8449,203.65300.00
金額占比金額占比金額占比金額占比
9、項目審批或備案情況

應收賬款余額/營業收入101.60%55.79%44.45%49.00%
經營活動產生的現金流量凈額346,759,684.20165,080,083.56208,768,144.27293,369,614.86
平均應收賬款126,367.6799,041.4773,273.7544,147.62


公司控股股東、實際控制人杜偉民出具了不占用本公司資金及減少關聯交易的承諾函,承諾如下:
賬款

臨床前研究指藥代動力學研究等。中藥制劑還包括原藥材的來源、加工及炮制等的
目前,我國病毒類疫苗以減毒和滅活等傳統疫苗技術路線為主,新型疫苗技術平臺起步較晚,正處于追趕國際領先水平階段,而疫情促進國內疫苗產業技術升級。
注:可比公司未披露2020年9月30日應收賬款預期損失金額,故使用2020年6月末數據。


合計60,951.92100.00%46,228.58100.00%61,560.84100.00%38,600.67100.00%
2020年9月30日
準備
1.53號車間設備購買、安裝及調試2020年10月-2021年4月

流動比率3.932.101.791.27

10ug63.83%78.29%77.33%71.61%
第三節風險因素...................................................................................................................28
項目預算支出累計實際支累計結轉固定期末余額是否存在已完工但


病毒純化


其他費用9,372.258,198.478,046.87151.60
發改委/國家發改委指中華人民共和國國家發展和改革委員會
公司現任董事、高級管理人員在本次股票激勵計劃中被授予股票期權情況如下:

公司疫苗自主研發項目產生的研發費用資本化時點為取得申報生產藥品注冊申請受理通知書,資本化的具體依據是申報生產藥品注冊申請受理通知書;公司技術引進的疫苗研發項目除將實際支付的用于技術引進價款予以資本化外,后續研發費用資本化時點與自主研發項目相同。

吸附無細胞百白破滅活脊
建筑工程費3,000.003,158.183,158.18-否
2019年度財務數營業收入142,594.34
傳真010-86451190


的提純方法
股本681,930,515.00645,220,910.00638,552,081.00421,142,000.00

(3)股東回報規劃的制定應充分重視對投資者的回報,合理平衡和處理好公司自身穩健發展和回報股東的關系,實施科學、持續、穩定的利潤分配政策;
公司主要在建工程新增固定資產以如下會計估計進行測算:項目新增建筑物及構筑物折舊年限取20-30年,殘值率為3.00%;項目新增機器設備按直線法分10年折舊,殘值率為3.00%。據此,預計主要在建工程轉固后新增折舊、項目投產后新增銷售收入(不含稅)、新增凈利潤及占比情況如下:
隨著公司上市產品逐漸進入成熟期,產品市場認可度增強,相應公司市場推廣投入也在逐步減少,2018年取消了銷售服務費獎勵政策,2019年下調了各產品的銷售服務費標準。2020年公司對新產品23價肺炎疫苗提供了完成任務獎勵政策,根據2020年1-9月銷售任務實際完成情況無需計提完成任務獎勵。


報告期內,公司主要應收賬款方期末應收賬款余額及賬齡等情況如下表所示:
化方法
單位:萬元
細胞百白破b型流感指孢桿菌和b型流感嗜血桿菌引起的感染性疾病的疫苗
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

其他非流動資產33,301.0510.79%3,379.331.59%3,418.602.14%5,123.914.20%
四、最近三年及一期主要財務指標及非經常性損益明細表
1高新技術企業證書GR2020442055102020.12.113年康泰生物
(一)募投項目使用臨時用地的風險
(四)現任高級管理人員簡介
公司因辦公室精裝修未及時辦理《建筑工程施工許可證》而受到7.76萬元罰款,屬于《中華人民共和國建筑法》《建設工程質量管理條例》中的輕微處罰,公司及時整改并繳納了罰款,金額較小且對公司生產經營活動不存在重大影響,深圳住房和建設局出具了《關于為深圳康泰生物制品股份有限公司出具無違法違規證明的復函》,不構成重大違法違規行為。
預填充灌裝車間凍干人用狂犬病疫苗等

2、公司研發團隊匯聚了多位疫苗行業資深專家
1.4設備購置及安裝38,436.2021,505.53是
經過二十余年的技術和產品創新,公司在多種疫苗產品的研究過程中積累了大量的核心技術,具體如下:序號名稱成熟度對應的專利及非專利技術技術優勢具體來源
有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份,也不由發行人回購該部分股份。2、上述承諾承諾
(2)股東回報規劃應充分考慮和聽取公司股東(特別是公眾投資者)、獨立董事和監事的意見;


報告期各期內,公司管理費用分別為9,719.31萬元、15,519.17萬元、17,077.86萬元和12,117.68萬元,主要包括職工薪酬、資產攤銷、折舊費以及停工損失,上述四項費用合計占管理費用的比例分別為65.62%、70.52%、69.62%和71.19%。


報告期內,公司期間費用情況如下:
床研究階段

律法規和監管要求賠償的投資者損失提供保障。

類別折舊方法沃森生物康華生物成大生物
2客戶J2,269.001.12%
辦公設備2,278.591,164.15-1,114.4448.91%
苗
銷售服務費43,910.78100.00%59,891.11100.00%85,123.01100.00%50,017.2994.58%

名稱中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司


報告期各期末,公司非流動資產金額分別為122,103.17萬元、159,621.37萬元、212,421.28萬元和308,566.92萬元。公司非流動資產主要由固定資產、在建工程、無形資產、遞延所得稅資產、其他非流動資產等項目構成;報告期各期末,上述資產占非流動資產的比例分別為91.35%、92.61%、93.42%和93.77%。
吸附無細胞百白破滅活
辦公設備年限平均法53%19.40%
其他流動負521.230.38%521.230.60%506.410.52%429.600.55%

截至本募集說明書簽署日,公司擁有藥品注冊批件8項,具體如下:序號藥品名稱劑型藥品批準文號有效期發證機關所屬公司

光明疫苗研發生乙肝疫苗、甲肝疫苗49,000.0057,316.002022年41,446.2015,869.8057,316.00
單位:萬元

房屋建筑物年限平均法5-202020-3510-20
(二)到期不能轉股的風險

7公司-廣發小盤成長混合型基金、理財產品等8,927,2721.30%-

呂志云監事會主席男57現任2.00
②公司未能按期支付本次可轉債本息;
壞賬準備3,185.863,425.314,108.833,654.76
疫苗車間項目
機構按照其制定或發布的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取相關監管措施;若本

持義務;如個人在任職期間連續兩次未能主動履行其增持義務,由控股股東或董事會提請股
投資項目募集資金投資總額截止日募集資金累計投資額定項目可達以使到預用
31281696052014.11.07-2024.11.06康泰生物
截至本募集說明書簽署日,公司擁有藥品生產許可證2項,具體如下:序號特許權證編號有效期截止日發證機關所屬公司

承諾。4、上述承諾期滿后,本人將依法及時向發行人申報所持有的發行人股份及其變動情況,履行
(五)資信評級報告;

晉林武職工監事--
(一)百旺信應急工程建設項目
1供應商I3,150.1318.82%

宇的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;5、若公司后續推出股權激勵計劃,本人
其他59,410.54股票期權行權資金以及代扣股票期權個稅否
其他應付款544,825,557.82545,304,698.90295,799,137.61296,184,752.47
2、主營業務收入構成分析
由于百旺信應急工程建設項目目前所使用的臨時用地土地規劃用途尚未完成調整,暫無法辦理環評備案程序。截至本募集說明書簽署日,百旺信應急工程建設項目已完成環境影響報告書的初步編制,同時落實了各項配套的環境保護措施,擬于土地規劃用途調整后,向深圳市生態環境局南山管理局進行備案。
公司通過評定推廣商自有推廣團隊業務能力、市場資源等方面能力,選擇優異的推廣商為公司產品做宣傳推廣、產品咨詢、信息收集以及售前、售中、售后服務等工作,定期對推廣商業績進行綜合考核,以此保證公司推廣隊伍的推廣能力,進而使其更好的服務公司。
第一個解除限售期至預留限制性股票上市之日起24個月內的最后一個交易30%

(一)公司控股股東、實際控制人及其他持有公司5%及以上股份的股東
據相關調查，隨著存儲技術的發展，電子介質的使用越來越廣泛，但95%以上的企業高管認為紙質文件仍然占有重要位置，較為的記錄公司的信息（業務信息、經營戰略等），一旦泄會給公司造成損。紙質載體包括企業以往的重要辦公文件、文稿、檔案、電報、信函、圖紙及其他圖文。廢棄物包裝采購；現場危廢分類、分揀、包裝、預處理及裝運支持；委托尋找處理商、與處理商專業業務洽談與協商；備案支持等關于企業危險廢棄物的綜合管理工作。


營業收入142,034.16194,333.18201,690.28116,117.58
歸屬于母公司股東的非經常性損益3,140.994,581.412,221.553,795.32
每股收益

研發費用142,233,618.83198,260,593.58177,823,208.8684,736,032.84

四、關聯交易情況
公司對于2019年1月1日之前發生的非貨幣性資產交換未進行追溯調整。公司2019年度未發生非貨幣性資產交換事項,新非貨幣性資產交換準則的執行未對公司2019年度財務報表產生重大影響。
資產負債率(合并)18.43%30.32%45.07%51.55%



c.當有效期半年以上疫苗的單位生產成本高于銷售價格時,公司按照疫苗的單位成本高于其可變現凈值的差額計提減值準備。
金額占比金額占比金額占比金額占比
2補充流動資金補充流動資金90,000.0090,000.0090,000.0090,000.0090,000.0090,000.00--
深圳康泰生物制品股份有限公司
近年來,受益于公眾對預防疾病意識的不斷增強、居民可支配收入的增長以及新型疫苗的研發上市,疫苗行業獲得持續發展。國家統計局數據顯示,2019年全國居民人均可支配收入30,733元,比上年名義增長8.9%,全國居民人均消費支出21,559元,比上年名義增長8.6%,其中人均醫療保健消費支出1,902元,增長12.9%。2019年全國疫苗批簽發總量約為5.70億劑,其中非免疫規劃疫苗批簽發占40%左右,占比進一步提升。居民可支配收入的增加繼續推動疫苗尤其是非免疫規劃疫苗的接種需求。
承諾響的,本人將購回已轉讓的原限售股份。2、若投資者因發行人招股說明書存在虛假記載、誤履行

2重組乙型肝炎疫苗注射劑國藥準字S20053054至2025.03.16廣東省藥品監康泰生物
新研發生產樓三不適用23,118.381,391.652022年23,118.3823,118.38

(二)利潤表
(一)股利分配政策

持股5%以上股東作承諾首次公開發行時作出的相關承諾。履行

開戶行北京農商銀行商務中心區支行
24民海生物ZL201210592813.5系統及其構建方法發明專利2015年2月25日原始取得
序號專利權人專利號專利名稱專利類型授權公告日取得方式
截至2020年9月30日,公司資產負債率為18.43%,本次可轉換公司債券發行完成后、轉股前,假定按照公司總資產和負債將同時增加200,000.00萬元靜態測算,公司資產負債率將由18.43%增長至33.98%;因此,本次可轉債發行完成后,公司的資產負債率將出現一定幅度的提升,但仍處于同行業可比上市公司資產負債率區間。
60ug6,956.535.28%17,483.979.83%14,123.777.70%9,973.659.75%
籌資活動產生的現金流量凈額2,531,856,098.97-197,834,542.26374,419,027.95197,293,390.80
水平以及是否有重大資金支出安排等因素,區分下列情形,并按照《公司章程》規定的程序,



本期減少存貨跌價準備214.61195.761,779.16317.41
亞單位雙價O1/O139霍

原材料4.5420.27%5.6417.79%4.964.53%1.850.13%
應收利息----
中國建設銀行股份有限公司
6裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252519號3,368.88工業廠房康泰生物
(二)投資活動現金流量
7、項目經濟效益評價

注2:民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)處于建設中,差額為項目建設尚需使用的募集資金。

公司自成立以來一直致力于人用疫苗的研發、生產和銷售。疫苗產品具有知識密集、技術含量高、風險高、工藝復雜等特點,新疫苗的研發需要經過臨床前研究、臨床研究和生產許可申請三個階段,整個疫苗研發周期通常需要7-15年時間,并需先后向藥品監督管理部門申請臨床研究、申請藥品注冊批件,接受國家相關部門的嚴格審核。由于疫苗產品的研發周期長、技術難度大、研發風險高等特點,研究成果能否順利實現產業化存在較大的不確定性,公司存在新產品研發的風險。
一種包含穩定劑的

公司擁有多年疫苗研發、生產實踐經驗,以及具有豐富的生物醫藥行業經驗的技術研發和生產管理團隊,結合《藥品注冊管理辦法》的規定和目前再注冊進度,預計將于證書到期前取得新的藥品注冊批件,公司取得疫苗藥品注冊批件不存在重大不確定性,不會影響公司正常生產經營。
3瓊海大甲農業投資有限公司5,000杜偉民持有87.20%公司股權農業開發
4客戶P567.001年以內貨款0.63%無
報告期各期末,公司按信用風險特征組合計提應收賬款壞賬準備的賬齡分布情況如下:

新增凈利潤17,181.52206,997.54234,773.82201,345.69271,923.09337,153.51418,163.57



負債和股東權益總計6,187,502,861.282,583,642,217.172,376,170,382.701,784,337,692.63
5年以上85.70%100.00%100.00%100.00%100.00%

本節的財務會計數據及有關分析反映了公司最近三年及一期財務狀況和經營業績。公司提請投資者注意,本節分析與討論應結合公司經審計的財務報告和審計報告全文,以及本募集說明書的其他信息一并閱讀。以下分析所涉及的數據及口徑若無特別說明,來源于信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)出具的最近三年發行人審計報告以及未經審計的2020年三季度財務報告。
設規劃》升。到2020年,我國疫苗供應體系進一步
七、公司主營業務具體情況..............................................................................................73
單位:元
工總數的30%以上,其中研發人員占企業當年
2017年四聯苗500.00143.32151.7028.66%105.85%

(八)資產減值損失


2)若因外部因素發生變化最終導致公司后續無法按照計劃簽訂土地出讓合同并取得土地使用權,公司將積極與相關主管部門溝通,提前申請協調鄰近的其他可用地塊作為替代用地轉讓給公司。本次募投項目為深圳市重點支持項目,所涉的建設內容主要為研發樓、廠房及配套設施,對地塊條件無特殊要求,募投項目所在地土地儲備充足。此外,公司的光明區疫苗研發生產基地目前尚有約1萬平方米的預留地,原計劃用于未來上市的疫苗產品的生產車間及配套設施的建設,在提高現有廠區內廠房容積率的基礎上,公司可以改變光明區疫苗研發生產基地預留地的原計劃,將百旺信應急工程建設項目搬遷至光明區疫苗研發生產基地。


流行性腦脊髓膜炎/指形成敗血癥,最后局限于腦膜及脊髓膜,形成化膿性腦脊髓膜病變。
B.2019年度和2020年1-9月
工業/污

注:上表中數據為基于現有情況進行的謹慎性測算,不作為利潤承諾

證券代碼:300601證券簡稱:康泰生物
感染


每股收益
應收票據1,410,622.00700,000.002,298,800.001,000,000.00

股本681,930,515.00645,220,910.00638,552,081.00421,142,000.00
測定方法

無形資產攤銷1,383.201,852.821,057.991,056.98有關但與
信用減值損失-19,318,144.82-4,073,967.71--
凍干Hib疫苗制備技用于凍干Hib疫苗的制非專利技術:凍干Hib疫苗采用大規模發酵技術、多糖純化技術及多糖結合技
核酸藥物,大規模細胞培養和純化技術、大
非經常性損益對利潤總額影響的合計3,695.305,390.122,613.694,467.42
其他非流動資產217,021,607.633,084,097.6118,340,662.963,340,537.06
本次會計政策的變更對公司當期和會計政策變更之前凈利潤和股東權益無影響,公司按照準則規定相應追溯重述了比較期報表,相應列報調整如下:
2017年12月31日

(五)疫苗批簽發審批導致疫苗流通延遲風險

次增持計劃,連續40個交易日高于最近一期經審計的每股凈資產或增持資金使用完畢,則可


(8)每股凈現金流量=現金及現金等價物凈增加額/期末股本總額

5客戶D1,194.140.61%220.250.20%1年以內

根據深圳市光明區工業和信息化局會議紀要,腺病毒載體新冠疫苗車間項目已被認定為急需的疫情防控應急工程項目。根據向深圳市生態環境局光明管理局進行咨詢溝通,腺病毒載體新冠疫苗車間項目適用《關于新冠肺炎疫情防控期間優化生態環境保護服務助力企業復工復產的若干措施》的相關規定,可先行開工建設,后續實施環評備案。
購建固定資產、無形資產和其他長期資289,908,493.5867,133,965.5499,963,446.9071,161,043.58

錢賠付責任。
本次發行可轉債募集資金將存放于公司募集資金存儲的專項賬戶。(四)債券評級及擔保情況
2杜偉民瓊海大甲農場杜偉民持有87.20%的合伙份額農業開發;種養殖業
產品用途圖示

2010年3月29日協議生效之日起60天內民海生物向美國國立衛生研究院(NationalInstitutesofHealth,NIH)支付首筆專利許可使用費,產品完成首個Ⅲ期臨床試驗、批準上市和完成首次商業銷售時分別支付3筆專利許可使用費;協議生效之日起60天內民海生物向美國國立衛生研究院(NationalInstitutesofHealth,NIH)支付一定金額的專利使用費,此后每年1月1日支付當年專利使用費,該款項可以沖抵產品上市以后的凈銷售額(許可生產產品的銷售總收入或通過其他方式提供給他方收到的扣除相關費用后的收入);產品上市銷售以后,民海生物需每年向美國國立衛生研究院(NationalInstitutesofHealth,NIH)支付凈銷售額的一定比例作為專利使用費。

27鑫泰康、康ZL201310179673.3粒及其制備方法與發明專利2016年1月27日受讓取得

建筑工程費18,532.3821,566.5119,421.952,144.56否
持有待售資產--612,295.07-
禁止買賣公司股票的規定。




序號項目名稱2020年1-9月2019年2018年2017年2020年1-9月2019年2018年2017年--
(二)稀釋每股收益(元/股)0.650.900.700.35
2018年末,公司其他應付款較上年末增加19,364.74萬元,增幅35.51%,主要系當年公司新增計提銷售服務費所致。2019年末,公司其他應付款較上年末減少12,084.08萬元,降幅16.35%,主要是當年公司預提銷售服務費減少以及限制性股票達到解鎖條件沖銷其他應付款所致。
(5)存貨周轉率=主營業務成本金額/期初、期末存貨賬面余額平均數
目前,多種技術路線的新冠疫苗已在全球范圍內大規模接種,疫苗在大規模接種后,因受種者的個體差異、接種環境等因素影響,會存在一定比例的不良反應。
票據貼現的利息支出)

應收賬款期初余額108,427.5089,655.4456,892.0531,403.18
新疆瑞源達股權投75.10%股權投資


(3)對于無法避免或有合理原因而發生的關聯交易,本人及其他關聯方將遵循市場公開、公平、公正的原則,并按如下定價原則與公司進行交易:
終止實施該次增持計劃。3、公司董事(不含獨立董事)、高級管理人員在觸發穩定股價措施
定期存款10,000.00低風險、流動性好理財產品的利息收入,不否

同時也是公司建設康泰生物光明疫苗研發生產基地一期關鍵階段。為兼顧公司長遠發展和保


資產減值損失-7,015.93-216,892.90-2,645,837.73-1,045,200.33
采用生物反應器大規模培養細胞和病毒,收獲的病毒液經純化后制成原液。
項目投產后新增銷售56,930.31689,913.40753,436.89724,077.67857,469.681,015,239.211,212,335.15
5、項目技術方案及工藝流程
國家發展和改革委員會負責對醫藥行業的發展規劃、投資項目立項、醫藥企業的經濟運行狀況進行宏觀指導和管理,對藥品的價格進行監督管理,負責制訂列入醫保目錄的甲類藥品與具有壟斷性的藥品的統一全國零售價格。其它產品價格由企業根據市場情況決定。

智飛生物指重慶智飛生物制品股份有限公司

1)合并資產負債表
(九)資產處置收益
2朱征宇副總裁15
深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動
2017年1月1日,發行人時任非獨立董事為杜偉民(董事長)、鄭海發、劉建凱、YUANLIPING,獨立董事為馬東光、羅黨論、李向明。
資產攤銷1,544.8712.75%2,097.9412.28%1,186.477.65%1,171.4112.05%



企業所得稅稅率為15%。
帳號0114020104040000065
金額占比金額占比金額占比金額占比

電話號碼:0755-26988688
將失去致病性的病原微生物經擴增后將培養液放入凍干機中,經低溫,
投資活動產生的現金流量凈額-1,969,102,694.71-86,111,290.75-312,614,278.47-446,981,978.85
諾時的約束措施如下:1、本公司將在股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開說
(釀酒酵母)-20μg督管理局

本募集說明書/募集說指《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司
2020年9月末,公司應收賬款較上年末增加36,119.78萬元,增幅34.40%,主要系受疫情影響,當期銷售回款減少所致。最近三年,公司應收賬款余額占當期營業收入的比例分別為49.00%、44.45%和55.79%。
六、信用評級機構聲明
號方式
應付票據11,670,000.00-6,713,102.916,911,208.00
設備安裝購置費13,200.0011,535.09865.2010,669.89


備方法及其用途調節劑)的制備法及其用途水平,并且促特異性CTL活性提高。該制劑聯合干
5供應商H727.804.35%

收到其他與籌資活動有關的現金---6,286,432.40
④腺病毒載體新冠疫苗車間項目

保薦機構董事長簽名:


一、技術風險......................................................................................................................28
公司主要在建工程新增固定資產以如下會計估計進行測算:項目新增建筑物及構筑物折舊年限取20-30年,殘值率為3.00%;項目新增機器設備按直線法分10年折舊,殘值率為3.00%。據此,預計主要在建工程轉固后新增折舊、項目投產后新增銷售收入(不含稅)、新增凈利潤及占比情況如下:


產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
流腦主要臨床表現有發熱、頭痛、嘔吐、皮膚瘀點及頸項強直等腦膜刺激

其他業務收入141.560.10%97.100.05%271.800.13%241.890.21%

5康泰納米粒度儀數據管理軟件2019SR13416312019.11.04原始取得康泰生物
i:指可轉債當年票面利率;
截至2020年9月30日,持有公司5%以上表決權股份的股東在預付賬款前五大單位中未持有任何股份,不存在關聯關系。
直接人工1,533.1115.22%2,803.3517.17%3,174.9217.76%2,192.0516.11%

2、公司利潤分配采取現金或者股票方式分配股利,其中優先以現金分紅方式分配股利。無重大投資計劃或重大現金支出事項發生,且公司經營活動產生的現金流量凈額不低于當年實現的可供分配利潤的10%時,公司必須進行現金分紅,以現金形式分配的利潤不少于當年實現的可供分配利潤的10%。
6康泰生物ZL201320049411.0動物麻醉箱實用新型2013年8月21日原始取得
1、2017年度
二、經營風險......................................................................................................................28

一期經審計的每股凈資產,則可中止實施該次回購計劃,連續40個交易日高于最近一期經審
1-9月
投資活動現金流出小計1,975,908,493.5891,133,965.54419,170,675.65449,361,043.58
報告期各期末,公司預付款項賬齡構成情況如下:
161605234952016.03.14-2026.03.13民海生物
商務信息咨詢。
10南山區深南路科技工業園住宅樓深房地字第85.83住宅康泰生物
根據《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》的規定要求,采用追溯調整法對比較數據進行調整。對可比期間的2018年財務報表列報項目及金額的影響如下:
存貨盤盈盤虧、毀385.073.18%1,070.306.27%907.695.85%437.894.51%
成大生物毛利主要來源為狂犬疫苗和乙腦疫苗,其中狂犬疫苗銷售占比達90%以上,均為非免疫規劃疫苗。最近三年,毛利率分別為87.43%、85.16%、85.69%,略低于公司主營業務毛利率水平,主要原因是成大生物疫苗產品境外銷售定價偏低,且銷售占比相對較高,因此一定程度上拉低了其主營業務毛利率水平。
銷售商品、提供勞務收到的現金106,428.89178,917.87172,136.6991,751.63
究
報告期內,公司主要在建工程的變動情況如下:
2017年12月31日
杜偉民先生,公司董事長、總裁,其簡歷詳見本節之“三、公司控股股東和實際控制人的基本情況”之“(一)控股股東和實際控制人的基本情況”。

最近一期末,公司不存在持有金額較大、期限較長的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。
民海生物疫苗產業基地(二--694.341.50%10,669.8917.33%21,833.7156.56%
目前,公司已與供應商完成全部設備采購合同的簽署,相關設備預計在2021年末前后全部到位。待設備全部到位后,公司將加快安裝、調試、試生產、GMP檢查等工作,預計需要約6-12個月的時間,確保按計劃使該項目達到預定可使用狀態。
司的每股收益和加權平均凈資產收益率在短期內將出現一定幅度的下降,投資者面臨即期回
二、近五年內募集資金實際使用情況

上述第1-2項房屋系公司光明園區的地上房屋建筑物,截至本募集說明書簽署日,該等房屋建筑物的產權證書尚在辦理中。
層工程
單位:萬元
1、全球疫苗行業增長迅速
康泰生物：向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書（修訂稿）合計4,902.11--5.47%-
2018年四聯苗500.00520.15428.32104.03%82.34%

根據《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2019]6號)的相關規定,公司屬于已執行新金融準則但未執行新收入準則和新租賃準則的企業,公司結合財會[2019]6號通知附件1和附件2的要求對財務報表格式及部分科目列報進行相應調整。公司資產負債表將原“應收票據及應收賬款”項目拆分為“應收票據”和“應收賬款”二個項目,原“應付票據及應付賬款”項目拆分為“應付票據”和“應付賬款”二個項目;公司利潤表將原“減:資產減值損失”調整為“加:資產減值損失(損失以“-”號填列)”,原“減:信用減值損失”調整為“加:信用減值損失(損失以“-”號填列)”,調整后“資產減值損失”項目不在“營業總成本”匯總范圍。

其實過期牛奶的產品銷毀方法很多，可以用來擦拭皮鞋，擦拭過的皮鞋不僅光亮而且還能防止皮鞋表面開裂。過期的牛奶還可以進行澆花，對植物并無害還有一定好處。還有去頭屑、保養護發等眾多功能，集中起來的過期牛奶可以進行統一銷售，放低價格，注明再利用功能，既做到了環保又避免了浪費。 報告期內,公司按信用風險特征組合管理的賬齡1年以內應收賬款余額分別為49,203.65萬元、81,139.73萬元、99,599.54萬元和130,714.42萬元,占比分別為94.03%、95.05%、94.82%和91.31%,系公司應收賬款主要構成內容。2017年和2018年,公司賬齡6個月以內應收賬款未計提壞賬準備,賬齡7-12月應收賬款壞賬準備計提比例5.00%。2019年和2020年1-9月,公司賬齡1年以內應收賬款預期信用損失率為0.53%。


實行有效監管
購買商品、接受勞務支付的現金231,346,100.26167,185,206.19198,603,391.73152,975,462.99



苗國際化產業基炎球菌結合疫苗;麻腮244,264.963,441.772023年120,978.4190,063.57211,041.98
任發行人董事、高級管理人員期間,每年轉讓發行人的股份不超過本人直接或者間接持有的
2康泰激光粒度儀操作軟件2019SR13415182019.11.01原始取得康泰生物
在滿足可轉債轉股價格向下修正條件的情況下,發行人董事會可能基于公司的實際情況、股價走勢、市場因素等多重考慮,不提出轉股價格向下調整方案,或董事會雖提出轉股價格向下調整方案但方案未能通過股東大會表決。因此,存續期內可轉債持有人可能面臨轉股價格向下修正條款不實施的風險。
(二)市場競爭加劇的風險
凈利潤減少比例11.60%11.96%14.16%17.75%
該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、存在股東違規占用公司資金情況的,公
公司名稱:深圳康泰生物制品股份有限公司
六、財務狀況分析............................................................................................................137


2-3年---0.00%2.800.29%2.110.46%

除上述各項之外的其他營業外收入和支出-236.92162.85400.27-315.90
(釀酒酵母)-60μg督管理局
723價肺炎球菌多糖注射劑國藥準字S20180009至2023.08.11國家藥品監督民海生物
根據《通知》的要求,公司在利潤表中新增“研發費用”項目,將原“管理費用”中的研發費用重分類至“研發費用”單獨列示;在利潤表中財務費用項下新增“其中:利息費用”和“利息收入”項目。比較數據相應調整。
用于四聯苗、五聯苗、23
速動比率3.661.841.591.04

除YUANLIPING外,杜偉民之妹杜興連系杜偉民一致行動人,持有公司1,890,030股股份,持股比例0.28%。
1客戶E1,401.801年以內、5年以上貨款2.46%無
苗向、鄭海發、朱征宇領取薪酬(如有),并自愿不轉讓所直接或間接持有的發行人股份(若轉讓則所得歸發行人所
培養
疫苗行業屬于高度行政監管行業,從研發、生產、流通、銷售等各個環節都受國家嚴格監管和控制。近年來,國家對疫苗行業的監管力度不斷加強,新版GMP、《中華人民共和國藥品管理法》等一系列法律法規的實施,對疫苗的研發與注冊、生產與質量管理、銷售與配送等方面提出更高的要求。2019年6月,國家出臺了《疫苗管理法》,將疫苗行業上升到專門法律監管層面,涵蓋了疫苗的研制、生產、流通、質量管理、監督管理、預防接種等全過程,在加強對疫苗行業監管的同時,進一步推動疫苗生產企業的優勝劣汰。如果公司未來不能及時適應行業政策變化,在一定程度上可能對公司的生產經營產生影響。
直接材料1,958.8819.45%3,912.5723.96%4,486.4225.09%3,461.5525.44%
病毒的高滴度培養用于凍干水痘減毒活疫非專利技術:病毒的高滴度通過對病毒感染復數、培養時間、病毒收獲時間、保
合計57,490.63100.00%78,457.42100.00%100,533.10100.00%61,541.88100.00%

單位:萬元
根據《證券法》的規定,證券依法發行后,發行人經營與收益的變化,由發行人自行負責。投資者自主判斷發行人的投資價值,自主作出投資決策,自行承擔證券依法發行后因發行人經營與收益變化或者證券價格變動引致的投資風險。
取得投資收益收到的現金7,950,935.886,684,503.356,773,539.951,880,029.83
11、贖回條款
根據《財政部關于修訂印發一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2017〕30號)規定,公司將原列報于“營業外收入”和“營業外支出”的非流動資產處置利得和損失和非貨幣性資產交換利得和損失調整至資產處置收益科目核算。


和應用
其他流動資產516,830,701.348,948,286.87-100,000,000.00
(背面形象)-2020-F-01103216

管事儲心間部部證制心務部部

十二、公司境外經營情況................................................................................................103
屬于財務性投資
雙方簽署了于2015年7月1日生效的《技術許可協議第二修正案》,約定如民海生物在生產過程中增加純化步驟并將經過純化后的人二倍體狂犬病疫苗產品(以下簡稱“人二倍體狂犬疫苗(純化)產品”)于區域內注冊并上市銷售,則雙方同意民海生物就該等產品應以凈銷售額的一定比率支付使用費。原有技術許可協議相關內容仍適應于人二倍體狂犬疫苗(純化)產品以外的其他協議產品。
(4)本人保證將依照公司的公司章程參加股東大會,平等地行使相應權利,承擔相應義務,不利用控股股東地位謀取不正當利益,不利用關聯交易非法轉移公司的資金、利潤,保證不損害公司其他股東(特別是中小股東)的合法權益。本人承諾在公司股東大會對涉及本人及本人關聯方有關關聯交易事項進行表決時,履行回避表決的義務。
(1)長期借款



項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
其他明未履行承諾的具體原因并向股東和社會公眾投資者道歉。2、如本公司違反或未能履行在招正常
項目金額占營業收金額占營業收入金額占營業收金額占營業收
總額占全部研究開發費用總額的比例不低
待抵扣增值稅329.45與主業直接相關,不屬于財務性投資否
經營活動現金流出小計378,789,626.21643,595,495.99560,192,544.97387,013,310.44
本次發行的可轉債的初始轉股價格不低于募集說明書公告日前二十個交易日公司股票交易均價(若在該二十個交易日內發生過因除權、除息引起股價調整的情形,則對調整前交易日的收盤價按經過相應除權、除息調整后的價格計算)和前一個交易日公司股票交易均價,具體初始轉股價格提請公司股東大會授權公司董事會在發行前根據市場狀況與保薦機構(主承銷商)協商確定。



2020年,我國批簽發貨值前10大疫苗品種的貨值占我國疫苗批簽發貨值的比例超過60%,呈現出與國際疫苗市場同樣的重磅疫苗品種驅動的特點。2020年,按疫苗批簽發貨值計算,我國前十大疫苗品種就包含13價肺炎球菌結合疫苗(69.7億元)、水痘減毒活疫苗(41.0億元)、DTaP-IPV-Hib五聯苗(37.7億元)。

(1)新金融工具準則
一個交易日當日止
1裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252514號779.26工業廠房康泰生物
長期應付款----2,574.234.86%2,574.237.09%
三、接種異常反應風險........................................................................................................5
第四個解除限售期日起至首次授予限制性股票上市之日起60個月內的最后20%




貨幣資金1,265,477,063.00505,218,769.77634,608,884.00159,747,632.52
劉建凱、劉群、苗向、公價承項導致公司凈資產或股份總數發生變化的,每股凈資產需相應進行調整,下同),且公司情況2017年2月7日日-2020年2完畢
一種智能熒光免疫

報告期內,公司子公司民海生物享受高新技術企業稅收優惠金額分別為2,002.35萬元、4,798.54萬元、5,241.50萬元和5,010.00萬元,分別占當期凈利潤的17.75%、14.16%、11.96%和11.60%。民海生物當前持有的高新技術企業證書將于2021年9月到期。如民海生物未能在2021年取得高新技術企業延續認定資格,則適用所得稅稅率的提高將會對公司未來的經營業績產生一定不利影響。


5編碼基因與應用技用于重組人乳頭瘤病毒發明專利:HPV16L1-f蛋白無潛在致癌危險,具有良好的安全性、免疫原性和生自主研發
8二五”規劃》國務院2012年10月8日力。提高免疫規劃疫苗常規接種率和流動人
甲型肝炎病毒株SH用于甲型肝炎滅活疫苗SH及其二倍體細胞適應方活疫苗具有良好的免疫原性和保護效果,是生產甲型
該技術用腺病毒為載體研制預防性或治療性疫苗,腺
用于重組乙型肝炎疫苗
(1)公司可采取現金、股票或二者相結合的方式分配股利,其中優先以現金分紅方式分配股利。
項目2020.1.1金額回金額2020.9.30

2017年1月1日,發行人時任監事為呂志云(監事會主席、非職工代表監事)、沈明娟(非職工代表監事),晉林武(職工代表監事)。
預留授予部分第二個行權期于110%
承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;6、本人承諾

超級水稻、聚乳酸等一批創新產品得到推廣
主營業務收入141,892.59194,236.08201,418.48115,875.69
原的大規模純化技抗原的大規模純化技術

優先受讓權,則上述承諾將不適用,但在這種情況下,本人及本人控制的其他企業應盡最大
資產的30%;上述重大投資計劃或重大資金支出,應當由董事會審議后報股東大會批準。3、
1、營業收入構成及變化情況
23價肺炎球菌多糖疫苗的肺炎、腦膜炎、中耳炎和菌血癥
1.1凈化工程費12,310.8710,138.15是
公司的具體利潤分配政策為:

在本次募集資金到位前,公司將根據募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入,并在募集資金到位后按照相關法規規定的程序予以置換。如果本次發行募集資金扣除發行費用后少于上述項目募集資金擬投入的金額,公司將根據實際募集資金凈額以及募集資金投資項目的輕重緩急,按照相關法規規定的程序對上述項目的募集資金投入金額進行適當調整,募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。
YUANLIPING女士作出的避免同業競爭自愿承諾如下:

建筑工程費3,000.003,158.183,158.18-否
單位:萬元



序號高新技術企業認定條件民海生物對應指標
本次發行的可轉債到期后五個交易日內,公司將贖回未轉股的可轉債,具體贖回價格由股東大會授權董事會根據發行時市場情況與保薦機構(主承銷商)協商確定。
發總部基地

控股股東/實際控制人指杜偉民
4、項目實施不存在重大不確定性風險

注冊資本(元)HKD10,000,000.00
在產品------255.7818.12%






金額比例金額比例金額比例金額比例



公司未滿足上述業績考核目標的,所有激勵對象對應考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回購注銷,回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息。
投資活動現金流出小計231,225.2138,662.7034,369.7526,283.77


股東權益合計5,386,742,338.481,956,888,059.281,502,405,710.941,113,836,611.58
注冊地廣州中新廣州知識城九佛建設路333號自編872室
中華人民共和國藥我國藥品管理的基本法,對在我國境內
庫存商品6.08103.06471.961,359.04
價的價格減持本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份,則減持所得
詢。
投資性房地產4.920.00%4.920.00%4.610.00%48.060.04%
房產稅0.650.00%--171.567.67%21.640.52%
根據廣東省生態環境廳于2020年2月13日印發的《關于應對新冠肺炎疫情優化生態環境保護服務支持企業復工復產的若干措施》(粵環函[2020]58號)以及深圳市生態環境局于2020年2月19日印發的《關于新冠肺炎疫情防控期間優化生態環境保護服務助力企業復工復產的若干措施》(深環[2020]39號)的相關規定,“疫情防控應急工程建設項目可先行開工建設,對疫情結束后仍需使用的,實施備案”。

本次發行的可轉債不提供擔保。(五)本次可轉債的受托管理人
9南山區深南路科技工業園住宅樓深房地字第72.11住宅康泰生物


(3)成大生物

深圳市政府已原則同意南山區政府按照《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》(深府規【2019】4號)規定,通過產業項目遴選方式向康泰生物供地。

咨詢服務費214.311.77%356.132.09%204.051.31%350.453.61%
根據民海生物與美國國立衛生研究院(NationalInstitutesofHealth,NIH)于2010年3月29日簽署生效的《PatentLicenseAgreement-Noexclusive》,美國國立衛生研究院(NationalInstitutesofHealth,NIH)授權公司在除歐洲、加拿大、美國、印度和巴西外的世界范圍內非獨占使用其多價人-牛輪狀病毒疫苗專利用于制造、使用及銷售相關專利產品。

糖質量均有很大提高
管理費用按營業收入的5%測算;
承諾成后的六個月內不轉讓所持公司股份。同時,在增持期間將嚴格遵守法律法規關于窗口期等的六個月內

報告期各期末,公司長期借款余額存在一定波動,主要是公司根據實際經營需求,提貸、償還深圳光明疫苗研發生產基地(一期)的固定資產投資貸款以及將一年內到期的長期借款重分類至一年內到期的非流動負債所致;2020年5月,深圳光明疫苗研發生產基地(一期)的固定資產投資貸款已到期還本付息。報告期末,公司長期借款余額1,979.55萬元,系鑫泰康為建設康泰總部大廈向中國銀行深圳分行申請的長期借款。
(釀酒酵母)-10μg品監督管理局


公司發生關聯交易行為的主體獨立,且按規定履行了必要的內部批準程序,決策程序合法有效。獨立董事已按法律法規和《公司章程》的要求,對報告期內相關關聯交易發表明確同意意見。
流動資產:
脊髓灰質炎和b型流感
專利提供的一種新的甲型肝炎病毒株SH,經免疫原


肝炎疫苗(釀酒酵

規劃疫苗6個月內0.372.640.372.64即將到有效期計提跌價準備

項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但
10ug1,263.110.96%11,896.646.69%14,902.288.12%12,541.3412.26%
資產收回的現金凈額
貨幣資金126,547.7123.39%50,521.8827.63%63,460.8936.47%15,974.7616.14%
自首次授予限制性股票上市之日起48個月后的首個交易
單位:萬元
四聯苗/四聯疫苗/無用于3月齡以上嬰兒同時預防百日咳桿菌、白喉桿菌、破傷風梭狀芽
同業及其他關聯方將遵循市場公開、公平、公正的原則,并按如下定價原則與公司進行交易:(1)

瓊海大甲農場(普通合伙)執行事務合伙人


工程物資----

苗品第6類菌引起的流行性腦脊髓結階段研究現場工作

1、資產構成及變化分析
規劃疫苗7-12個月0.0030.040.0030.02準可備變現凈值低于成本計提跌價
承諾該期間內以低于發行價的價格減持本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行間承諾
承諾職后六個月內,不轉讓本人直接或者間接持有的發行人股份。本人在發行人首次公開發行股間轉讓

2、研發費用的構成情況

一方面,與普通的公司債券不同,可轉債持有者有權利在轉股期內按照事先約定的價格將可轉債轉換為公司股票,因此多數情況下可轉債的發行利率比類似期限、類似評級的可比公司債券的利率更低;另一方面,公司可轉債的轉股價格為事先約定的價格,不隨著市場股價的波動而波動,公司可轉債的轉股價格可能會高于公司股票的市場價格。
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
(2019年修訂)生產直到臨
賬面余額61,408.11100.00%860.97100.00%4,238.00100.00%1,188.73100.00%
在確定股票期權授予日后的登記過程中,有3名激勵對象因個人原因離職不具備激勵對象資格和4名激勵對象因個人原因自愿放棄授予股票期權,涉及股票期權數量合計12.50萬份。首次實際授予人數541人,授予期權數量3,194.10萬份。公司于2019年6月6日辦理完畢股票期權登記手續并予以公告。

本攤銷
昆明恩倍康生物醫藥有限公司曾擔任該公司董事長并持有該公司49%股權,其已于
劉群先生,公司副總裁,1965年出生,中國國籍,無境外永久居留權,華東理工大學生物化學工程專業學士。自1992年9月起在本公司工作,歷任公司主管、部門經理、副總工程師、工程總監、生產總監、副總經理,現擔任公司副總裁。
甘建輝先生,公司副總裁,1969年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中山大學生物化學專業學士。自1992年9月起在本公司工作,歷任公司基因部技術員、生產主管、副經理、經理、副總工程師、副總經理,現擔任公司副總裁。
已過期0.382.870.382.87已過有效期計提跌價準備


注:2020年1-9月,乙肝疫苗的產能實際為2020年7-9月產能;其他產品2020年1-9月的產能以全年產能的3/4進行計算。
2019年度加權平均凈資產收益率基本每股收益稀釋每股收益
截至2020年9月30日,甘建輝先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
報告期末,公司其他應收款較上年末增加60,547.14萬元,增幅7032.44%,主要系當期末公司應收中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司以及中信建投證券股份有限公司的股票期權行權資金以及代扣個稅尚未到賬(期后已足額及時到賬)以及公司合理使用非公開發行股票閑置資金進行現金管理的應收利息增長所致。
利潤的比例
金額的應付控股股東現金分紅予以截留,直至控股股東履行完畢其增持義務;如已經連續兩

應收利息1,295.602.11%------
由于百旺信應急工程建設項目目前所使用的臨時用地土地規劃用途尚未完成調整,暫無法辦理環評備案程序。截至本募集說明書簽署日,百旺信應急工程建設項目已完成環境影響報告書的初步編制,同時落實了各項配套的環境保護措施,擬于土地規劃用途調整后,向深圳市生態環境局南山管理局進行備案。雖然該項目未來進行環評備案不存在重大不確定性,但仍存在因內外部因素發生變化導致該項目未來無法完成環評備案的風險,則將會對百旺信應急工程建設項目的未來生產經營造成一定的不利影響。
項目2020年1-9月2019年2018年2017年
報告期各期末,公司其他應收款余額明細如下表:

1無細胞百白破b型流感嗜02033/08/162016.8.55年烏茲別克斯坦民海生物
內擬對外投資(包括股權投資、債權投資、風險投資等)、收購資產或購買資產(指機器設備、
形成的方法
康泰生物(香港)HKD0.00100%-預防用生物制品的經營、批發、貿易;技術開發
根據公開披露信息,國內疫苗廠商中,DTaP-IPV-Hib五聯苗目前僅康泰生物投入研發并獲得臨床試驗批件,13價肺炎球菌結合疫苗國內僅沃森生物獲批上市,康泰生物13價肺炎球菌結合疫苗已申請藥品注冊批件并已開展注冊現場檢查?？堤┥镌谙嚓P產品的研發中在國內市場競爭格局占據有利地位。
①在轉股期內,如果公司股票在任意連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當期轉股價格的130%(含130%)。
產生免疫效應物質抗體和致敏淋巴細胞的特性
5供應商F539.914.28%
加:期初現金及現金等價物余額246,239,705.32365,105,352.0694,533,675.8450,852,949.04
項目總投資:238,051.14萬元
主要股東情況康泰生物持股100.00%

公司2015年4月21日召開的2014年年度股東大會審議通過的《關于公司未來長期回報規劃
2018年度廣州康泰生物醫藥投資有限公司增加公司,新設
非流動資產:

報告期內,公司及子公司民海生物、鑫泰康均享受高新技術企業稅收優惠及研究開發費用稅前加計扣除優惠,適用企業所得稅稅率為15%;從2014年7月1日起,公司作為增值稅一般納稅人銷售自產的生物制品增值稅征收率為3%。報告期內,公司享受的稅收優惠總金額分別為4,366.51萬元、8,077.74萬元、8,968.95萬元和5,050.01萬元,占當期利潤總額的18.35%、16.52%、13.52%和10.04%;2020年1-9月疫情期間公司社保單位部分減免以及其他稅費減免金額合計1,821.91萬元。此外,公司報告期內計入當期損益的政府補貼金額分別為4,086.16萬元、2,352.68萬元、5,023.19萬元和1,791.50萬元。但若國家產業政策、稅收政策或政府補貼政策或公司自身條件變化,導致公司無法享受上述稅收優惠政策,將會對公司未來經營業績帶來不利影響。
(1)初始轉股價格的確定依據
第五節合規經營與獨立性.................................................................................................109


一種b型流感嗜血桿
主要業務醫藥制品技術研發
深圳廣信指深圳廣信生物工程公司
單位:萬元

公司制定有《供應商管理規程》等供應商審計、批準制度。采購倉儲部根據需采購物料的質量標準,綜合考慮供應商的規模、行業影響力、企業知名度和信譽等因素,選擇資質齊全的正規企業作為供應商候選單位,質量控制部負責樣品的檢驗,質量保證部負責審核供應商資料、建立供應商檔案、組織供應商審計、進行產品評價等工作,批準后,列入供應商清單。生產用物料的供應商必須來自供應商清單,不得擅自變更。
三、保薦機構(主承銷商)聲明

合計【】
報告期各期內,公司Hib疫苗分別實現收入28,444.52萬元、30,484.13萬元、21,121.33萬元和13,542.83萬元,四聯疫苗分別實現收入41,097.49萬元、116,007.82萬元、117,962.84萬元和80,598.36萬元,主要是由于隨著Hib類聯合疫苗逐漸得到市場認可,公司國內獨有的四聯疫苗在行業內具有較強競爭優勢,銷量穩步增長;同時,單苗Hib類疫苗產品銷量隨之下降,使得2019年以來Hib疫苗銷售收入整體呈下降趨勢。

應收賬款141,121.9726.09%105,002.1957.43%85,546.6149.16%53,237.2953.79%



(1)年利息計算
(三)重大期后事項
10評審批改革進一步品監督管理2013年2月26日略、加強藥物臨床試驗質量管理、鼓勵兒童

2供應商G1,454.348.69%


計提收回/轉核銷
截至2021年3月31日,根據公開信息整理,全球已有11家企業生產的新冠疫苗被批準在部分國家和地區上市使用。國內已附條件上市及緊急使用的新冠疫苗共5款,分別為北京所的滅活疫苗、武漢所的滅活疫苗、科興中維的滅活疫苗、康希諾的腺病毒載體疫苗及智飛生物的重組蛋白疫苗。此外,全球還有數十家企業研發的新冠疫苗已經進入臨床II期或臨床III期。目前,公司本次募投項目生產的新冠疫苗預計在2021年內上市,未來隨著其他競爭對手的疫苗逐步上市,公司將面臨市場競爭不斷加劇的風險。(三)產能消化的風險
3凈化工程21,963.2247.611,915.6297.58%
期限情況
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
2020年1-9月,公司乙肝疫苗產品實現銷售收入12,540.76萬元,同比下降67.22%,主要是由于2018年10月乙肝疫苗生產車間由深圳南山區搬遷至深圳光明區,原有的乙肝疫苗生產車間停止生產,且光明區乙肝疫苗生產車間投產前需取得藥品補充注冊申請批件并通過GMP檢查;截至2019年12月31日,搬遷前備產的10μg預填充乙肝疫苗庫存已基本銷售完畢,其他乙肝疫苗也存在不同程度的庫存緊缺。公司已于2020年6月取得乙肝疫苗的藥品補充注冊申請批件并開始投入生產;截至2020年9月30日,新生產的乙肝疫苗尚未取得批簽發合格證,無法進行銷售,使得最近一期公司乙肝疫苗銷量及其收入明顯下降。
報告期內,公司對有效期在半年以內的疫苗產品全額計提存貨跌價準備,其余按照疫苗單位成本高于其可變現凈值的差額計提跌價準備,按照會計政策充分計提存貨跌價準備。
產能利用率
雖然公司已經建立了關聯交易管理制度和獨立董事工作制度等專項內控管理制度,從制度安排上盡量避免控股股東及實際控制人利用其控股地位損害公司及其他股東利益的情況發生,但實際控制人杜偉民仍可以通過在股東大會上行使表決權,對公司的經營方針、投資計劃、選舉董事和監事、利潤分配等重大事項施加控制或產生重要影響,從而有可能影響甚至損害公司及其他中小股東的利益。
《國家中長期科學物技術和生命科學將成為21世紀引發新科

收回投資收到的現金--100,000,000.00-
年利息指可轉債持有人按持有的可轉債票面總金額自可轉債發行首日起每滿一年可享受的當期利息。年利息的計算公式為:I=B×i。
評級機構/中證鵬元指中證鵬元資信評估股份有限公司
諾華指瑞士諾華集團
設備安裝購置費13,200.0011,535.0911,535.09-
期內
規劃疫苗備

2018年末,公司負債總額較上年末增加36,395.53萬元,增幅31.93%,主要系2018年公司發行可轉債以及新增計提銷售服務費所致。2019年末,公司負債總額較上年末減少30,547.95萬元,降幅20.32%,主要系當年可轉債全部轉股或贖回以及限制性股票達到解鎖條件沖銷其他應付款所致。2020年9月末,公司負債總額較上年末增加36,766.99萬元,增幅30.69%,主要系當期代扣股權激勵對象行使股票期權應交的個人所得稅增加以及當期深圳光明疫苗研發生產基地(一期)的固定資產長期借款已到期還本付息所致。


2光明產業園基地研發生產基地一期—門衛85.00康泰生物

④保證人(如有)或擔保物(如有)發生重大變化;
1、募投項目使用臨時用地的風險
該技術根據肺炎球菌的生物學特性,對發酵培養基、

疫苗行業對專業人才素質要求較高,無論新產品研發和注冊、質量標準制定、生產現場管理、供應鏈管理,還是在市場研究、市場策略制定和執行、銷售管理等方面,都需要專業知識和行業經驗較為豐富的專業人才。疫苗行業里掌握國際領先研發技術、擁有多品種研發生產經驗的人才較為稀缺,人才壁壘為行業新進入者設置了障礙。


2、項目投資明細
全體高級管理人員:
③根據約定的條件行使回售權;
免疫規劃疫苗指省、自治區、直轄市人民政府在執行國家免疫規劃時增加的疫苗,以

(5)按照法定順序分配利潤的原則,堅持同股同權、同股同利的原則。
車間建設項干疫苗產品的配套產品3年10,213.002,576.012022年建設期
截至2020年9月末,公司在建工程實施情況正常,不存在重大不確定性風險。若在建工程按期轉固并順利投產,公司主要在建工程轉固后新增折舊總額占在建工程項目新增銷售收入及新增凈利潤的比例相對較低,且新增折舊占新增凈利潤比例的均值12.60%略低于報告期內公司累計折舊計提金額占凈利潤合計數的比例14.82%,不會對業績產生重大不利影響。但仍存在在建工程轉固后,因宏觀經濟、國家產業政策、市場競爭格局等因素發生重大變化導致相關項目效益效果不及預期,項目新增收益無法覆蓋新增折舊及其他費用支出的風險,進而對公司未來的經營業績造成不利影響。
二〇二一年四月
2018年9月退出并不再任職
1、行業主管部門與管理體制
2、募集資金專項存儲賬戶




甲肝疫苗/甲型肝炎指用于預防甲型肝炎病毒引起的感染的疫苗

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
重組乙肝疫苗10ug收1.39%7.82%9.57%15.11%
報告期內,公司四聯苗的產銷量率分別為105.85%、82.34%、68.92%、51.78%,產銷量逐年降低,其主要原因為:(1)受2018年長生疫苗事件不利影響;(2)2019年11月,公司開始更換四聯劑型(由西林瓶換成預填充),截止2019年底均處在等待批簽發情況;(3)2020年,受疫情影響,導致接種人數有所減少。
合伙企業(有限合99.94%金從事投資活動
人承諾不越權干預公司經營管理活動,不侵占公司利益。本人承諾切實履行公司制定的有關
報告期各期內,公司歸屬于母公司股東的非經常性損益分別為3,795.32萬元、2,221.55萬元、4,581.41萬元和3,140.99萬元,主要來源為政府補助,占歸屬于母公司股東凈利潤的比例分別為17.68%、5.10%、7.97%和7.25%,總體呈下降趨勢;截至報告期末,公司歸屬于母公司股東的非經常性損益金額較小且占歸屬于母公司股東凈利潤的比例較低。
利息收入-465,545.09-341,503.19





其中:限制性股213.960.37%642.930.82%1,154.241.15%637.071.04%

金額比例金額比例金額比例金額比例
聯系電話0755-26988688
務;貨物進出口(專營?？厣唐烦?;風險投資;投資咨詢服務;房地產投


本人違反該等承諾并給公司或投資者造成損失的,本人愿依法承擔對公司或投資者的補償責

目人倉中車裝備?？刂惺聞諏?

一、合規經營情況

項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

單位:年
1)國家現行法律、法規無重大變化,行業的政策及監管法規無重大變化;
辦公費73.930.52%47.800.24%20.310.11%8.580.10%






級培養病毒接種培養病毒收獲、滅活
其他費用7,727.98593.41-593.41

乙肝疫苗/重組乙型指用于預防乙型肝炎病毒引起的感染的疫苗


(4)公司優先采用現金分紅的利潤分配方式;
合計5,205.74--9.15%-
5客戶B698.170.49%
白破-脊髓灰質炎-b
項目名稱主要預算數累計投入金預計轉固新增固定資產
報告期內,公司的銷售費用構成如下:
7真空冷凍干燥機21,302.93211.071,091.8583.80%
存貨跌價準備占存貨余額的比例0.06%0.14%0.56%7.24%

3鋪底流動資金19,562.0319,562.03否
多聯多價疫苗是重磅疫苗品種的搖籃,也是全球和我國疫苗行業的必然發展趨勢。我國鼓勵多聯多價疫苗的研發與生產,已公布的政策如《疫苗管理法》《國務院辦公廳關于進一步加強疫苗流通和預防接種管理工作意見》等文件中均提出安排必要資金支持多聯多價等新型疫苗的研制、國家鼓勵聯合疫苗的研發和產業化等建議。

總額
2018年12月31日
杜偉民先生作出的不可撤銷的承諾內容如下:
(進出口企業代碼)
7、其他證書序證書名稱證書編號適用范圍有效期所屬公司
(sIPV)
半成品

2、生產模式
截至2020年9月30日,苗向先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。

計劃或重大資金支出事項發生,且公司經營活動產生的現金流量凈額不低于當年實現的可供
名稱2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
一種治療性乙型肝
折舊和攤銷政策根據國家有關規定及企業實際情況,同公司現有會計政策保持一致,折舊采用平均年限法。機器設備屬于新購置設備,按照10年直線法計提折舊,殘值率3%,房屋建筑物屬于新進廠房,按照30年直線法計提折舊,殘值率3%,試生產費用攤銷按照5年受益期進行攤銷。

2項目二期2020年12月-2022年10月
研發生產基地一期
其中:限制性股634.625.24%1,854.7110.86%2,586.3916.67%933.019.60%


二、募集資金投資項目的備案和環評批復情況............................................................207
單位:萬元

合計5,593.5240.79%
一年內到期非流動負-60,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00
遞延所得稅資產127,457,631.8666,512,075.8452,439,953.2533,280,434.37

遞延所得稅資產650,328,731.13271,780,837.19161,484,218.1484,115,820.89
單位:萬元
成都康華生物制品股份有限公司(300841.SZ)為綜合性研究、開發、經營一體化的疫苗生產企業,同時為目前國內首家生產人二倍體細胞狂犬病疫苗的疫苗企業。目前已上市銷售的產品有凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體細胞)和ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗。
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
百旺信應急工程建設項目主要用于新冠滅活疫苗的生產,項目一期建設期為1年,建成后即可投產,項目運營期為10年,設計產能為2億劑/年。
待抵扣增值稅329.450.20%223.809.49%14.14100.00%--
八、現金流量分析
2019年末,公司無形資產賬面價值較上年末增加19,526.24萬元,增幅167.93%,主要系當年公司全資子公司民海生物、鑫泰康購置的土地使用權以及23價肺炎球菌多糖疫苗研發項目結轉無形資產所致。


經營活動現金流出小計985,631,043.741,396,763,333.221,459,062,437.18863,018,093.98
單位:元
4客戶Q643.141年以內貨款1.13%無

籌資活動現金流出小計466,458,871.03197,834,542.2683,903,642.05101,088,030.36
股東權益:
23價肺炎疫苗/23價指用于預防23種肺炎球菌血清型引起的感染性疾病的疫苗



(二)行業發展現狀



序號姓名職務獲授的股票期權數量(萬份)

設備安裝購置費8,482.502,576.01-2,576.01

應收賬款期末余額144,307.83108,427.5089,655.4456,892.05

說明書存在前述違法違規情形之日(以下簡稱“股份回購義務觸發之日”)起的10個交易日內,
姓名任職單位任職情況
1杜偉民境內自然人183,394,12526.73%137,545,594

沃森生物0.00%5.00%20.00%50.00%100.00%100.00%100.00%
應方法
截至2020年9月30日,李向明先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。

七、公司主營業務具體情況
疫苗;多價疫苗指由一種病原生物的多個血清型抗原所制成的疫苗,
本次募集資金投資項目均用于生產新冠疫苗,生產所需原輔料主要包括填料、培養基、包裝材料等。如未來因國家產業政策、市場競爭格局、供需關系等因素發生變化導致本次發行募投項目所需原輔料供應緊張,則可能導致公司難以及時采購到生產所需的原輔料,可能導致募投項目開工不足、生產成本上升,進而對公司未來的經營業績造成影響。
應付賬款96,704,883.39116,570,514.5891,705,613.0953,647,345.75


合計126,800.00702.49-702.49
庫存商品、在產品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨,其可變現凈值按該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定;用于生產而持有的材料存貨,其可變現凈值按所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定。
技有限公司28.97%五金零售;廣告業;計算機網絡系統工程
60μg重組乙型肝炎公司已經上市的60μg乙肝疫苗聯合某干擾素治療慢性乙型肝炎的產
序號內容進度安排

業所得稅總額(C)

2biominhai.com民海生物2029.12.07
制成保持原有微生物免疫原性的干粉
上述重大投資計劃或重大現金支出是指公司未來十二個月內擬對外投資(包括股權投資、債權投資、風險投資等)、收購資產或購買資產(指機器設備、房屋建筑物、土地使用權等有形或無形的資產)累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈資產的30%;
報告期各期末,公司遞延收益的構成和變化情況如下所示:
負債和股東權益總計8,495,124,530.983,952,407,609.133,336,445,947.892,210,711,229.42
《全國食品藥品監國家食品藥
CCB建融家園·樂乎(起程)
母)-10μg

2供應商G883.627.01%
建設項目凍干疫苗產品的配套產10,213.002,576.012022年10,213.0010,213.00
債

(一)營業收入分析
流動負債合計743,544,959.96380,016,456.96419,577,641.47400,120,539.20
截至2020年9月末,公司在建工程實施情況正常,不存在重大不確定性風險。若在建工程按期轉固并順利投產,公司主要在建工程轉固后新增折舊總額占在建工程項目新增銷售收入及新增凈利潤的比例相對較低,且新增折舊占新增凈利潤比例的均值12.60%略低于報告期內公司累計折舊計提金額占凈利潤合計數的比例14.82%,不會對業績產生重大不利影響。但仍存在在建工程轉固后,因宏觀經濟、國家產業政策、市場競爭格局等因素發生重大變化導致相關項目效益效果不及預期,項目新增收益無法覆蓋新增折舊及其他費用支出的風險,進而對公司未來的經營業績造成不利影響。
111151526152014.02.21-2024.02.20民海生物
于母公司股東的凈利潤


麻風二聯苗231.702.30%2,190.8413.42%2,666.0214.91%2,394.7017.60%
金額間
項目2020.9.30/2019.12.31/2018.12.31/2017.12.31/
一年以上1,107.726,039.610.010.06運輸過程中的退返品,計提跌價
1、與上游行業的關聯性及其影響
軟件
李彤、李向明、劉建凱、其他承諾事項,則公司董事、監事、高級管理人員將依法承擔相應的法律責任;并且在證券監管2017年2月7日長期正常
194554380352020.12.14-2030.12.13民海生物
小計61,084.1381,633.7557,801.0626,091.90
4供應商H704.905.14%
廣州康泰生物醫化學藥制劑、生物制品(含疫苗)批發;生物制
單位:萬元
資產金額及時轉固情形
多糖疫苗
3設備購置、安裝、調試2020年8月-2021年5月
Hib疫苗11,380.148.63%18,332.3710.30%27,238.6514.84%25,981.7625.41%
20,000萬元的企業,比例不低于4%在20,000萬元以上的企業,比例不低于3%。


建設項目(一疫苗、麻腮風水痘聯合減毒



減:利息收入1,693.87352.32659.2946.55
《關于加快培育和大力發展用于重大疾病防治的生物技術藥
民海生物新型民海生物新型
4、2019年股票期權的授予情況
注:2018年末和2019年年初應收賬款壞賬準備金額存在差異原因系2019年公司采用預期信用損失一般模型計提應收賬款壞賬準備并據此調整期初比較數據所致。
通股股東的凈利潤
日當日止
鉤;5、若公司后續推出公司股權激勵計劃,本人承諾擬公布的公司股權激勵的行權條件與公


2018年度加權平均凈資產收益率基本每股收益稀釋每股收益
責任公司務、技術推廣;計算機系統融服務等
康泰生物光康泰生物光
1項目一期2020年4月-2021年8月
人違反該等承諾并給公司或投資者造成損失的,本人愿依法承擔對公司或投資者的補償責任。
根據《公司法》《企業會計準則第36號—關聯方披露》等法律、法規和規范性文件的規定,截至2020年9月30日,公司的主要關聯方及關聯關系如下:

遞延所得稅負債1,054.865.52%1,066.233.25%181.400.34%175.960.48%


賬面價值占比賬面價值占比賬面價值占比賬面價值占比


截至報告期末,公司各類固定資產折舊年限和年折舊率如下:
劉群、呂志云、羅黨論、承諾部門或有關政府機構認定前述承諾被違反或未得到實際履行之日起30日內,或司法機關認定履行
中國電子系統工程第二建設有限公600.001年以內工程設備款6.20%無
5-廣發科技先鋒混合型證券基金、理財產品等12,781,0671.86%-
多聯疫苗是重磅疫苗品種的搖籃,也是全球和我國疫苗行業的必然發展趨勢。我國鼓勵多聯多價疫苗的研發與生產,已公布的政策如《疫苗管理法》《國務院辦公廳關于進一步加強疫苗流通和預防接種管理工作意見》等文件中均提出安排必要資金支持多聯多價等新型疫苗的研制、國家要鼓勵聯合疫苗的研發和產業化等建議。

存貨76,573,318.0137,695,410.6097,977,941.0290,065,685.35
支付其他與籌資活動有關的現金4,508,651.28196,352.021,705,200.0010,267,607.99
第四節發行人基本情況.......................................................................................................43
到2015年,初步建成滿足我國經濟社會發
疫苗(預灌封)品監督管理局
報告期內公司研發費用的構成如下:

(二)財務性投資情況說明

4-5年
合型證券投資基金


設備安裝購置費20,299.8011,264.83541.5610,723.27
4康泰生物ZL03123562.X炎的疫苗制劑、其制發明專利2008年12月17日原始取得

多糖疫苗

行業最高值53.32%47.48%38.61%39.46%

14西林瓶洗烘灌封聯動線1380.00104.65275.3572.46%
合計141,892.59139,343.071.83%194,236.08201,418.48-3.57%
前次募投項目民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)的主要產品為DTPa-IPV-Hib五聯苗、肺炎球菌結合疫苗、凍干水痘減毒活疫苗和麻腮風系列疫苗,同時建立疫苗研發中心以支撐公司疫苗業務的研發需要。
1研發生產樓研發生產樓27,000.0027,000.0027,175.6927,000.0027,000.0027,175.69-175.692020.12.31
(2)沃森生物
合如下要求:的研究開發費用總額占當年銷售收入總額的

建設項目凍干疫苗產品的配套產10,213.002,576.012022年10,213.0010,213.00
/2020年1-9月/2019年度/2018年度/2017年度
6、域名

《公司章程》指公司制定并適時修訂的《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》
實際投資項目截止日投資承諾效益最近三年一期實際效益截止日是否達

9劃》國務院2012年12月29日破,人用高致病性流感疫苗、分子診斷試劑、
t:指計息天數,即從上一個付息日起至本計息年度回售日止的實際日歷天數(算頭不算尾)。

募集說明書
報告期各期內,公司營業外支出分別為503.45萬元、499.04萬元、81.11萬元和760.10萬元,主要包括對外捐贈與非流動資產毀損報廢損失。
經營范圍術轉讓服務;生物技術推廣服務;生物技術開發服務;生物技術咨詢、交流服
6個月內5.6943.415.6943.41即將到有效期計提跌價準備
(2)解鎖安排
單位:萬元

(1)基本情況與風險
2、偶發性關聯交易
1品管理法(2019年2019年12月1日進行的藥品研制、生產、使用和監督等
17民海生物ZL201010623610.9一種微載體的回收發明專利2013年5月22日原始取得

四、募集資金投資項目所需原輔料供應波動的風險
公司股權激勵計劃采用限制性股票的模式,股票來源為公司向激勵對象定向發行A股普通股股票。
銷毀結果符合《關于國家秘密載體保密管理的規定》（中辦、國辦【2000】58號文轉發）第六章第三十四條規定“銷毀秘密載體，應當保障秘密信息無法還原”標準。
遞延收益160,641,284.51122,314,877.4689,434,928.52108,283,734.51

重點人群乙肝疫苗接種工作

董事會秘書:苗向
公司從1992年成立至今一直專注于疫苗行業,經過近三十年的研發創新、技術引進和吸收,公司在多種疫苗產品的研究過程中積累了疫苗研發生產所需的大量核心技術。多個疫苗品種項目的產業化使得公司擁有豐富的疫苗項目管理經驗和一批具有多年實踐經驗的員工隊伍。同時,公司堅持“企業創新,人才為先”的理念,匯聚了中國疫苗領域的優秀人才,具有一支以博士、碩士為主的富有開拓創新精神和豐富實踐經驗的疫苗研發、生產、質控隊伍。截至2020年9月30日,公司研發人員數量為416人,占員工總數的比例為20.85%,其中核心技術人員相關疫苗研發工作經驗多在10年以上,并承擔了60多項國家、省市級等科研項目,有多名項目負責人獲得了“新創工程領軍人才”的榮譽稱號。同時公司聘請了行業的專家作為公司顧問,有力地保證了疫苗研發的正確方向、技術水平、研發進度以及研發質量。
凈利潤與經營活動現金流凈額差額-7,563.036,880.399,920.896,071.89
本次募集資金投資項目總投資額預計為317,267.64萬元,預計使用募集資金投入200,000.00萬元。

開發支出6,790.942.20%5,365.492.53%8,793.235.51%8,897.747.29%
麻風二聯苗75.64%7.77%17.77%34.09%

十二、財務狀況和盈利能力的未來發展趨勢
設項目(一期)
報告期內,公司主營業務收入分別為115,875.69萬元、201,418.48萬元、194,236.08萬元和141,892.59萬元,占營業收入的比例分別為99.79%、99.87%、99.95%和99.90%,主要為生物制品銷售收入,是公司最主要的收入來源。公司主營業務為人用疫苗的研發、生產和銷售,目前已上市銷售的產品有無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗、重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)、23價肺炎球菌多糖疫苗、b型流感嗜血桿菌結合疫苗和麻疹風疹聯合減毒活疫苗,產品種類涵蓋免疫規劃疫苗和非免疫規劃疫苗。
項目2018年12月31日2019年1月1日調整數


(六)董事、監事、高管人員薪酬及兼職情況
若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形,則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算,在轉股價格調整日及以后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。
注:可比公司最近一期未披露主營業務毛利率,故使用綜合毛利率。成大生物未披露2020年1-9月的毛利率水平。
注冊資本(萬元)100,000.00

金額占比金額占比金額占比金額占比
我國于2020年10月加入了新冠肺炎疫苗實施計劃(COVAX),中國的新冠疫苗將作為全球公共產品,除滿足國內需求外,還將出口支援其他國家,市場需求量大。而截至2020年12月31日,根據國務院聯防聯控機制新聞發布會公告,國內目前僅國藥中生北京公司、國藥中生武漢公司、北京科興中維三家企業完成建設,開始投產。新冠疫苗在國內尚處于附條件上市階段,首先針對的是高風險人群和重點人群。截至2021年1月31日,國內新冠疫苗接種已達2,400萬劑次,接種比例目前仍比較低,而新冠疫苗接種率要達到約60%甚至70%,才能建立對全民的保護。同時,中國還需向發展中國家提供大量疫苗,因此新冠疫苗產能擴大需加快推進,才能滿足全人群大規模接種需求。
15術備制備技術術,并采用滿足產業化要求的凍干配方及曲線,制備自主研發

息、送股、資本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項,則收盤價進行相應調整,下
本項目的實施主體為深圳康泰生物制品股份有限公司。

報告期各期末,公司應收賬款與當期營業收入對比情況如下:

本人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施
康泰生物產業研發總部基9,369.4315.37%3,827.228.28%702.491.14%182.390.47%



收入歸發行人所有。本人將于減持前3個交易日予以公告;若本人違反上述承諾,則減持所




應付票據及應付-60,558,553.75-34,143,035.85
本次募集資金到位后,公司將根據募集資金管理相關規定,嚴格管理募集資金的使用,保證募集資金按照方案有效利用,并將加快推進募集資金投資項目實施,爭取早日實現預期收益,盡量降低本次發行對股東即期回報攤薄的風險。
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

等。一般指從藥品開始研發到獲得藥品臨床研究批件之間的階段



業基地(三期)灰質炎病毒滅活疫苗




2.1二期項目土建建設2020年12月-2021年12月
切實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾,
(二期)13價肺炎球菌結合疫苗炎疫苗已申請藥品注

2019年3供應商H583.824.63%

劉建凱董事男51現任178.15
中證鵬元定期跟蹤評級每年進行一次,跟蹤評級報告于每一會計年度結束之日起6個月內披露,并在本次債券存續期內根據實際情況進行不定期跟蹤評級。
預填充灌裝車間凍干人用狂犬病疫苗等


傳真0755-21899000


四、匯率變動對現金及現金等價物的影-118.65102.71-1,217.53-300.01
期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應
一、技術風險
10鑫泰康ZL201510038391.0細胞冷凍裝置和方發明專利2016年8月17日受讓取得
科興中維指北京科興中維生物技術有限公司
2產品(服務)屬于《國家重點支持的高新二聯苗、四聯苗和23價肺炎疫苗等,均屬于

其他費用340.0024.50-24.50

稅金及附加1,171,486.442,497,817.993,419,582.123,107,654.37

【】年【】月【】日刊登網上中簽結果公告;網上中簽繳款日正常交易

報告期內,公司23價肺炎球菌多糖疫苗分別實現收入0.00萬元、0.00萬元、1,126.03萬元和34,259.67萬元,主要是由于2019年8月,公司自主研發的23價肺炎球菌多糖疫苗成功上市;2019年上市初期市場準入數量及市場覆蓋率較低,最近一期內,公司加大23價肺炎球菌多糖疫苗的推廣和宣傳力度,銷售規模增長較快。
免疫一年以上836.90890.07---



若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形,則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算,在轉股價格調整日及以后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。

2018年5月25日,公司召開2017年度股東大會,審議通過了2017年年度利潤分配方案:以公司當時總股本421,142,000股為基數,以未分配利潤向全體股東每10股派1.20元(含稅)現金紅利,每10股送紅股2股(含稅),以資本公積金向全體股東每10股轉增3股。
4、優化公司投資回報機制,實行積極的利潤分配政策
報告期各期,公司銷售區域主要集中在華東、華南、華中以及西南地區,前述地區分別合計實現主營業務收入97,503.19萬元、170,687.22萬元、157,775.59萬元和116,673.32萬元,占主營業務收入的比例分別為84.14%、84.74%、81.23%和82.23%。(二)營業成本分析





會對利潤分配政策的決策和論證過程中應當充分考慮獨立董事、公眾投資者的意見。2、公司
事項,則回購底價相應進行調整。2、投資者因本公司的招股說明書存在虛假記載、誤導性陳

一年內到期非流動負-60,000,000.0049,136,327.3545,929,967.00
存在N個交易日限制控股股東買賣股票,則控股股東在觸發穩定股價措施日后的10+N個交
1-1-50
33民海生物ZL201611237397.1一種磷酸鋁佐劑及發明專利2020年3月20日原始取得


預收款項--2,872.553.30%3,323.443.41%4,272.915.50%
報告期內,公司乙肝疫苗的產能利用率分別為138.35%、141.11%、0%、25.87%,產能利用率波動較大,其主要原因為:(1)因公司預計原南山生產基地將于2018年底搬遷至光明疫苗研發生產基地,光明疫苗研發生產基地需要等到GMP驗收通過后方可投入生產,為不影響乙肝疫苗后續的銷售、保證市場穩定供應,公司根據市場需求合理增加了乙肝疫苗的生產任務,滿負荷進行生產;(2)乙肝疫苗產能3,000萬劑,是考慮了每年停產檢修2-3個月的影響,考慮到2018年底乙肝車間搬遷,提前兩年準備庫存(乙肝疫苗有效期為36個月),公司將維修維護穿插在日常生產過程中,未專門停產檢修,因此每年增加了2-3個月的生產時間,提升了乙肝疫苗的產量,導致2017年及2018年產能利用率高于100%;(3)2018年10月,公司辦公地點由深圳市南山區科技工業園搬遷至深圳市光明區康泰生物園,南山區科技工業園原有的乙肝疫苗生產車間停止生產。2019年由于乙肝疫苗新車間處于藥品注冊檢查和GMP符合性檢查中,需待GMP符合性檢查完成后才能正式生產,故無產能及產量。(4)2020年6月,光明廠區乙肝疫苗車間GMP符合性檢查通過,車間及設備更新升級,產能有所提高。投產至產出需要3個月左右,至9月底產出較少,故產能利用率較低;(5)2019年及2020年1-9月,乙肝疫苗銷量主要源于庫存數量。

項目2019.1.1計提收回/轉回核銷2019.12.31
單位:萬元
杜偉民限售本、配股、增發等除權除息事項,則減持價進行相應調整,下同)不低于發行價;若本人在2017年2月7日日至任職期轉讓
合計47,166.0529,801.64-29,801.64
血桿菌聯合疫苗侵入性感染
3無細胞百白破b型流感2017.07.26-2022.07.25北京市食品藥民海生物
4b型流感嗜血桿菌注射劑國藥準字S20120005至2022.03.08北京市食品藥民海生物
的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取相關監管措施;若本人違反該等承諾并給公
瘤、心腦血管疾病、代謝性疾病、自身免疫

8藥品生產監督管理2020年7月1日藥品生產規范藥品生產企業的申辦審批、許可證

預填充灌裝車間建設項目2,576.014.23%------
云南沃森生物技術股份有限公司(300142.SZ)是一家專業從事人用疫苗等生物技術藥集研發、生產、銷售于一體的高科技生物制藥企業,主要疫苗產品包括b型流感嗜血桿菌結合疫苗(西林瓶型和預灌封型)、23價肺炎球菌多糖疫苗、A群C群腦膜炎球菌多糖結合疫苗、ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗、A群C群腦膜炎球菌多糖疫苗、13價肺炎球菌多糖結合疫苗和吸附無細胞百白破聯合疫苗共7個產品。
多聯多價疫苗是全球企業盛產重磅產品的搖籃,例如13價肺炎球菌結合疫苗、DTaP及聯苗系列、麻腮風-水痘及其聯苗系列均是全球銷售額前十大的品種。多聯苗的核心優勢在于可以集多個單苗為一體來預防多種疾病,不僅可以大幅減少嬰幼兒接種的針次并且可以簡化接種過程,增強家長和嬰幼兒接種的依從性,提高接種率,且操作方便。隨著疫苗產業的發展,多聯疫苗品種日益增多,WHO及諸多國家的政府都在大力倡導研制及使用多聯疫苗產品?！吨腥A人民共和國疫苗管理法》要求,國家根據疾病流行情況、人群免疫狀況等因素,制定相關研制規劃,安排必要資金,支持多聯多價等新型疫苗的研制。
4、產品出口注冊證
派發現金股利:P1=P0-D;
全球市場看,全球疫苗市場經過多年整合,國際四大疫苗巨頭葛蘭素史克、默沙東、賽諾菲和輝瑞幾乎壟斷全球疫苗市場,行業集中度頗高。2019年葛蘭素史克、默沙東、賽諾菲和輝瑞分別占據全球市場24.2%、20.3%、17.5%和16.5%的份額,合計壟斷約80%的市場,雖然近年來全球前四大疫苗企業之間的排名會隨著新品種放量而略有變化,但總體上龍頭企業的地位長期穩固。

一、公司股份總額及前十名股東的持股情況..................................................................43
管理費用121,176,790.32170,778,623.95155,191,653.3497,193,112.57


本人已認真閱讀深圳康泰生物制品股份有限公司募集說明書的全部內容,確認募集說明書不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對募集說明書真實性、準確性、完整性承擔相應法律責任。
內),應書面通知公司董事會其增持公司A股股票的具體計劃(應包括擬增持的數量范圍、
報告期末,公司應收賬款余額中前五名客戶合計金額占應收賬款余額的比例較低,不存在應收賬款過于集中的情況。公司主要應收賬款歸集方的歷史信用記錄良好,下游客戶主要由地方疾控中心等組成,信用狀況良好,不存在重大壞賬風險。

(1)如公司繼續通過租賃土地的方式使用上述用地,將產生租金成本,公司2019年凈利潤為57,450.56萬元,按照目前的租金137.25萬元/年計算,僅為凈利潤的0.24%,對公司凈利潤影響較小,不會對公司盈利狀況產生重大不利影響;
間)




當公司可能發生股份回購、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時,公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。
為避免同業競爭,2015年6月14日,公司控股股東、實際控制人杜偉民先生向公司出具了《關于避免與深圳康泰生物制品股份有限公司同業競爭有關事項的承諾函》;2020年5月29日,YUANLIPING女士作為公司實際控制人的一致行動人向公司出具了《關于避免同業競爭承諾函》。
2、母公司資產負債表
從生產廠家來看,全球疫苗市場以葛蘭素史克、默沙東、賽諾菲和輝瑞等國際疫苗巨頭為主導;從產品來看,全球疫苗市場中銷售額最高的疫苗產品包括13價肺炎球菌結合疫苗、HPV疫苗、帶狀皰疹疫苗、百白破系列聯合疫苗、流感病毒裂解疫苗等主流品種。
信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)對發行人2017年、2018年及2019年的財務報告進行了審計,并分別出具了XYZH/2018SZA40407號、XYZH/2019SZA40462號和XYZH/2020SZA40267號標準無保留意見的審計報告。發行人2020年1-9月財務報告未經審計。
根據相關法律法規和規范性文件的規定并結合公司財務狀況和投資計劃,本次發行可轉債的募集資金總額不超過人民幣200,000.00萬元(含200,000.00萬元),具體募集資金數額由股東大會授權公司董事會在上述額度范圍內確定。
響能力,損害公司以及公司其他股東的權益。6、自本承諾函出具日起,本人承諾賠償公司因

合計8,533.957.35%
理辦法檢驗放行性檢驗、審核的制度。
五、凈利潤433,332,060.34574,505,577.68435,685,115.33214,703,482.64

2019年12月31日
6凍干水痘減毒活預防用生物制用于預防水痘已取得臨床試驗已完成Ⅲ期臨床
報告期/最近三年一期指2017年度、2018年度、2019年度及2020年1-9月

旅費
二、經營風險
T+4日
行權安排行權時間行權比例
(不含限制項目);普通貨運;貨物專用運輸(冷藏保鮮)。

偉民于2016年12月12日以現金方式一次性向公司支付118.41萬元,計入資本公積。公司
如因公司股票上市地上市規則等證券監管法規對于社會公眾股股東最低持股比例的規定導致

業績和財務狀況進行溝通。2、控股股東在觸發穩定股價措施日起的10個交易日內(如期間

5、利潤分配方案經上述程序后同意實施的,由董事會提議召開股東大會,并報股東大會批準;利潤分配政策應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的2/3以上通過。
(二)公司對外投資情況
不轉讓持有的發行人股份;本人在發行人首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月
之間申報離職的,自申報離職之日起12個月內不轉讓持有的發行人股份。


類型總投資金額在2021.3.31前計劃在2021.3.31前實際
4客戶N(注)934.573-4年、4-5年、5貨款0.86%無
本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾募集說明書及其他信息披露資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其真實性、準確性及完整性承擔相應的法律責任。

③遵守債券持有人會議形成的有效決議;
截至本募集說明書簽署日,除公司及子公司外,公司董事、監事、高級管理人員主要兼職情況如下:
綜上所述,公司報告期內資產負債率處于相對合理水平,本次發行可轉債不會形成不合理的資產負債結構。若本次發行的可轉債持有人未在轉股期選擇轉股,公司具備較強的盈利能力和償債能力,充足的經營活動產生的現金流量凈額足以支付公司債券本息,公司不存在定期償付的財務壓力。
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
導性陳述或者重大遺漏,而在證券交易中遭受損失的,自賠償責任成立之日起三十日內,本

在建工程236,569,243.75209,560,905.03205,715,595.89132,487,509.19
本次發行的可轉債采用每年付息一次的付息方式,到期歸還未轉股的可轉債本金并支付最后一年利息。
號金額占比余額占比賬齡
報告期各期末,公司流動資產總額為98,967.96萬元、174,023.23萬元、182,819.48萬元和540,945.53萬元。公司流動資產主要由貨幣資金、應收賬款、其他應收款、存貨和其他流動資產構成;報告期各期末,上述資產占流動資產的比例分別為99.44%、99.27%、99.29%和98.56%。
(三)可轉債存續期內轉股價格向下修正可能存在不確定性的風險


(一)發行人主營業務及主要產品


4、財務費用
25民海生物ZL201310646174.0抗原血清型的檢測發明專利2015年2月25日原始取得
專業化推廣商銷售服務費及獎勵的計提原則、發放原則及發放流程具體如下:
2017年6月16日,公司第五屆董事會第十八次會議審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》,董事會首次授予146名激勵對象1,015.20萬股限制性股票,授予日為2017年6月16日,授予價格因公司實施2016年度利潤分配方案調整為13.83元/股。

二、募集資金投資項目的備案和環評批復情況


藥物臨床試驗質量藥品臨床研對藥物臨床試驗全過程的標準進行規

(7)每股經營活動現金流量=經營性活動產生的現金流量凈額/期末股本總額

1、2017年首次公開發行股票募集資金
財政部于2017年頒布了《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量(修訂)》《企業會計準則第23號——金融資產轉移(修訂)》《企業會計準則第24號——套期會計(修訂)》及《企業會計準則第37號——金融工具列報(修訂)》統稱(“新金融工具準則”),公司自2019年1月1日起執行新金融工具準則,對會計政策相關內容進行調整。公司將金融資產減值會計處理由“已發生損失法”修改為“預期損失法”。
單位:萬元
截至2021年3月10日,除杜偉民先生外,公司持股5%以上股東還包括YUANLIPING女士。其基本情況如下:YUANLIPING女士,出生于1971年,加拿大國籍,持有香港居民身份證,對外經濟貿易大學經濟學學士。2010年3月至2012年11月任民海生物稽核部主管、經理,2012年12月至2015年3月任本公司副總經理,2011年5月至2018年8月任本公司董事,2017年3月至2020年12月任民海生物副總經理。
預收款項-28,725,529.3733,234,361.0342,729,056.73
其他權益工具--56,616,363.78-
第五節合規經營與獨立性
生物園(一期)疫苗生產大樓

截至本募集說明書簽署日,公司最近三年以來不存在重大資產重組的情形。
項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31

報告期各期末,公司資產構成情況如下:


二、發行人控股股東、實際控制人聲明
收到的稅費返還----
報告期內,公司無會計差錯更正。
1研發生產樓建----注

3、藥品注冊批件
行業均值22.71%22.92%24.40%27.36%
3、新冠疫苗供不應求
民海生物疫苗產(人二倍體細胞)、脊髓47,166.0538,564.422022年17,810.0025,730.0043,540.00
健全完善,具備與發達國家同步應對突發和
(2)銷售服務費及獎勵的提取政策

(二)未來可預見的資本性支出
管機構按照其制定或發布的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取相關監管措施;若
933、935宿舍的床位(共36
⑦發生其他對債券持有人權益有重大實質影響的事項;
1、主要生產設備
本次兩個新冠疫苗募投項目的設計產能合計為4億劑/年,預計在2021年分批投產,實現新冠疫苗大批量供應,及時滿足市場需求。
其他費用46,010.90550.29-550.29
本項目采用的無菌注射用水生產和預填充技術均為成熟技術,關鍵設備為國際先進水平,從技術、設備等方面保證了項目的順利實施并達到國內同行業的先進水平。
號
民海生物疫苗產業基地(三20,101.3932.98%20,132.4843.55%29,801.6448.41%3,512.929.10%

疫苗產品關系到社會公眾健康,國家對疫苗的研發、生產、銷售流通等環節均有嚴格的監管。合格的疫苗在規范的接種中,因受種者身體素質、接種時機選擇等多方面因素的影響,會存在一定比例的不良反應。例如因受種者身體素質個體性差異、接種時機等因素的影響,部分受種者可能出現局部或者全身接種異常反應。如受種者在接種時正處于某種疾病的潛伏期或者前驅期,接種后偶合發病,不具備相關知識的人群容易對疫苗接種后的不良反應(包括偶合反應等)產生誤解,尤其出現行業不良現象時,疫苗接種不良反應(包括偶合反應等)所引發的輿論風險將會對疫苗行業產生較大影響。國家相關監管部門在采取措施的同時,通常會對疫苗質量及發生不良事件的根本原因進行調查,但由于監管部門調查需要一定時間,在此期間不良事件本身以及由此帶來的負面社會輿論將可能會導致接種率短期下降,給疫苗企業帶來不利影響。

2020年9月30日
實際投資項目截止日投資承諾效益最近三年一期實際效益累計實到預計
驗收差旅費
達到40%;(3)公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分
利潤分成費,根據公司與阿斯利康簽署的《許可協議》,為公司向阿斯利康支付的浮動許可費。
麻風二聯苗1,000.00688.98507.5668.90%73.67%

6鑫泰康疫苗體內效力計算方法2019SR01916572018.03.20原始取得鑫泰康
康希諾指康希諾生物股份公司
信用風險特征組合計提壞賬準備1,391.25211.53--1,602.78

本次發行不會導致上市公司控制權發生變化。(四)結合主要在建工程的轉固時間、本次發行新增在建工程的轉固時點、新增固定資產等,量化分析對公司未來經營業績的影響

《證券法》指《中華人民共和國證券法》
運輸設備年限平均法554-108



根據新金融工具準則的銜接規定,在新準則施行日,企業應當按照本準則的規定對金融工具進行分類和計量,涉及前期比較財務報表數據與本準則要求不一致的,無需調整。金融工具原賬面價值和在本準則施行日的新賬面價值之間的差額,應當計入本準則施行日所在年度報告期間的期初留存收益或其他綜合收益。

(一)資產結構分析
6)應收賬款前五名客戶以及主要應收賬款方與主要客戶匹配
者進口時進行強制性檢驗、審核的制度。檢驗不合格或者審核不被批
不享受稅收優惠情
用于重組乙型肝炎疫苗本技術擁有的尿嘧啶缺陷型漢遜酵母菌具有突變位
4、監事會應當就利潤分配的提案提出明確意見,同時充分考慮外部監事(如有)的意見,同意利潤分配的提案的,應經出席監事會過半數通過并形成決議,如不同意利潤分配提案的,監事會應提出不同意的事實、理由,并建議董事會重新制定利潤分配提案,必要時,可提請召開股東大會。
(九)民海生物新型疫苗國際化產業基地建設一期項目情況
合計143,157.122,844.67105,041.361,911.3685,364.122,433.5252,325.151,602.78

諾人及本人控制的其他企業方可自行經營有關的新業務。3、本人承諾,如公司及其控制的企業
一、備查文件....................................................................................................................247
由上表可知,公司大多數主要客戶均存在一定規模的應收賬款;主要應收賬款方中,客戶A、客戶F、客戶K、客戶I、客戶E均為主要客戶。因此,公司報告期內主要應收賬款方與主要客戶是匹配的。

2017年末,存貨跌價準備金額較大,主要系當年庫存商品計提跌價準備1,359.04萬元所致,具體包括:(1)麻風二聯苗產品生產成本受排產量的規模效應影響較大;2017年,免疫規劃疫苗中的麻風二聯苗受排產量影響使得其生產成本高于當年招標價格,當年麻風二聯苗產品因生產成本高于可變現凈值而計提存貨跌價準備509.48萬元;(2)非免疫規劃疫苗中剩余有效期在半年以內的Hib疫苗計提跌價準備448.57萬元,主要是由于2017年度Hib疫苗車間需要進行GMP重新認證且認證期間無法生產,公司根據銷售預測在2016年提前備貨,但2017年Hib疫苗銷售未及預期,公司因提前備貨的Hib疫苗產品接近效期而相應計提跌價準備448.57萬元。2018年末,存貨跌價準備降幅較大,主要系2017年末已計提跌價準備的疫苗產品已進行報廢或轉銷處理。
5客戶N(注)934.573-4年、4-5年、貨款0.65%無
1)營業收入
其中:利息費用-2,173,301.42-1,274,579.34
注:零星工程系已到貨未安裝驗收的機器設備。
與公司依法簽訂規范的關聯交易協議,并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公


默克/默沙東指美國默沙東制藥有限公司(Merck)
4康泰熒光定量PCR儀數據管理2019SR13416342019.11.06原始取得康泰生物
(二)公司核心技術的來源
(四)公司的采購情況
杜偉民其他營造成不利影響,公司控股股東、實際控制人杜偉民承諾:“若應有權部門的要求或決定,康2015年6月14日長期正常
不享受稅收優惠情
用其制備基因工程疫苗安全性高

百旺信應急工程建設項目13,567.0122.26%------


單位:萬元
合疫苗及其制備方
2003年4月29日,雙方簽訂《關于的補充協議三》,協議約定中國人民解放軍某研究所同意其在該項目中所占份額及相關知識產權以人民幣150萬元全部轉讓給公司,并分別于取得臨床研究批件3個月內支付50萬元,取得生產批文3個月內支付100萬元,同時該項目的所有知識產權歸公司所有。
本發明提供的霍亂弧菌O139莢膜多糖結合疫苗經皮

2020年8月,公司與全球領先的制藥公司阿斯利康簽署《許可協議》,獨家獲得其腺病毒載體新冠疫苗的開發、生產及商業化的授權許可。該項授權許可的腺病毒載體新冠疫苗已在英國、阿根廷、墨西哥、摩洛哥、巴西、印度和中國香港等多個國家和地區獲得批準上市/應急使用。
(2)項目產品工藝流程
扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的40,192.2252,869.1541,346.9617,675.03

A.2017年度和2018年度
截至2020年9月30日,晉林武先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。

(三)接種異常反應風險
(1)項目效益預測的假設條件
合計14,223.36100.00%19,826.06100.00%17,782.32100.00%8,473.60100.00%

3菌莢膜多糖制備方DTaP-HIB-sIPV(下稱:血桿菌莢膜多糖制備方法多糖收率,降低其他雜質如核酸的含量,并降低成本,自主研發
報告期內,公司麻風二聯苗的產能利用率分別為68.90%、7.61%、22.76%、0%,產能利用率波動較大,其主要原因為:(1)受麻風疫情減少、市場競爭加劇及售價低而固定成本高等因素影響,近年來我國麻風二聯苗批簽發數量持續下降;(2)根據國家衛健委、財政部、工信部及國家藥監局聯合下發了《關于國家免疫規劃脊髓灰質炎疫苗和含麻疹成分疫苗免疫程序調整相關工作的通知》,2020年在全國范圍內實施2劑次麻疹-腮腺炎-風疹聯合減毒活疫苗(麻腮風三聯疫苗)的免疫程序。免疫程序的調整增加了對麻腮風疫苗的需求,而麻風疫苗的需求減少;(3)公司對麻風二聯苗進行了廠房改造,在通過工藝驗證和GMP符合性檢查并獲得批準后將進行生產,預計2021年將獲批生產。

聯系電話010-65542288
4、在本人作為持有公司5%以上股份期間,如果本人及本人控制的其他企業與公司及其控制的企業在經營活動中發生或可能發生同業競爭,公司有權要求本人進行協調并加以解決。
在擔任發行人董事、高級管理人員期間,每年轉讓發行人的股份不超過本人直接或者間接持
會議費-0.00%145.290.85%-0.00%-0.00%
苗(人二倍體細胞)、甲該技術改變了傳統的方瓶和轉瓶培養人二倍體細胞
14甲型肝炎滅活疫苗用于甲型肝炎滅活疫苗非專利技術:甲型肝炎滅活毒抗原的特點摸索出一套技術操作簡單、病毒滴度自主研發

無細胞百白破b型流感嗜血用于預防百日咳桿菌、白喉桿菌、




上述調整是公司根據項目的實際進展情況作出的審慎決定,未改變項目實施主體、實施地點和募集資金用途,不會對募集資金投資項目的實施造成影響,也不存在改變或變相改變募集資金投向和其他損害股東利益的情形。


根據《通知》的要求,公司對資產負債表中“應收票據”和“應收賬款”合并列示為“應收票據及應收賬款”;“應付票據”和“應付賬款”合并列示為“應付票據及應付賬款”;“應收利息”和“應收股利”并入“其他應收款”列示;“應付利息”和“應付股利”并入“其他應付款”列示;“固定資產清理”并入“固定資產”列示;“工程物資”并入“在建工程”列示;“專項應付款”并入“長期應付款”列示;比較數據相應調整。
承諾來源承諾方承諾承諾內容承諾時間承諾期限履行
負債合計1,565,844,722.491,198,174,797.781,503,654,321.691,139,698,995.53
建筑工程費89,622.0011,238.62-11,238.62否

根據《藥品注冊管理辦法》(市場監管總局令第27號)第二節第八十二條:“持有人應當在藥品注冊證書有效期屆滿前六個月申請再注冊。境內生產藥品再注冊申請由持有人向其所在地省、自治區、直轄市藥品監督管理部門提出…”,
公司的總裁、副總裁、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不存在在控股股東、實際控制人控制的其他企業中擔任除董事、監事以外的其他職務的情況。
自首預留限制性股票上市之日起36個月后的首個交易日


(2)若因外部因素發生變化最終導致公司后續無法按照計劃簽訂土地出讓合同并取得土地使用權,公司將積極與相關主管部門溝通,提前申請協調鄰近的其他可用地塊作為替代用地轉讓給公司。本次募投項目為深圳市重點支持項目,所涉的建設內容主要為研發樓、廠房及配套設施,對地塊條件無特殊要求,募投項目所在地土地儲備充足。此外,公司的光明區疫苗研發生產基地目前尚有約1萬平方米的預留地,原計劃用于未來上市的疫苗產品的生產車間及配套設施的建設,在提高現有廠區內廠房容積率的基礎上,公司可以改變光明區疫苗研發生產基地預留地的原計劃,將百旺信應急工程建設項目搬遷至光明區疫苗研發生產基地。
注:2017年度,以歸屬于公司普通股股東的凈利潤、扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤為基礎分別計算的基本每股收益和稀釋每股收益由0.53元/股、0.43元/股和0.53元/股、0.43元/股分別調整為0.35元/股、0.29元/股和0.35元/股、0.29元/股,主要系根據《公開發行證券公司信息披露編報規則第9號—凈資產收益率和每股收益的計算及披露(2010年修訂)》規定在資產負債表日至財務報告批準報出日之間發生派發股票股利、公積金轉增股本、拆股或并股,影響發行在外普通股或潛在普通股數量,但不影響所有者權益金額的,應當按調整后的股數重新計算各比較期間的每股收益。
軟件131.970.44%55.190.18%13.420.12%18.520.15%
3新疆盟源投資有杜偉民持有100.00%的股權股權投資

(2013年修正》改革委員會規模細胞培養和純化技術、大規模藥用多肽
深圳康泰生物制品股份有限公司
項目名稱主要預算數累計投入金預計轉固新增固定資產
公司在單項工具層面無法以合理成本獲得關于信用風險顯著增加的充分證據,而在組合的基礎上評估信用風險是否顯著增加是可行的,所以公司按照金融工具類型、信用風險評級為共同風險特征,對應收賬款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。按照金融工具類型、信用風險評級為共同風險特征,對應收賬款進行分組并以組合為基礎考慮評估信用風險是否顯著增加。

(2)應付票據
2車間建設項車間建設項7,691.947,691.943,840.347,691.947,691.943,840.343,851.602022.12.31
項目經營主體:深圳康泰生物制品股份有限公司



單位:萬元

T-1日

苗向先生,公司副總裁、財務負責人、董事會秘書,1973年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中山大學會計專業碩士,注冊會計師。曾任中國農業銀行廣州分行國際業務部審計部經理,廣東珠江投資有限公司、廣東珠江投資控股有限公司財務中心負責人。2009年至2018年8月任本公司副總經理,2012年至今擔任公司財務負責人兼董事會秘書,2018年8月至今擔任本公司副總裁。

轉固后新增折舊
(一)募集資金使用情況對照

B:指本次發行的可轉債持有人持有的將回售的可轉債票面總金額;

存貨周轉率(次)0.330.770.910.81
報告期各期內,公司財務費用分別為202.44萬元、1,838.48萬元、539.71萬元和-1,447.11萬元,金額波動較大。2018年度,公司財務費用較上年度增加1,636.04萬元,增幅808.15%,主要系當年公司公開發行的可轉換公司債券利息支出增加所致。2020年1-9月,公司財務費用較上年度減少1,986.82萬元,降幅-368.13%,主要是由于當期公司償還長期借款導致利息費用減少以及公司利用閑置募集資金進行現金管理產生的利息收入增加所致。
公司將根據募集資金使用管理的相關規定,將募集資金存放于公司募集資金存儲的專項賬戶。
解方法
的其他企業終止進行有關的新業務。本人將對公司及其控制的企業所提出的要求,予以無條
呂志云監事會主珠海市新域智能科5%自助收費找零設備及其系統軟件的研發、


⑤依照法律、公司章程的規定獲得有關信息;
(五)行業進入壁壘

公司嚴格遵守《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》中有關關聯交易決策權限方面的規定。為規范關聯交易,確保公司與關聯方之間所發生的關聯交易的合法性、公允性、合理性,公司在《公司章程》《股東大會議事規則》《董事會議事規則》以及《獨立董事工作制度》等制度中對回避表決、審批權限劃分、獨立董事監督等進行了嚴格規定。公司制定了《關聯交易決策制度》,從關聯交易和關聯人認定、關聯交易的價格確定和管理、關聯交易的審議程序和披露等方面對公司的關聯交易進行了規定,以保障公司及全體股東的合法權益,保證公司關聯交易的公允性,確保公司的關聯交易不損害公司和全體股東的利益,控制關聯交易的風險,使公司的關聯交易符合公平、公正、公開的原則。公司將加強獨立董事對關聯交易的監督,進一步健全公司治理結構,保證關聯交易的公平、公正、公允,并對關聯交易予以充分及時披露。
建設項目凍干疫苗產品的配套產10,213.002,576.012022年10,213.0010,213.00
經營性應付項目的增加(減少以“-”號填109,077.92-10,284.7811,265.3319,416.20現金流有
資產金額及時轉固情形


行業最低值0.94%0.81%0.79%0.52%
3、如果當年半年度凈利潤超過上年全年凈利潤,公司可進行中期現金分紅。
34民海生物ZL201811151989.0白抗體的制備方法發明專利2020年6月9日原始取得
23腺病毒載體技術用于單純皰疹病毒基因非專利技術:腺病毒載體技病毒載體轉基因效率高,可轉導不同類型的人組織細合作研發




的股份,則減持所得收入歸發行人所有。本人不因職務變更或離職等主觀原因而放棄履行此繼續

60ug7,239.915.10%18,197.199.37%14,683.327.29%10,589.009.14%
應收賬款1,411,219,699.721,050,021,875.54855,466,082.00532,372,920.10
限公司詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等
(WHO)及INTRAVACC關于脊髓灰質炎滅活疫苗

(一)本次發行的核準情況
用年限
或超過最近一期經審計的每股凈資產。(二)穩定公司股價的具體措施1、本公司在觸發穩定
第七節本次募集資金運用
報告期內,公司麻風二聯苗分別實現收入3,633.26萬元、3,242.21萬元、2,375.45萬元和950.98萬元,逐年下降,主要是由于國家調整免疫策略,由麻腮風替代麻風二聯苗,公司相應調整麻風二聯苗銷售計劃,麻風二聯苗銷量下降所致。


(sIPV)
本次發行期間的主要日程與停牌、復牌安排如下(如遇不可抗力則順延):
凈利潤(B)43,176.2443,813.2233,896.7511,283.11
其他費用9,372.258,198.558,046.87151.68
承諾分配利潤的10%。公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利履行
1、自本次發行相關董事會前六個月至今,公司實施或擬實施的財務性投資的具體情況
和臨床救治等關鍵技術,研制新型診斷試劑
(1)60μg重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)(免疫調節劑)
支付其他與經營活動有關的現金485,660,703.49847,092,171.42939,125,003.70534,013,583.24


應收賬款周轉天數240.46183.56130.96137.16

7抗原血清型的檢測活疫苗制備過程中的檢發明專利:五價輪狀病毒疫可以準確檢測五價輪狀病毒疫苗中抗原血清型并判自主研發
12破滅活脊髓灰質預防用生物制百日咳、脊髓灰質炎和b已取得臨床試驗已獲得臨床試驗



入。
金額占比金額占比金額占比金額占比
會輿論將可能會導致接種率短期下降,給疫苗企業帶來不利影響。
新增凈利潤17,181.52206,997.54234,773.82201,345.69271,923.09337,153.51418,163.57
μg指微克,計量單位

預付款項22,025,522.523,304,398.78894,371.481,416,616.09
3、募投項目的研發風險
3、客戶N買賣合同糾紛案件
單位:萬元

解除限售期業績考核目標
序號內容進度安排


1、合并利潤表
(十一)非經常性損益分析
5年以上
其制備方法與應用
3、2019年度
1疫苗國際化產疫苗國際化產208,530.97208,530.972,187.00208,530.97208,530.972,187.00206,343.972023.6.30
依法賠償投資者損失。3、在本公司上述承諾履行完畢前,本公司將自愿按相應的賠償金額凍
在食用農產品安全方面，針對農產品安全問題，以蔬菜和禽蛋農獸藥殘留、生豬屠宰、農資打假等為整治重點，完成蔬菜抽檢620批次，農藥、肥料、種子抽檢233批次，下達農藥經營責令整改書42份，查處無證經營案件23起，對存有涉密、重要信息的紙質文件，進行粉碎或化漿銷毀處理，確保信息無法恢復，出具銷毀處理證明。處提供的銷毀服務確?？蛻舻拿孛苄畔凑諊H信息安全標準的規定得到安全、專業的銷毀。 惠州銷毀公司，查獲扣押豬肉2400多斤。針對水產品安全問題，督促企業嚴格落實“五項制度、三項紀錄”，加大海參苗種、魚類養殖等整治力度，廣州銷毀公司，檢查企業759戶，抽檢水產樣品864批次，總體合格率達到99.1%。

類型情況
流動資產合計5,409,455,341.821,828,194,795.751,740,232,263.87989,679,568.71

模培養技術用狂犬病疫苗(MRC-5大規模培養技術和各種培養參數進行了優化,大大提高了病毒疫苗的
1)營業收入


2)公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%;

注:沃森生物、智飛生物、康華生物未披露2020年1-9月主營業務收入,故使用營業收入金額;成大生物未披露2020年1-9月營業收入,故使用2020年1-6月主營業務收入金額。
葉韶勛
7民海生物管理有限公司悅康店1119、1123、1125、2020.11.07-2021.11.08210.00
序號設備名稱數量原值累計折舊凈值成新率


薪酬與考核委員會
2018年度2客戶J2,269.001.12%515.420.57%1年以內

日期發行安排停牌安排
23價肺炎球菌34,259.67401.018,443.35%1,126.03--

其他費用5,000.0013.80-13.80


3)行業未來形勢及市場情況無重大變化;
賬款
預防接種異常反應/指合格的疫苗在實施規范接種過程中或者實施規范接種后造成受種者機


加:其他收益6,290,032.468,477,753.476,011,361.039,145,694.16

單位:萬元
企業當年職工總數的10%以上大學?？埔陨蠈W歷的科技人員占企業當年職
根據廣東省生態環境廳于2020年2月13日印發的《關于應對新冠肺炎疫情優化生態環境保護服務支持企業復工復產的若干措施》(粵環函[2020]58號)以及深圳市生態環境局于2020年2月19日印發的《關于新冠肺炎疫情防控期間優化生態環境保護服務助力企業復工復產的若干措施》(深環[2020]39號)的相關規定,“疫情防控應急工程建設項目可先行開工建設,對疫情結束后仍需使用的,實施備案”。
2臨床試驗費4,500.004,500.00否
29棟2014000499632號
業務招待費75.920.13%57.320.07%114.840.11%115.980.19%
08274/09/20

本次發行的可轉債轉股期自可轉債發行結束之日起滿六個月后第一個交易日起至可轉債到期日止。債券持有人對轉股或者不轉股有選擇權,并于轉股的次日成為公司股東。
報告期內,公司預付賬款主要系預付原材料款等,預付賬款賬齡主要在1年以內。報告期各期末,公司預付賬款余額分別為458.88萬元、979.09萬元、1,231.39萬元和7,640.83萬元,占流動資產比重分別為0.46%、0.56%、0.67%和1.41%。
單位:萬元
1、疫苗市場規模將持續增大
注:(1)資產負債率=期末負債總額/期末資產總額
應收利息1,295.60低風險、流動性好理財產品的利息收入,不否

中信建投證券股份有限公司
英文名稱:ShenzhenKangtaiBiologicalProductsCo.,Ltd.

在鎖定期屆滿且不違背已作出承諾的前提下,針對本人直接或者間接持有的發行人首次公開
其他權益工具--56,616,363.78-

苗
財務費用-14,471,104.525,397,086.2518,384,792.432,024,413.94

用于預防23種肺炎球菌血清型引起
公司本次向不特定對象發行可轉債募集資金總額不超過人民幣200,000.00萬元(含200,000.00萬元),扣除發行費用后,募集資金擬用于以下項目:
(3)2018年1月,民海生物與歐洲斯洛伐克的IMUNAPHARM,A.S.簽署了許可協議,IMUNAPHARM,A.S.將向民海生物提供腮腺炎疫苗毒種,許可民海生物在中國大陸使用該毒種進行生產、銷售單劑疫苗或多劑疫苗、單價或多價聯合疫苗,并明確用于預防或治療人類疾病。


可供出售金融資產取得的投資收益
Hib疫苗800.00333.00398.8541.63%119.77%




務相等金額的應付控股股東現金分紅予以截留用于股份回購計劃,控股股東喪失對相應金額
23價肺炎球菌32,159.9424.40%1,062.580.60%----
資有限公司
二、公司組織結構及對外投資情況


最近五年,公司不存在募集資金投資項目對外轉讓的情況。(六)募集資金投資項目實施進度調整情況說明

凈利潤/經營活動產生的現金流量凈額85.14%113.61%129.48%139.43%


12月31日4客戶I1,370.220.68%538.30.60%1年以內
截至本募集說明書簽署日,報告期內公司不存在對自身財務狀況、盈利能力及持續經營有重大影響的重大訴訟事項。報告期內尚未了結的單個涉訴金額超過1,000萬元但未對公司財務狀況、盈利能力及持續經營產生重大影響的訴訟、仲裁情況如下:
工作細胞庫細胞

IA:指當期應計利息;

本人違反本承諾函作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。
成立時間:1992年9月8日
(七)公司現任董事、監事、高級管理人員持股情況

羅黨論廣東新三板信息科技有限公司董事長
(2)固定資產
1通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式,年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式,

期初數31.70109.441,411.4663.14
體性預防接種所使用的疫苗
四、注冊會計師對前次募集資金使用情況的審核意見................................................236
本公司除擁有6家全資子公司北京民海生物科技有限公司、深圳鑫泰康生物科技有限公司、深圳康泰生物科技有限公司、廣州康泰生物醫藥投資有限公司(已于2020年12月注銷)、康泰生物(香港)有限公司、康泰集團(香港)有限公司外,不存在對外投資的其他企業。

辦公地址北京市東城區建國門內大街26號新聞大廈7層

八、現金流量分析............................................................................................................194

1.2凈化工程費34,935.0029,051.00是


截至本募集說明書簽署日,公司的董事、監事、高級管理人員名單如下:
本次可轉債發行方案及相關事項已經公司第六屆董事會第二十六次會議、第六屆監事會第二十四次會議及2021年第一次臨時股東大會審議通過。本次發行尚需經深圳證券交易所審核通過,并經中國證監會同意注冊。
份,則減持所得收入歸發行人所有。本人不因職務變更或離職等主觀原因而放棄履行此承諾。
主要生產經營地中國香港
30間
用于預防由1、3、4、5、
一批生物科技重大基礎設施相繼建成,治療
地建設項目(一風聯合減毒活疫苗、麻



股份期滿后,本人將依法及時向發行人申報所持有的發行人股份及其變動情況,在擔任發行人監2017年2月7履行
粵開證券股份有限公司獨立董事
為確保公司前次非公開發行股票項目的順利實施,結合公司的發展戰略,2020年5月18日,公司召開2019年度股東大會,審議通過了2019年年度利潤分配方案:2019年度不進行利潤分配,不以資本公積金轉增股本。
房屋建筑物62,751.0362.65%65,124.0171.96%39,586.2971.89%31,209.0466.79%
競爭、業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動。2、本人承諾,如果本人及本人控制的其他企業

一種治療性乙型肝用于60μg重組乙型肝炎發明專利:一種治療性乙型于機體清除HBV,能增加Balb/c小鼠的細胞免疫功

截至本募集說明書簽署之日,公司正在積極推進試生產和工藝驗證等工作,項目實施進度基本與上表計劃進度一致。

短期借款1,131.500.82%100.000.11%--2,000.002.58%
苗國際化產業基炎球菌結合疫苗;麻腮244,264.963,441.772023年120,978.4190,063.57211,041.98
五價輪狀病毒疫苗
間
22民海生物ZL201210592939.2HPV16L1-h蛋白及發明專利2014年9月10日原始取得
主要股東情況康泰生物持股100.00%

應交稅費541,856,377.118,437,460.8222,364,504.0741,574,241.84
經信永中和會計總資產255,850.91

民海生物疫苗產(人二倍體細胞)、脊髓47,166.0538,564.422022年17,810.0025,730.0043,540.00

總裁審計委員會


1-1-234

合計3,425.311,897.91-2,137.363,185.86
深圳市光明新區

序號名稱成熟度對應的專利及非專利技術技術優勢具體來源
(四)規范關聯交易的措施與承諾

其他流動負債5,212,319.005,212,319.005,064,128.984,296,000.00
資產總計849,512.45100.00%395,240.76100.00%333,644.59100.00%221,071.12100.00%
①公司董事會提議;
9疫苗儲存和運輸管2017年12月15日疫苗流通、使加強疫苗儲存、運輸管理,保證疫苗質
金額
傳真0755-82083295

一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明........................................................237

辦公地址北京市東城區朝內大街2號凱恒中心B座9層
資項目累計承諾效益現效益效益

苗、凍干水痘減毒活疫
截至本募集說明書簽署日,公司及控股子公司擁有2項國際域名,具體情況如下:
T+1日
(平方米)

合計8,804.884.37%
項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31

其他費用25,861.562,685.78-2,685.78



股票簡稱:康泰生物
增值稅征收率為3%,稅金及附加包括城市維護建設稅、教育費附加、地方教育費附加,分別按照增值稅的7%、3%和2%計算。
報告期內,公司應收賬款周轉率分別為2.62次、2.75次、1.96次和1.12次。2019年以來,公司應收賬款周轉率呈下降趨勢,主要是由于(1)受“長生疫苗事件”影響,疫苗接種率下降導致2019年營業收入較上年度略有減少(主要是2019年第一、二季度,2019年下半年影響已基本消除);同時,公司應收賬款平均回款周期為4-6個月,當年末應收賬款較上年末增加18,772.06萬元,主要集中在0-6個月賬齡區間;因此2019年應收賬款周轉率有所下降。(2)2020年上半年受疫情的影響,疾控中心付款審批放緩,回款期有所延長,使得報告期末應收賬款較上年末有所增加;因此,最近一期應收賬款周轉率有所下降。
17、本次募集資金用途

人,就康泰生物、民海生物與江西吉源生物醫藥科技有限公司(以下簡稱“吉源生物”)業務

IPO穩續20個交易日低于最近一期經審計的每股凈資產(第20個交易日構成“觸發穩定股價措施
康泰生物產業研不適用126,800.009,369.432023年114,708.75114,708.75
7康泰生物ZL201310297906.X釀酒酵母菌發酵培發明專利2016年1月27日原始取得
①對于雙方間的服務和交易,如果有政府定價的,適用政府定價;無政府定價但有政府指導價的,適用政府指導價;
菌多糖疫苗
主要業務醫藥制品技術研發
一、公司基本情況..............................................................................................................15


其他費用25,861.56182.39-182.39

金額金額金額
將病原微生物(如細菌、立克次氏體、病毒等)及其代謝產物,經過
遞延所得稅資產65,032.8721.08%27,178.0812.79%16,148.4210.12%8,411.586.89%
四、報告期內公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人

(普通合伙)
持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份,也不由發行人回購該部分股份。2、若發行


年月日
號方式



(八)董事、監事、高級管理人員最近三年的變動情況
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
2019年和2020年1-9月,公司Hib疫苗產品分別實現銷售收入21,121.33萬元和13,542.83萬元,同比下降30.71%和11.20%,主要是由于Hib原液既可以用于生產Hib疫苗又可以用于生產四聯苗,在聯苗產品逐步替代單苗產品的趨勢背景下,公司國內獨有的四聯疫苗在行業內具有較強競爭優勢,Hib類聯苗產品逐漸得到市場認可,公司根據市場行情進行主動調配,減少Hib疫苗的生產銷售,將更多的原液用于四聯苗的生產,四聯疫苗銷量穩步增長,使得最近一年及一期Hib疫苗銷量及其銷售收入有所下降。
公司擁有國內先進的疫苗研發中心,形成了以自主研發為主、合作開發和“引進、消化、吸收、再創新”為輔的研發模式,注重自主研發和技術引進相結合,從海外引進了凍干人用狂犬病疫苗、Sabin株脊髓灰質炎滅活疫苗(Vero細胞)等世界領先的疫苗生產技術。公司加強與科研院所、高校的合作,充分利用其人才和技術資源,為公司新產品的研發及產業化提供保障。



肺炎球菌結合疫苗和b大的抗原,從而提高其免疫原性
收到其他與經營活動有關的現金426,802,606.52113,286,311.5474,171,749.1099,486,324.74
建筑工程費100,938.44---否
金額間
向不特定對象發行可轉換公司債券
公司未來的發展規劃目標,最終實現股東利益最化。
1-1-251
(一)市場競爭加劇的風險
《注冊管理辦法》指《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法(試行)》
關節炎等疾病,適用于3月齡嬰幼兒

(4)公司根據公司章程的規定進行年度利潤分配。在符合《公司章程》有關利潤分配政策的情況下,公司董事會可以根據公司的經營情況向股東大會提議進行中期利潤分配。
職工薪酬5,365.3537.72%7,503.8137.85%5,716.8132.15%2,191.1925.86%


原液
報告期內,公司凈利潤分別為21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元,而同期經營活動產生的現金凈額分別為15,398.46萬元、33,647.62萬元、50,570.16萬元和50,896.24萬元。報告期各期內,公司經營活動產生的現金流量凈額持續為正,最近三年各年內,公司實現的凈利潤高于經營活動產生的現金流量凈額,最近一期內公司實現凈利潤低于經營活動產生的現金流量凈額。

中與利潤

其他應收款11,136,023.5611,136,023.56126,008,624.74126,008,624.74
合計6,026.68--4.18%-

在本次募集資金到位前,公司將根據募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入,并在募集資金到位后按照相關法定的程序予以置換。如果本次發行募集資金扣除發行費用后少于上述項目募集資金擬投入的金額,公司將根據實際募集資金凈額以及募集資金投資項目的輕重緩急,按照相關法定程序對上述項目的募集資金投入金額進行適當調整,募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。
報告期各期末,公司遞延所得稅資產分別為8,411.58萬元、16,148.42萬元、27,178.08萬元和65,032.87萬元,占公司非流動資產的比例分別為6.89%、10.12%、12.79%和21.08%,主要由資產減值準備、預提費用、遞延收益、等待期內確認的股權激勵成本等可抵扣暫時性差異確認的遞延所得稅資產構成。


母)-60μg型肝炎

(一)公司財務報表合并范圍

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度



公司給予客戶的信用回款周期一般為4-6個月,2017年和2018年公司應收賬款周轉天數皆在信用回款周期內;2019年公司由快速發展階段進入平穩發展階段,應收賬款期初和期末余額均較高,同時2018年下半年受“長生疫苗事件”影響,疫苗接種率下降,基于當時的市場環境,公司下調了四聯苗等非免疫規劃疫苗的生產指標,2019年初市場恢復較快,四聯苗等疫苗供應不足,導致2019年第一、二季度營業收入較上年同期均有所下降。2019年下半年影響基本消除,公司第三、四季度營業收入較上年同期均有所增長,同時公司應收賬款平均回款周期為4-6個月,以致公司在2019年營業收入較2018年營業收入略有下降的情況下,應收賬款年末余額增加18,772.06萬元,主要集中在0-6個月賬齡區間,使得當年應收賬款周轉天數增加;公司2020年1-9月應收賬款周轉天數較長,主要原因是公司的客戶主要為各地疾控中心,2020年上半年受疫情影響,各地疾控財政資金主要投入疫情防控,導致應收賬款周轉天數略有增加。
從投入到產生效益需要一定的時間,建設期間股東回報還是主要通過現有業務實現,因此公
公司的生產核心技術和核心技術人員是公司核心競爭力的重要組成部分,也是公司賴以生存和發展的基礎和關鍵。能否維持技術人員隊伍的穩定,并不斷吸引優秀技術人員加盟,關系到公司能否繼續保持在行業內的技術領先優勢,以及生產經營的穩定性和持久性。如果公司相關核心技術及人員管理制度得不到有效執行,導致公司核心技術泄密及核心技術人員流失,對公司的核心競爭能力和持續盈利能力將造成不利影響。

序號法律法規名稱生效日期/修訂日相關環節主要內容

其他業務成本--36.910.23%60.140.34%27.010.20%
發行債券收到的現金--348,800,000.00-
(九)公司對董事、高級管理人員及其他員工的股權激勵情況
②報告期內公司存貨減值準備計提政策
上海浦東發展銀行股份有限
(二)募投項目的環評風險
潤的比例






非流動負債
報告期內,公司投資活動產生的現金流凈額分別為-26,092.84萬元、-23,613.78萬元、-37,970.35萬元和-230,328.61萬元,總體呈上升趨勢,一方面是由于報告期各期內公司持續對光明疫苗研發生產基地(一期)、民海生物疫苗產業基地(二期)及民海生物疫苗產業基地(三期)等固定資產項目進行投入以及民海生物、鑫泰康購置土地使用權;另一方面是由于最近一期內公司利用閑置募集資金進行現金管理、投資理財產品。(三)籌資活動現金流量
首次公開發行時作出本人在發行人首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的,自申報離職之日起18個月

注1:募集資金總額為人民幣35,600.00萬元,扣除承銷費、保薦費及其他發行費用人民幣908.06萬元后,募集資金凈額為人民幣34,691.94萬元。
(六)中國證監會對本次發行予以注冊的文件(本文件將在本項目完成中國證監會注冊后提供);

單項金額不重大但單項計提壞賬準備593.88105.04112.43413.35173.14
合計4,882.5545.98%
(一)資產負債表
報告期各期末,公司應交稅費具體構成情況如下:

(三)其他對公司經營發生作用的重要資源要素
3、影響
截至本募集說明書簽署日,康泰生物擁有的土地使用權情況如下:序號權利人證書號碼地址終止日期面積用途
單位:萬元
單位:元
生物園(一期)質檢研發大樓
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度



深圳康泰生物科技有限公司增加公司,新設

折舊費1,380.5411.39%1,404.318.22%1,529.289.85%890.369.16%
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產5,913.836,445.344,732.684,730.21
23民海生物ZL201310136134.1糖中CTAB含量的發明專利2014年9月10日原始取得
2、本人承諾,如果本人及本人控制的其他企業發現任何與公司及其控制的企業主營業務構成或可能構成直接或間接競爭的新業務機會,應立即書面通知公司及其控制的企業,并盡力促使該業務機會按合理和公平的條款和條件首先提供給公司及其控制的企業。公司及其控制的企業在收到該通知的30日內,有權以書面形式通知本人及本人控制的其他企業準許公司及其控制的企業參與上述之業務機會。若公司及其控制的企業決定從事的,則本人及本人控制的其他企業應當無償將該新業務機會提供給公司及其控制的企業。僅在公司及其控制的企業因任何原因明確書面放棄有關新業務機會時,本人及本人控制的其他企業方可自行經營有關的新業務。
吸收投資收到的現金2,986,999,970.00-49,522,670.00259,443,860.00
20ug90.53%88.97%89.08%88.20%
狀態報酬總額
朱征宇副總裁女55現任73.23
長期待攤費用124,185,010.9386,162,562.6729,994,108.2916,119,458.03

2020年1-9月/2019年度/2018年度/2017年度

本次發行可轉債擬募集資金總額不超過200,000.00萬元(含200,000.00萬元),扣除發行費用后用于“百旺信應急工程建設項目”和“腺病毒載體新冠疫苗車間項目”,項目的實施主體為康泰生物,具體如下:


項目公司沃森生物康華生物智飛生物成大生物
3裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252516號212.16工業廠房康泰生物
發行人承擔連帶責任后于2002年9月16日向深圳中院提起訴訟,請求招商實業支付發行人代償款8,251,949元。2003年12月10日,深圳中院作出“(2002)深中法經一初字第441號”《民事判決書》,判決招商實業償還發行人代償款756萬元、對應利息及案件受理費等訴訟費用。招商實業上訴后撤訴,廣東高院于2004年8月27日作出終審裁定,維持深圳中院判決。
麻風二聯苗950.981,745.51-45.52%2,375.453,242.21-26.73%
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

康泰生物產業研不適用126,800.009,369.432023年114,708.75114,708.75
響
甘建輝、李彤、劉建凱、股份末收盤價低于發行價,則本人直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份的2017年2月7履行
負責人譚小青經辦注冊會計師古范球、侯光蘭、王建新
1客戶A1,930.681年以內貨款1.78%無
申報);醫藥技術開發、信息咨詢服務、自有房屋、設備租賃服務
單位:元
同行業可比上市公司主要固定資產折舊年限具體情況如下:
23價肺炎疫苗-----
方法

注冊地中國香港
八、每股收益:
經辦律師:
公司的利潤分配政策應重視對投資者的合理投資回報,應保持連續性和穩定性,利潤分配不
長期股權投資2,367,083,605.981,192,982,086.621,036,644,836.61670,933,637.63
康泰生物產業研不適用126,800.009,369.432023年114,708.75114,708.75
李向明、羅黨論、甘建輝、承諾利益;2、本人承諾對在公司任職期間的職務消費行為進行約束;3、本人承諾不動用公司資2019年5月15日長期履行
公司生產乙肝疫苗所需原材料主要包括丁基瓊脂糖、酵母浸出粉、大豆蛋白胨、過濾器、預填充注射器、安瓿瓶等;生產Hib疫苗所需原材料主要包括氯化血紅素、酵母浸出粉、西林瓶、預填充注射器等;生產麻風二聯苗所需原材料主要包括人血白蛋白、安瓿瓶、西林瓶等;生產四聯苗所需原材料主要包括氯化血紅素、西林瓶、預填充注射器等。生產23價肺炎球菌多糖疫苗所需原材料主要包括胰酪胨、無水乙醇、西林瓶、預填充注射器等。公司與主要原材料供應商建立了長期良好的合作關系,原材料供應充足、穩定。

李向明、關于填補即期消費活動;4、本人承諾公司董事會或薪酬與考核委員會制定的薪酬制度

合同負債17,636,879.65---

投資者可查閱與本次發行有關的相關正式文件,具體包括:
(一)產業政策變化的風險
合計5,991.05--5.53%-
12月31日4客戶L1,222.700.63%19.80.02%1年以內

公司已按處罰機關要求及時整改,同時已經根據《行政處罰決定書》的要求全額繳清了罰款,上述違法行為對發行人財務及生產經營不存在重大不利影響。


時間產品產能產量銷量產能利用率產銷率

第六節財務會計信息與管理層分析
4)人力成本價格不存在重大變化;





化產業基地合疫苗;麻腮風聯合減毒活4年244,264.963,441.772023年建設期
應收賬款周轉(次)1.121.962.752.62
合計22,800.0022,056.5211,386.6310,669.89
晉林武職工監事男39現任31.30

長期應收款4,889,722.634,889,722.63--

4膜炎球菌結合疫預防用生物制群及W135群腦膜炎球處于臨床研究總已完成Ⅲ期臨床

(三)研發費用情況
其他說明未履行承諾的具體原因并向發行人股東和社會公眾投資者道歉。2、如本人違反或未能履正常
第0039239號產廠房
金融負債產生的公允價值變動損益,以及2,664.09---
項目2020.09.30/2019.12.312018.12.312017.12.31
2b型流感嗜血桿菌結合BJ201702732017.07.26-2022.07.25北京市食品藥民海生物
(三)主營業務毛利構成及毛利率分析
2、新增折舊對公司經營業績的影響
根據《中華人民共和國藥品管理法》《藥品生產質量管理規范》等法律法規的規定,醫藥制造企業須取得藥品生產許可證和藥品注冊批件等許可證或執照,該等文件均有一定的有效期。上述有效期滿后,本公司需接受藥品監督管理部門等相關監管機構的審查及評估,以延續上述文件的有效期。若公司無法在規定的時間內獲得產品批準文號的再注冊批件,或未能在相關執照、認證或登記有效期屆滿時換領新證或更新登記,將可能導致公司不能繼續生產有關產品,對公司的生產經營造成不利影響。
根據廣東省生態環境廳于2020年2月13日印發的《關于應對新冠肺炎疫情優化生態環境保護服務支持企業復工復產的若干措施》(粵環函[2020]58號)以及深圳市生

金額比例金額比例金額比例金額比例


炎滅活疫苗品第1.1類感染的肺炎批件臨床
2020年1-9月:2,305.08
本次可轉債在發行完成前如遇銀行存款利率調整,則股東大會授權董事會對票面利率作相應調整。




(六)投資收益
單位:萬元

本公司保證將嚴格履行在公司上市的招股說明書披露的公開承諾事項,同時提出未能履行承
單位:支、萬元


跌價準備22.40100.00%31.70100.00%109.44100.00%1,411.46100.00%
①遵守公司所發行可轉債條款的相關規定;
策略,對迅速涌入我國的各類進口生物制品

2018年度、2019年度和2020年1-9月,公司無會計估計變更。(三)會計差錯更正及影響
16民海生物ZL201110093806.6一種玻璃接頭用固發明專利2013年3月13日原始取得
20ug314.573.12%2,013.1112.33%1,935.7210.83%1,722.7112.66%
款,不屬于財務性投資

一個交易日當日止
Hib疫苗84.03%86.80%89.35%91.34%
2、對公司資產狀況的影響

7、項目經濟效益評價

主要業務人用疫苗的研發、生產與銷售
盈余公積90,965,289.9790,965,289.9770,267,987.1260,169,957.47

根據灼識咨詢數據顯示,按銷售收入計,國內的疫苗市場總規模由2014年的233億元增至2019年的425億元,預計到2030年將達到1,320億元,年均復合增長率為10.9%。2020年疫苗批簽發穩定增長,非免疫規劃疫苗增長明顯。根據中檢院網站數據,2020年疫苗板塊整體批簽發6.3億支,同比2019年增長18%,其中非免疫規劃疫苗2.93億支,同比2019年增長42%,免疫規劃疫苗3.37億支,同比2019年增長5%。整體看疫苗板塊批簽發穩定增長,非免疫規劃疫苗的批簽發增長明顯,也反映了近年來疫苗板塊在非免疫規劃疫苗帶動下快速增長的情況。
截至2021年3月31日,民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)計劃投入46,764.17萬元,其中使用自有資金15,000.00萬元,使用募集資金31,764.17萬元。截至2021年3月31日,公司實際已投入53,860.40萬元,其中使用自有資金15,223.02萬元,使用募集資金38,637.38萬元,募集資金投入進度符合預期,具體情況如下:
(七)前次募集資金的后續使用計劃情況
銷售服務費及43,910.7876.38%59,891.1176.34%85,123.0184.67%52,885.1785.93%
本次發行的可轉債票面利率的確定方式及每一計息年度的最終利率水平,由公司股東大會授權公司董事會在發行前根據國家政策、市場狀況和公司具體情況與保薦機構(主承銷商)協商確定。
年月日
四聯疫苗76,334.3757.91%112,701.8563.35%110,903.2360.43%39,658.7038.78%
未分配利潤1,221,759,081.00990,175,111.76616,716,845.87349,693,800.79
建筑工程費18,532.3834,250.8227,062.717,188.11否
物料消耗4,517.5331.76%5,040.3125.42%4,071.3922.90%2,130.5625.14%
尹愛萍職工監事--
若在上述交易日內發生過轉股價格因發生派送股票股利、轉增股本、增發新股(不包括因本次發行的可轉債轉股而增加的股本)、配股以及派發現金股利等情況而調整的情形,則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價格計算,在轉股價格調整日及以后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算。如果出現轉股價格向下修正的情況,則上述連續三十個交易日須從轉股價格調整之后的第一個交易日起重新計算。

(5)其他應收款


單位:萬元



規范(GMP)定,確保藥品質量
李彤、劉群、苗向、朱征產從事與履行職責無關的投資、消費活動;4、本人承諾公司董事會或薪酬與考核委員會制定
一、備查文件

2純化水總分配系統11,127.2727.341,099.9497.58%
民海生物新型疫嗜血桿菌聯合疫苗;肺
2020年9月30日


1蘭州民海生物工程有限公司供應商3,072.031年以內合同未履行完畢
圍、價格區間、增持期限、增持目標等其他有關增持的內容)并由公司進行公告,前述具體

業基地(三期)灰質炎病毒滅活疫苗

結核病的新發感染率和病死率。建立疫苗和

Hib疫苗800.00266.68270.0033.34%101.25%
29民海生物US9782471B2及其制備方法與應發明專利2017年10月10日原始取得


公司通過自主研發、合作開發和“引進、消化、吸收、再創新”三大途徑獲取生產經營所需的核心技術。其中,公司產品采用的部分初始技術系通過合作開發和技術許可方式取得,公司在吸收、完善并開展后續相關研究的基礎上形成自有的生產技術,可以申請藥品注冊批件及專利等。隨著業務的擴張和研發投入的增加,公司不斷開展獨立的自主研發工作,已有多項發明專利的申請獲得授權。
切相關,按照國家統一標準定額或定量享1,791.505,023.192,352.684,086.16
1127、1129、1131宿舍的床位

關系事宜承諾如下:自本承諾函出具之日起,本人促使/督促康泰生物、民海生物不再與吉
公司主營業務為人用疫苗的研發、生產和銷售,目前已上市的產品有重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)(10μg、20μg、60μg三種規格)、b型流感嗜血桿菌結合疫苗、麻疹風疹聯合減毒活疫苗、無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗,23價肺炎球菌多糖疫苗等。
杜偉民董事長、總裁男582018年8月2021年8月
四、關聯交易情況............................................................................................................115

智飛生物毛利主要來源于自主研發和代理銷售的非免疫規劃疫苗。最近三年,智飛生物自主研發的非免疫規劃疫苗收入占比分別為73.69%、23.75%和12.50%,產品毛利率分別為95.41%、95.42%和93.23%,與公司主營業務毛利率水平無明顯差異;代理銷售的非免疫規劃疫苗收入占比分別為20.41%、74.37%和86.79%,產品毛利率分別為37.00%、41.28%和34.41%。最近三年,智飛生物代理銷售疫苗產品銷售規模不斷增長,使其主營業務毛利率與公司主營業務毛利率的差距不斷擴大。
發行人已就腺病毒載體新冠疫苗車間建設項目編制了環境影響報告書,并已取得深圳市生態環境局光明管理局于2021年3月12日出具的關于該項目環境影響報告書的《備案回執》,該回執載明:“根據《深圳市生態環境局關于引發的通知》(深環[2020]39號)相關要求,現予以備案”。
通股股東的凈利潤

建筑工程費100,938.446,683.65-6,683.65否
③公司發生減資(因員工持股計劃、股權激勵或公司為維護公司價值及股東權益所必需回購股份導致的減資除外)、合并、分立、解散或者申請破產;
HPV16L1-h蛋白及用于重組人乳頭瘤病毒發明專利:HPV16L1-h蛋白HPV16L1-h蛋白具有良好的免疫原性,無潛在致癌

嗜血桿菌聯合疫苗
2019年12月31日,國家衛健委、財政部、工信部及國家藥監局聯合下發了《關于國家免疫規劃脊髓灰質炎疫苗和含麻疹成分疫苗免疫程序調整相關工作的通知》(國衛疾控發[2019]65號),自2020年6月起在全國范圍內實施2劑次麻疹-腮腺炎-風疹聯合減毒活疫苗(即麻腮風三聯疫苗)的免疫程序。2019年和2020年1-9月,公司麻風二聯苗分別實現銷售收入2,375.45萬元和950.98萬元,同比下降26.73%和45.52%,主要是由于國家調整免疫策略,由麻腮風三聯苗替代麻風二聯苗,前述免疫程序的調整增加了對麻腮風三聯疫苗的需求,公司相應調整麻風二聯苗銷售計劃,使得最近一年及一期麻風二聯苗產品銷量及收入有所下降。
聲明



羅黨論獨立董事男42現任8.00
單位:萬元

項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31
最近五年,公司不存在變更募集資金投資項目的情形。(四)閑置募集資金暫時補充流動資金情況
出的重要承諾及承諾的履行情況.......................................................................................248
資。
設備安裝購置費38,436.201,734.97-1,734.97
賬面余額37,232.01100.00%22,907.66100.00%19,718.12100.00%19,494.88100.00%


中國境內和境外,以任何形式支持第三方直接或間接從事或參與任何與公司及其控制的企業

(五)資產周轉能力分析
金額占比金額占比金額占比金額占比




注冊地深圳市光明區馬田街道薯田埔路18號
的制備

第十節備查文件.................................................................................................................247
本次募集資金投資項目之一百旺信應急工程建設項目實施用地系臨時用地。根據深圳市規劃和自然資源局于2020年5月6日作出的“深南臨地審[2020]0081號”《南山區臨時用地批準通知書》及發行人與其于2020年6月4日簽署的“深地臨合字(2020)-89081號”《深圳市臨時用地使用合同書》,該項目臨時使用位于深圳市南山區西麗街道沙河西路西側,原百旺訓考場內,面積20,393.22平方米國有土地作為臨時應急救災場地。該臨時用地使用期限至2021年4月28日。截至本募集說明書簽署日,公司已向主管部門提交續期申請,續期1年。
規劃綱要》先導性、支柱性產業。生物產業重點發展生

2新疆瑞源達股權投資有限公司2,000杜偉民持有75.10%公司股權股權投資

(七)疫苗產品注冊批件到期未能正常續期的風險
截至2020年9月30日,公司應付賬款前五名情況如下表:

《規劃綱要》是新時期指導我國科學和技術

2、疫苗行業監管趨嚴
項目名稱:腺病毒載體新冠疫苗車間項目
2020年1-9月3客戶D896.040.63%

購義務的,相關責任主體可免于前述懲罰,但亦應積極采取其他措施穩定股價。(四)其他說

截至2020年9月30日,發行人沒有合營企業、聯營企業或參股公司。

項目2018.1.1計提收回/轉回核銷2018.12.31

疫苗行業是高技術、高風險的產業,疫苗產品研發周期很長,從臨床前研究、臨床研究、試生產、產業化到最終產品的銷售,對于企業的技術儲備、經驗積累、研發人員的技術水平與綜合素質有很高的要求;另一方面,由于新疫苗研發難度較大,部分具有一定技術實力的企業采取了技術引進的方式直接購買國外成熟的生產技術,但是新疫苗生產技術的消化吸收和產業化仍有較大難度,缺乏相應技術能力的企業很難進入疫苗行業,形成較高的疫苗技術壁壘。
(四)可轉債轉換價值降低的風險

業務招待費21.280.15%8.120.04%14.350.08%15.290.18%

賬面余額142,764.09128,667.3987,183.6589,566.56

公司的10ug重組乙肝疫苗型藥品注冊批件將于2021年9月7日到期,截至本募集說明書簽署日,該藥品再注冊申請正在由廣東省藥品監督管理局進行審評。如公司未能在當前批件到期日前取得該產品的再注冊的批復,公司將暫停銷售10ug重組乙肝疫苗型藥品,進而對公司經營業績產生一定的不利影響。
結存數量結存金額備數量準備金額
1.5試生產費用5,000.005,000.00是

如果當年半年度凈利潤超過上年全年凈利潤,公司可進行中期現金分紅。4、公司的公積金用
康的重大傳染病的新型疫苗和診斷試劑

1、若發行人為首次公開發行A股股票并在創業板上市制作的招股說明書存在虛假記載、誤
計入當期損益的政府補助(與企業業務密

速動比率(倍)3.661.841.591.04
(4)質量控制
收到其他與經營活動有關的現金532,471,474.71299,076,355.22282,675,073.13333,300,904.22
苗的制備
生產設備年限平均法5-10105-128
截至本募集說明書簽署日,該判決已生效,經發行人申請,該案已進入強制執行程序,目前發行人尚未取得執行回款。

生物園(一期)危險品庫

審核、審批,財務復核標情況,于次年7月30發放銷售服務費
杜偉民董事長、總裁男58現任125.10
疫苗行業的上游行業主要為化學試劑、藥品包裝、醫用設備設施行業。由于這些產業的市場都很成熟,競爭充分,供應和價格都比較穩定,因此供應商對疫苗企業的議價能力較低。
配股、增發等除權除息事項,則減持價進行相應調整,下同)不低于發行價;若本人在該期繼續

人在發行人首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的,自申報離職之日起18個月內
三、關聯方及關聯關系....................................................................................................114



民海生物新髓灰質炎和b型流感嗜血
支付的各項稅費-482,550.1644,206,196.4339,017,909.0533,598,817.60
截至2021年3月10日,公司董事、監事、高級管理人員直接持有公司股份情況如下:


財務費用(收益以“-”號填列)230.16893.911,785.87220.17的利潤
留存的未分配利潤主要用于與主營業務相關的對外投資、收購資產、購買設備等重大投資及

2、公司最近一期末不存在持有金額較大的財務性投資情形
合計49,000.0043,951.8923,565.0820,386.81
長期待攤費用12,418.504.02%8,616.264.06%2,999.411.88%1,611.951.32%


質檢研發樓等建筑物


序號文件名稱發文部門發文時間主要內容
4-5年35.5326.15131.6696.92188.95151.16215.63172.50
白喉桿菌、破傷風梭
公司與本次發行有關的中介機構及其負責人、高級管理人員及經辦人員之間不存在任何直接或間接的股權關系或其他權益關系。
主要生產經營地北京市
預計負債----
李向明、劉建凱、劉群、其他薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;5、若公司后續推出股權激勵計劃,本人承2017年7月18日長期正常
(4)廣州康泰生物醫藥投資有限公司成立時間2018年6月22日
年月日

5收入的60%以上品,其銷售收入占企業2019年度總收入的
出的其他承諾YUANLIPING(袁莉萍)其他YUANLIPING(袁莉萍)女士承諾不謀求公司的實際控制權,將繼續保持杜偉民先生對公正常

2017年和2018年,公司各產品的銷售服務費政策較為穩定,僅對部分產品的銷售服務費標準進行微調,并于2018年取消了銷售服務費獎勵政策。隨著公司上市產品逐漸進入成熟期,產品市場認可度增強,2019年公司相應下調了各產品的銷售服務費標準。2019年8月,公司自主研發的23價肺炎球菌多糖疫苗成功上市,2019年上市初期市場準入數量及市場覆蓋率較低;2020年,公司加大23價肺炎球菌多糖疫苗的推廣和宣傳力度,上調了23價肺炎球菌多糖疫苗的銷售服務標準。
康華生物8.93%16.61%24.35%31.44%
單位:萬元
4裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252517號60,036.82工業廠房康泰生物
其他應付款672,018,715.00618,111,288.41738,952,107.49545,304,698.90
3、資金壁壘
建設項目建設項目

腺病毒載體新冠腺病毒載體新冠疫苗54,031.65658.032021年49,031.6549,031.65

盈余公積87,073,606.4787,073,606.4742,968,441.519,071,694.36
發出商品14.820.04%15.040.07%17.560.09%30.220.16%

單位:萬元
報告期內,公司營業收入構成情況如下表所示:
深圳市規劃和自然資源局已與公司簽訂臨時用地使用合同,有效期至2021年4月28日,地址為深圳市南山區西麗街道松旺一路128號。截至本募集說明書簽署日,公司已向主管部門提交續期申請,續期1年。后續再由地方政府通過產業項目遴選的方式向公司供地,相關手續正在辦理中。待政府完成出讓地手續,公司進行購置。
公司于2020年9月在中國香港新設全資子公司康泰生物(香港)有限公司、康泰集團(香港)有限公司,具體情況詳見本募集說明書“第四節發行人基本情況二、公司組織結構及對外投資情況(二)公司對外投資情況”,除此之外無其它境外經營主體。十三、股利分配政策及股利分配情況

本公司及全體董事、監事、高級管理人員承諾本募集說明書內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,按照誠信原則履行承諾,并承擔相應的法律責任。







杜偉民減持5%,且減持價格(指復權后的價格)不低于發行人首次公開發行股票發行價(以下簡稱“發2017年2月7日日-2022年2正常
1-1-256
深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動
收入測算采用產品預計銷量乘以價格得出,各年度的產量根據項目規劃產能與產能利用率確定,銷量預計與產量相等。
1維民寶寶系列作品國作登字2019.11.01原始取得民海生物
戰略委員會

呂志云先生,公司監事會主席,1964年出生,中國國籍,無境外永久居留權,黨校經濟管理專業碩士。呂志云先生擁有多年的企業經營管理經驗,先后就職于九江三玻集團公司、珠海金鑫集團公司;2009年9月至2011年6月,任本公司副總經理;2011年7月至今任海南金漢房地產開發公司董事長;2012年9月至今任本公司監事會主席。
(一)知識產權風險
(2)按產品類型劃分的成本明細

二、投資活動產生的現金流量:
報告期內,公司持續加強研發創新,穩步推進產品研發進程。公司始終堅持自主研發創新與引進合作相結合的研發方針,加強技術創新和新產品研制,穩步推進在研產品的研發進程和產業化。報告期內,公司自主研發的23價肺炎球菌多糖疫苗成功上市;13價肺炎球菌結合疫苗已申請藥品注冊批件并納入優先審評;凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體細胞)臨床研究階段工作順利完成并獲得臨床試驗總結報告;吸附無細胞百白破(組分)聯合疫苗獲得臨床試驗通知書并開展臨床試驗,重點研發新產品進展順利。
其編碼基因與應用
杜偉民、甘建輝、晉林武、1、若投資者因發行人為首次公開發行A股股票并在創業板上市制作的招股說明書存在虛假
增發新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);

新冠疫苗車腺病毒載體新冠疫苗1年54,031.65658.032021年建設期
人將依法賠償投資者損失。3、在本人上述承諾履行完畢前,本人自愿不在發行人處領取薪酬,
5客戶K957.950.82%
發總部基地
羅黨論、苗向、鄭海發、承諾回報措施,公司全體董事、高級管理人員承諾:“1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他2017年2月7日長期履行
有限公司及引進;進出口業務。

安全性、簡化工藝、縮短生產周期、降低生產成本的
經營活動現金流入小計725,549,310.41808,675,579.55768,960,689.24680,382,925.30
有)。

公司承諾助,包括為其貸款提供擔保。2019年3月25日勵計劃實施履行

項目建設主要內容:項目擬建設研發樓,實驗樓,新冠滅活疫苗原液車間及動力站、污水處理站、化學品庫等附屬于配套設施。項目建成達產后,可年產新冠滅活疫苗2億劑。本項目已被列為應急救災工程。
長期借款1,979.5510.36%19,501.8359.46%25,501.8348.15%22,743.2762.62%
71281368152015.03.28-2025.03.27康泰生物
經營范圍目及其他實業(另行申報);醫藥技術開發、信息咨詢服務、自由房屋、設備

其他費用6,600.007,363.257,363.25-


8鑫泰康藥品穩定性試驗箱操作2018SR0967352017.11.23原始取得鑫泰康
股票,則董事(不含獨立董事)、高級管理人員應在觸發穩定股價措施日后的10+N個交易日
經營范圍預防用生物制品的經營、批發、貿易;技術開發及引進;進出口業務。
截至本募集說明書簽署日,公司占有、使用但尚未辦理不動產權屬證書的房產如下:序號房屋名稱建筑面積權利人

深圳市建工集團股份有限公司804.631年以內工程設備款8.32%無
(一)項目建設的背景
假設公司未來無法如期取得或無法取得百旺信應急工程建設項目目前使用的土地,公司擬采取的應對措施如下:
合計22,800.0022,056.5222,056.52-
序股東名稱股東性質持股數量占總股本持有有限售條
101151518252014.02.21-2024.02.20民海生物
項目2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年


為申請藥品
產品名稱剩余有效期期末期末計提跌價準計提跌價計提依據
30民海生物ZL201510240635.3膜炎球菌重組蛋白發明專利2017年10月20日原始取得
②根據約定條件將所持有的可轉債轉為公司股份;
1、專利許可
第一個解除限售期日起至首次授予限制性股票上市之日起24個月內的最后30%
4康泰生物有限公司光六路麗源樓荔苑公寓C棟72020.12.01-2021.05.30154.00

周轉材料3,962.7010.64%2,668.4611.65%2,474.7012.55%1,312.796.73%

合計54,185.64100.00%843.75100.00%2,236.45100.00%4,157.42100.00%


報告期各期末,公司的其他應收款賬面余額分別為1,188.73萬元、4,238.00萬元、860.97萬元和61,408.11萬元。公司其他應收款主要包括押金、投標保證金、土地保證金等項目。
一年內到期--6,000.006.90%4,913.635.04%4,593.005.92%
法定代表人張劍文
應付債券--157,620,738.36-
九、主要固定資產和無形資產情況..................................................................................87

2020年9月30日
3頗爾(中國)有限公司供應商502.301年以內合同未履行完畢
2、合營企業、聯營企業或參股公司基本情況
二、地點

④依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的可轉債;
4、項目建設周期及實施進度
20ug3,007.362.28%16,243.619.13%15,793.208.60%12,875.2112.59%

序號設備名稱數量原值累計折舊凈值成新率
已過期1.6229.221.6229.22已過有效期計提跌價準備
(3)新非貨幣性資產交換準則
4鄭海發境內自然人15,417,2522.25%11,562,939
7-12個月0.53%1.20%5.00%8.00%3.00%

2019年末,公司開發支出較上年末減少3,427.74萬元,降幅38.98%,主要受23價肺炎球菌多糖疫苗研發項目結轉無形資產影響所致。
企業所得稅總額(A)6,923.765,637.724,064.60599.60

單位:萬元
保證金637.40與主業直接相關,不屬于財務性投資否


職之日起12個月內不轉讓持有的發行人股份。履行



律師事務所負責人:

腺病毒載體新冠腺病毒載體新冠疫苗54,031.65658.032021年49,031.6549,031.65


康華生物82,503.5855,455.23-0.88%55,944.87113.63%26,187.45
期)腮風水痘聯合減毒活疫
(2)債券持有人的義務
1、營業成本構成及變化情況

(4)預收款項

七、綜合收益總額433,332,060.34574,505,577.68435,685,115.33214,703,482.64

總資產496.16

財政部于2019年9月19日頒布的《關于修訂印發合并財務報表格式(2019版)的通知》(財會(2019)16號,以下簡稱“財會16號文件”)以及于2019年4月30日頒布的《關于修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》(財會(2019)6號,以下簡稱“財會6號文件”)編制2019年度財務報表。財會16號文件和財會6號文件對資產負債表、利潤表、現金流量表和股東權益變動表的列報項目進行了修訂,將“應收票據及應收賬款”項目分拆為“應收票據”、“應收賬款”和“應收款項融資”三個項目,將“應付票據及應付賬款”項目分拆為“應付票據”和“應付賬款”兩個項目。財會6號文件同時明確或修訂了“其他應收款”、“一年內到期的非流動資產”、“其他應付款”、“遞延收益”、“其他權益工具”、“研發費用”、“財務費用”項目下的“利息收入”、“其他收益”、“資產處置收益”、“營業外收入”和“營業外支出”、“其他權益工具持有者投入資本”的列報內容,在“投資收益”項目下新增“以攤余成本計量的金融資產終止確認收益”項目,調整了利潤表部分項目的列報位置,明確了政府補助在現金流量表的填列項目。對于上述列報項目的變更,公司對上年比較數據進行了重述。
調整后的股東回報規劃應符合公司利潤分配政策的相關規定。
39民海生物ZL201820485455.0分析系統用活性化實用新型2018年12月18日受讓取得
項目組其他成員劉展、李翔宇



歸屬于公司普通股股東的凈利潤25.51%0.910.90


究開發費用總額占銷售收入總額的比例符元,在20,000萬元以上,最近一個會計年度
6民海生物管理有限公司831、833、835、929、931、2020.11.07-2021.11.081,260.00
金額占比金額占比金額占比金額占比
注:除特別說明外所有數值均保留兩位小數,若出現總數與各分項數值之和尾數不符的情況,均為四舍五入原因造成。
99.69%;符合“高新技術產品(服務)收入

每股凈現金流量(元/股)1.11-0.160.680.09
解除限售安排解除限售時間解除限售比例
解除限售安排解除限售時間解除限售比例
2016年8月,發行人與廣田公司簽署《深圳市建筑裝飾工程施工合同》(以下稱“《施工合同》”),約定發行人將位于深圳市光明新區某辦公樓精裝修工程發包給廣田公司施工,合同總價款3,880,000元;開工日期2016年8月25日,竣工日期2016年11月25日。因廣田公司管理混亂并于2016年12月27日發生嚴重安全事故造成發行人停工停產,且事實上遲延履行合同,發行人于2017年11月25日向深圳市寶安區人民法院(以下稱“寶安法院”)提起訴訟,請求判令:確認《施工合同》無效,廣田公司賠償停工停產等損失13,401,362.92元,支付解除合同違約金936,993.4元、工期延誤違約金93,699.34元、返修費678,335元、違約賠償金4,036,330元、公證費5,450元并返還工程價款229,941.49元。寶安法院作出“(2018)粵0306民初522號”《民事判決書》,判決:確認《施工合同》于2017年12月5日解除;發行人于判決生效后十日內向廣田公司支付工程款45,785.69元并駁回發行人其他訴訟請求。

注冊地深圳市南山區粵海街道科技工業園科發路6號
通過多年來不斷的研發創新,公司現已形成產品線豐富、產品結構優良且具有良好市場前景的疫苗產品梯隊,涵蓋免疫規劃疫苗和非免疫規劃疫苗。已上市的5種疫苗可以用于預防乙肝病毒、麻疹病毒、風疹病毒、百日咳桿菌、白喉桿菌、破傷風梭狀芽孢桿菌、b型流感嗜血桿菌和肺炎球菌引起的疾病。其中,自主研發的用于乙肝疫苗無應答特殊人群的“60μg重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)”屬國際首創;自主研發的無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫苗,是國內首創的四聯疫苗,是國家“863專項”的重大科技成果。
維修檢測費1,016.768.39%1,160.796.80%932.966.01%693.807.14%
服務等
公司自成立以來,專注于疫苗的研發和生產,是國內疫苗研發平臺最豐富的企業之一,具有較強的疫苗研發能力,特別是具備聯苗研發的領先優勢。公司已建立健全病毒減毒活疫苗、病毒減毒聯合疫苗、病毒滅活疫苗、基因工程疫苗、細菌多糖疫苗、多價細菌多糖疫苗、細菌多糖結合疫苗、多價細菌多糖結合疫苗、聯合疫苗等多個研發平臺;掌握了菌種構建、細胞培養、病毒培養、毒素脫毒、多糖純化、蛋白純化、蛋白結合等多方面的核心技術。

十一、公司最近三年以來發生的重大資產重組情況
設備安裝購置費12,600.00---
報告期各期末,公司存貨按成本與可變現凈值孰低原則計價,對于存貨因遭受毀損、全部或部分陳舊過時或銷售價格低于成本等原因,預計其成本不可收回的部分,計提存貨跌價準備。庫存商品及大宗原材料的存貨跌價準備按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額計提;其他數量繁多、單價較低的原輔材料按類別計提存貨跌價準備。
九、資本性支出分析
計劃包括但不限于:于觸發穩定股價義務之日起3個月內以不低于人民幣5,000萬元資金增


董事會秘書苗向
(三)現任監事簡介

單位:萬元
重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵用于16歲以下人群預防乙型肝炎
十二、公司境外經營情況
的方法
15大興區思邈路35號7幢1層101京(2017)大不動產權109.93工業/危民海生物
劑)查階段

硫柳汞指一種含汞的有機化合物,長期以來一直被廣泛用做生物制品及藥物制




征,腦脊液呈化膿性改變
非流動資產合計3,559,561,726.781,949,328,073.091,647,287,686.801,174,754,742.74
(一)首次公開發行股票募集資金


母)
單項金額不重大但單項計提壞賬準備173.14139.75-296.8816.01


2020年8月5日,公司召開2020年第二次臨時股東大會,審議通過了2020年半年度利潤分配預案。2020年8月17日,公司以未分配利潤向全體股東每10股派3.0元(含稅)現金紅利,不送紅股,不以資本公積金轉增股本。

鄭海發副董事長、副總裁男57現任130.38
單位:萬元
二、專業術語......................................................................................................................12


五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況

其他流動資產167,012.5230.87%2,359.471.29%14.140.01%10,000.0010.10%
個血清型肺炎球菌引起
民海生物注冊地為北京市大興區,合計持有
凍干人用狂犬病疫苗
2維民寶寶系列作品國作登字2019.11.01原始取得民海生物


有限公司

報告期內,公司及子公司受到的行政處罰主要如下:
單位:萬元

項目2020年1-9月2019年2018年2017年備注

醫藥技術的研發和應用(不含限制性和禁止性項目,涉及許可證管理及其他專
18輪狀病毒疫苗制備用于五價口服輪狀病毒非專利技術:輪狀病毒疫苗運用基因重配技術,將目前主要流行株的人源VP7專利許可、
部
次觸發增持義務而控股股東均未能提出具體增持計劃,則公司可將與控股股東履行其增持義


2019年4月,民海生物與JeanDidelez簽署了疫苗項目合作協議,JeanDidelez將依據協議的約定協助公司研發麻腮風水痘四聯疫苗,民海生物擁有合作過程中形成的一切產品、中間產品、技術、數據等的知識產權。
⑦法律、行政法規及公司章程所賦予的其作為公司債權人的其他權利。
公司現任董事、高級管理人員在本次限制性股票激勵計劃中被授予限制性股票情況如下:
六、募集資金投資項目風險
(1)現金罰款是財產罰,屬于輕微處罰
扣除非經常性損益后歸屬40,192.2252,869.1527.87%41,346.96133.93%17,675.03
公司根據現行的會計準則要求,參照歷史信用損失經驗,結合當前狀況以及對未來經濟狀況的判斷,采用預期信用損失率計提應收賬款壞賬準備。公司預期信用損失率的確認是基于遷徙模型所測算出的歷史損失率并在此基礎上考慮前瞻性因素確定。
播、知識產權事務費
轉固后新增折舊
性投資

類別折舊方法折舊年限(年)殘值率年折舊率
單位:萬元


10自控系統工程1454.0311.01443.0297.57%
泰生物、應用
物醫藥、生物醫學工程產品、生物農業、生
本次募集資金投資項目均用于生產新冠疫苗,生產所需原輔料主要包括填料、培養基、包裝材料等。如未來因國家產業政策、市場競爭格局、供需關系等因素發生變化導致本次發行募投項目所需原輔料供應緊張,則可能導致公司難以及時采購到生產所需的原輔料,可能導致募投項目開工不足、生產成本上升,進而對公司未來的經營業績造成影響。
(一)技術先進性及具體表現
8型疫苗(漢遜酵品第1類引起的手足口病批件,正處于臨完成I、Ⅱ期臨床
《衛生事業發展“十造,增強產業核心競爭力和可持續發展能
期)腮風水痘聯合減毒活疫
成本攤銷

注冊地北京市大興區中關村科技園區大興生物醫藥產業基地思邈路35號


本次發行的可轉債最后兩個計息年度,如果公司股票在任意連續三十個交易日的收盤價格低于當期轉股價格的70%時,可轉債持有人有權將其持有的可轉債全部或部分按債券面值加上當期應計利息的價格回售給公司。
單位:萬元
由腦膜炎雙球菌引起的化膿性腦膜炎。致病菌由鼻咽部侵入血循環,



小計2,489.335,224.90374.53523.73-

疫調節劑)/乙型肝炎國人民解放軍某研究所合作研發
⑥擬修改本次發行可轉債持有人會議規則;
凍干人用狂犬病疫苗
2客戶F1,177.341年以內、1-2年貨款0.82%無




2、母公司利潤表
目,涉及許可證管理及其他專項規定管理的,取
四聯疫苗4,263.9842.34%5,260.9932.22%5,104.6028.55%1,438.8010.57%
目目投資金額投資金額額投資金額投資金額額承諾投資金項目完工程
2016年9月20日,福田法院就發行人于2013年12月14日提起的前述訴訟作出“(2014)深福法民二初字第669號”《民事判決書》,判決招商實業股東等四名被告對由“(2002)深中法經一初字第441號”民事判決所確定的招商實業所欠發行人的債務承擔連帶責任,承擔責任的總額不超過2,245萬元。2017年1月31日,招商實業股東之一萬宏偉提起上訴,2017年11月23日,深圳中院作出“(2017)粵03民終6564號”《民事判決書》,駁回萬宏偉全部上訴請求,維持原判。
(二)本次發行完成后,上市公司新舊產業融合情況的變化
截至報告期末,公司主要在建工程不存在減值跡象。報告期內,公司盈利狀況良好,且主要在建工程項目新增效益將對公司的盈利能力產生積極影響,在宏觀經濟、國家產業政策、市場競爭格局不發生重大變化的情形下,預計在建工程轉固后對公司經營業績影響較小;發行人已在募集說明書中披露“募集資金投資項目新增固定資產折舊影響公司經營業績的風險”。
在可轉債的存續期限內,公司需按本次發行條款對未轉股部分的可轉債償付利息及到期兌付本金。此外,在可轉債觸發回售條件時,公司還需兌付投資者提出的回售。受國家政策、法規、行業和市場等不可控因素的影響,公司的經營活動可能出現未達到預期回報的情況,進而使公司不能從預期的還款來源獲得足夠的資金,可能影響公司對可轉債本息的按時足額兌付,以及對投資者回售要求的承兌能力。

項目名稱:百旺信應急工程建設項目

發行人律師/國楓指北京國楓律師事務所
(1)修正權限與修正幅度
房進行出資,該房屋系其于1988年9月以44.55萬元購入,建筑面積為719.50m2。截至2016
產品名稱剩余有效期期末期末計提跌價準計提跌價計提依據
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
生產、銷售疫苗;普通貨運,貨物專用運輸(冷


報告期各期末,公司長期待攤費用金額分別為1,611.95萬元、2,999.41萬元、8,616.26萬元和12,418.50萬元,占非流動資產的比例分別為1.32%、1.88%、4.06%和4.02%。報告期各期末,公司長期待攤費用逐年增長,主要系自2017年起公司乙肝疫苗變更新的生產場地需要重新進行工藝驗證所發生的費用較大所致。

1、2017年股權激勵主要內容
報告期各期末,公司固定資產具體類別、折舊、減值準備明細如下:

地建設項目(一風聯合減毒活疫苗、麻



累計折舊42,603.5038,172.5032,114.8742,841.78



單位:萬元

經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳康泰生物制品股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》(證監許可[2018]42號)核準,公司于2018年2月1日公開發行356萬張可轉債,發行價格為每張100元,募集資金總額為人民幣35,600萬元,扣除承銷費、保薦費及其他發行費用人民幣908.06萬元后,募集資金凈額為人民幣34,691.94萬元。上述募集資金到位情況業經廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具了廣會驗字[2018]G17002850056號《驗資報告》。

非專利技術直線法5-10--
光明疫苗研已投入使用,乙肝疫
報告期內,公司合并口徑下前五名客戶銷售收入及占當期營業收入的比例如下:
(2)財務報表列報格式


產基地(一期)
股票期權成本1,491.2510.48%2,151.7310.85%----

股份第一年減持比例不超過本人直接或者間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份的2017年2月7

非流動負債:
一、本次募集資金的運用概況........................................................................................207
中國工商銀行股份有限公司

首次授予部分第四個解除限售期以2016年營業收入為基數,公司2020年營業收入增長率不低
7)同行業可比公司應收賬款壞賬準備計提比較分析
研發費用-84,736,032.84-15,770,814.35
2020年9月30日,公司合同負債為1,763.69萬元,系公司于2020年1月1日起開始執行經修訂的《企業會計準則第14號——收入》,將原在“預收款項”項目列報的數據重分類為合同負債所致。

號方式




尹愛萍職工監事女39現任11.78
本重大事項提示僅對需投資者特別關注的風險因素及其他重要事項進行提醒。敬請投資者認真閱讀募集說明書“風險因素”一節的全部內容。
13民海生物ZL200610090905.8Exendin-4注射劑藥發明專利2011年11月16日原始取得



2、2018年度

減:所得稅費用201,967.3132,736,685.1412,586,738.2517,284,914.94

其他年6月30日,該房屋賬面凈值為3.89萬元,尚未取得權屬證明,主要用于對外出租。為更正常
性或多次向本人及本人控制的其他企業收購在上述競爭性業務中的任何股權、資產及其他權
二、同業競爭
量以及多糖質量均有很大提高
股權激勵承諾施期內

預留部分股票期權的行權價格不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者:①預留股票期權授予董事會決議公告前1個交易日公司股票交易均價;②預留股票期權授予董事會決議公告前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一。


存貨余額37,232.0122,907.6519,718.1219,494.88
由上表可見,公司主要固定資產折舊年限合理,與同行業可比上市公司不存在顯著差異。報告期內,公司固定資產使用、維護狀況良好,生產質量穩定,不存在固定資產的可收回金額低于其賬面價值的減值跡象情況,不存在減值情形。

(二)核心技術人員流失及技術失密風險

預留部分第二個解除限售期于60%
合計141,892.59100.00%194,236.08100.00%201,418.48100.00%115,875.69100.00%
董事會
所作承諾杜偉民增持宗交易方式),增持金額不低于6,000.00萬元人民幣。在本次增持計劃實施期間及在增持完2018年7月25日計劃完成后完畢

認證、評審、驗收差125.830.88%169.620.86%134.910.76%62.200.73%

3道路運輸經粵交運管許可深字普通貨運2020.11.13-2024.11.12康泰生物
平均73.87%75.65%78.71%81.91%
1、董事、監事、高管人員薪酬情況

其中:限制性股票成191.361.35%791.723.99%1,367.107.69%473.475.59%
總股本比例占總股本比例
合計12,117.68100.00%17,077.86100.00%15,519.17100.00%9,719.31100.00%

(5)開發支出
(二)保薦機構(主承銷商)
按照公司制定的預算管理制度,營銷中心根據國家對疾病預防與控制的策略及市場銷售情況和對未來市場預測,制定銷售計劃,生產部門根據銷售計劃,結合庫存情況,制定生產計劃,安排生產。

姓名職務性別年齡任期起始任期終止

明在本預案有效期內,新聘任的公司董事(不含獨立董事)、高級管理人員應履行本預案規



其中:營業成本100,718,628.24163,673,687.44179,413,166.05136,334,892.16
2、與下游行業的關聯性及其影響
15藥品經營質量管理2016年7月20日藥品經營加強藥品經營質量管理,規范藥品經營

2017年3月31日,財政部發布了“關于印發修訂《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的通知”(財會[2017]7號),對《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》進行了修訂。在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報告的企業,自2018年1月1日起施行;其他境內上市企業自2019年1月1日起施行。執行本準則的企業,不再執行財政部于2006年2月15日印發的《財政部關于印發〈企業會計準則第1號——存貨〉等38項具體準則的通知》(財會[2016]3號)中的《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》。執行本準則的企業,應當同時執行財政部2017年修訂印發的《企業會計準則第23號——金融資產轉移》(財會[2017]8號)、《企業會計準則第24號——套期會計》(財會[2017]9號)和《企業會計準則第37號—金融工具列報》(財會[2017]14號)(上述四項新修訂的準則,以下合稱“新金融工具準則”)。
1.1項目前期工作2020年4月


報被攤薄的風險。為降低本次公開發行攤薄即期回報的影響,公司擬采取以下措施提高銷售
隨著時間的推移和感染人數的增加,多種新冠病毒變異株已在全球多個國家出現,未來新冠病毒變異的可能性還會上升。雖然目前來看,由于病毒關鍵區域變異較小,人體由疫苗產生的抗體是針對多個位置的,暫時不會對疫苗的有效性產生不利影響。但是當病毒的突變積累到一定程度,會存在讓疫苗有效性降低,甚至失效的可能性。因此,面對未來新冠病毒的變異,公司需不斷測試原有疫苗接種者抗體對變異毒株的中和能力,不斷對其生產的疫苗進行迭代更新,以保證其有效性。若公司無法應對未來新冠病毒變異的情形,則其產品將面臨被市場淘汰的風險。
租賃服務(不含限制項目)。許可經營項目是:普通貨運;開發、生產經營乙

康泰生物承諾股說明書中披露的公開承諾,則本公司將按照有關法律、法規的規定及監管部門的要求承擔2017年2月7日長期履行

(1)北京民海生物科技有限公司成立時間2004年6月3日
根據財政部2018年6月15日發布的《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2018]15號)(以下簡稱“《通知》”)以及2018年9月7日財政部發布的《關于2018年度一般企業財務報表格式有關問題的解讀》,對一般企業財務報表格式進行了修訂。

3、股東回報規劃的制定周期
2)是否存在已完工但未及時轉入固定資產的情形

疫苗車間項目

民海生物研究開發的產品包括Hib疫苗、麻風

合計141,892.59100.00%194,236.08100.00%201,418.48100.00%115,875.69100.00%

激勵對象個人層面考核按照公司現行薪酬與考核的相關規定組織實施。在公司層面業績考核達標的前提下,激勵對象個人當年實際行權額度=個人層面標準系數*個人當年計劃行權額度。未能行權的當期擬行權份額,由公司統一注銷。
1及甲型肝炎滅活疫的制備法;一種制備甲型肝炎滅活肝炎滅活疫苗的理想毒株;一種制備甲型肝炎滅活疫自主研發

五、會計政策和會計估計變更以及會計差錯更正........................................................130
合計49,000.0036,095.1623,023.5213,071.64
6、自本承諾函出具日起,本人承諾賠償公司因本人違反本承諾函所作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支。
(二)盈利能力發展趨勢
腺病毒載體新冠疫苗車間項目主要用于腺病毒載體新冠疫苗的生產,項目建設期為1年,項目運營期為10年,設計產能為2億劑/年。
項目名稱主要內容建設期預算金額累計投入預計轉固時建設進度
歸屬于公司普通股股東的凈利潤30.94%0.700.70
凈利潤43,333.2157,450.5631.86%43,568.51102.92%21,470.35
13破滅活脊髓灰質品第2.2類百日咳、脊髓灰質炎批件批件
應付賬款35,996,950.5936,886,428.0523,330,124.8231,217,027.85
立、自主地選擇交易對方。對于無法避免或有合理原因而發生的關聯交易,本人及關聯方將
司/公司
29棟1014000499630號
未分配利潤264,392,790.02265,692,022.441,299,232.42
i:指可轉債當年票面利率;
履行合同履約義務與客戶付款之間的關系在資產負債表中債”,報告期末金額為1,763.69萬元。


定可以使用
投資活動現金流入小計6,805,798.875,022,674.79106,556,397.182,379,064.73
苗向副總裁、財務負責人、董事會秘書101.090.15
2018年末,公司應收賬款較上年末增加32,309.32萬元,增幅60.69%,主要是由于當年公司非免疫規劃疫苗等產品銷量及其賒銷收入增加,營業收入較上年度大幅增長73.69%使得應收賬款余額有所增加所致。
公司始終高度注重技術創新和產品研發,建立了一套完整的研發體系,通過加強研發隊伍建設,持續為公司提供技術研發和產品創新動力。根據行業的技術發展變化、自身的業務需要,公司不斷完善創新科技人才選拔任用和培養機制,形成了專業化人才隊伍建設機制。同時,通過對兼具專業能力、技術能力的高端技術研發人才的持續引進,建立了較為完善的技術人才管理體系;報告期內,公司持續加大研究開發和技術創新投入,形成了科學、公正的研發績效考核和創新激勵機制。
本項目的投資回收期為2.99年(稅后,含建設期),內部收益率為38.69%(稅后)。
創業板上市公司發行可轉債無強制性擔保要求,因此公司未對本次可轉債發行提供擔保。如果本可轉債存續期間出現對本公司經營能力和償債能力有重大負面影響的事件,本可轉債可能因未設擔保而增加無法兌付風險。

藥品研發的一個階段,一般指從獲得臨床研究批件到完成I、II、III

目目投資金額投資金額額投資金額投資金額額承諾投資金項目完工程

本機構及簽字資信評級人員已閱讀募集說明書,確認募集說明書與本機構出具的資信評級報告不存在矛盾。本機構及簽字資信評級人員對發行人在募集說明書引用的資信評級報告的內容無異議,確認募集說明書不因引用上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔相應的法律責任。
⑤擬變更、解聘本次可轉債債券受托管理人(如有)或受托管理協議(如有)的主要內容;
2021年3月10日,YUANLIPING與其100%持股的杭州合琨企業管理有限公司(以下稱“杭州合琨”)簽署《股份轉讓協議》,YUANLIPING將其所持公司10,000,000股股份轉讓給杭州合琨。同日,杭州合琨與公司實際控制人杜偉民簽署《一致行動人與表決權委托協議》,杭州合琨與杜偉民建立一致行動關系,并將自YUANLIPING處受讓的公司10,000,000股股份的表決權等股東權利委托給杜偉民行使。該次股份轉讓完成后,杭州合琨系公司實際控制人杜偉民的一致行動人。
王常青
苗、凍干水痘減毒活疫

日期日期


保薦人/保薦機構/主承指中信建投證券股份有限公司
人上市后六個月內,發行人股票連續二十個交易日的收盤價(如果發行人在該期限內存在派
1、前次募投民海生物新型疫苗國際化產業基地建設一期項目進展較慢的原因及合理性,當前建設進度、募集資金投入進度是否符合預期以及募集資金的未來使用規劃


報告期內,公司在銀行等金融機構的資信情況良好,與中國銀行股份有限公司深圳市分行、國家開發銀行深圳市分行、北京銀行股份有限公司中關村分行、北京銀行股份有限公司深圳分行、招商銀行股份有限公司深圳分行等多家金融機構保持長期良好的銀企合作關系,債務融資渠道較為暢通。截至2020年9月末,公司取得的銀行有效授信總額為153,500.00萬元,其中未使用的授信額度為150,388.95萬元。
報告期各期末,公司應付票據金額分別為691.12萬元、671.31萬元、0.00萬元和1,167.00萬元,占流動負債的比例分別為0.89%、0.69%、0.00%和0.85%,金額及其占比較小。報告期末,公司應付票據較上年末增長較大,主要系當期公司采用銀行承兌匯票結算方式支付材料款增加所致。
籌資活動現金流入小計301,811.042,037.2947,526.7133,394.33
未來我國疫苗行業變革的最大趨勢,就在于集中度、滲透率和國產替代不斷提高,而推動這一趨勢發展的核心是國產新疫苗品種的推出和重磅疫苗產品的快速放量。隨著疫苗品種的不斷豐富與可及性的持續提升以及我國人均收入增加和群眾接種疫苗意識的增強,我國疫苗市場未來仍將繼續保持快速增長態勢。
瓊海大甲農業投資有限公司董事長
促進釀酒酵母菌表
21民海生物ZL201210593056.3HPV16L1-f蛋白及發明專利2014年9月10日原始取得
根據財政部修訂的《企業會計準則第14號—收入》,將現行收入和建造合同兩項準則納入統一的收入確認模型;以控制權轉移替代風險報酬轉移作為收入確認時點的判斷標準;對于包含多重交易安排的合同的會計處理提供了更明確的指引;對于某些特定交易(或事項)的收入確認和計量給出了明確規定。
3、2018年股利分配情況
報告期各期內,公司關鍵管理人員薪酬分別為825.81萬元、879.27萬元、1,293.57萬元和1,092.84萬元。報告期內,公司無其他經常性關聯交易。

其編碼基因與應用

及縣級以上人民政府或者其衛生健康主管部門組織的應急接種或者群
1、2017年首次公開發行股票募集資金
名稱中信建投證券股份有限公司
第十節備查文件
2康泰生物有限公司光六路麗源樓荔苑公寓C棟2020.11.01-2021.10.30660.00



司(以下簡稱“康泰生物”)、北京民海生物科技有限公司(以下簡稱“民海生物”)的實際控制

的承是中小股東)的合法權益。本人承諾在公司股東大會對涉及本人及本人關聯方有關關聯交易
(三)法律意見書和律師工作報告;
本次可轉債的預計募集資金為不超過人民幣200,000.00萬元(含發行費用)。
其他77.590.13%241.930.31%172.700.17%104.650.17%
上表可見,公司主要在建工程轉固后新增折舊總額占在建工程項目新增銷售收入及新增凈利潤的比例相對較低,且新增折舊占新增凈利潤比例的均值12.60%略低于報告期內公司累計折舊計提金額占凈利潤合計數的比例14.82%。報告期內,公司盈利狀況良好,且主要在建工程項目未來新增效益將對公司的盈利能力產生積極影響,在宏觀經濟、國家產業政策、市場競爭格局不發生重大變化的情形下,預計在建工程項目轉固后新增折舊對公司經營業績影響較小。

單位:萬元

1供應商I2,444.4217.83%

處置固定資產、無形資產和其他長期資產的32.3718.8061.59-5.03


序號單位名稱與公司關系期末余額賬齡未結算原因


反應
劉建凱董事男512018年8月2021年8月
16大興區思邈路35號8幢-1至1京(2017)大不動產權653.22庫、消防民海生物
設備安裝購置費----
病毒培養

民海生物疫苗產23價肺炎球菌多糖疫

二、專業術語
4乙肝疫苗E-2015-17242017.11.165年科特迪瓦康泰生物

自首次授予限制性股票上市之日起12個月后的首個交易
金額占比金額占比金額占比金額占比
保薦機構(主承銷商)
截至本募集說明書簽署日,公司正在積極推進環評相關手續,具體情況見本募集說明書“第七節本次募集資金運用”之“二、募集資金投資項目的備案和環評批復情況”之“(一)百旺信應急工程建設項目”。
免疫原性指指抗原能刺激特定的免疫細胞,使免疫細胞活化、增殖、分化,最終
管理工作指引》(另行制定)的要求
1、對公司經營業務的影響
控股股東、董事(不含獨立董事)、高級管理人員等相關主體將啟動穩定公司股價的措施。公



Vero細胞指依賴性的成纖維細胞,它能支持多種病毒的增殖,已被準許用于生產
籌資活動現金流出小計46,746.9424,710.9314,346.9318,709.28
科技有限公司讓、技術服務;興辦實業(具體項目另行申報);

公司股價走勢受到公司業績、宏觀經濟形勢、股票市場總體狀況等多種因素影響。本次可轉債發行后,如果公司股價持續低于本次可轉債的轉股價格,可轉債的轉換價值將因此降低,從而導致可轉債持有人的利益蒙受損失。雖然本次發行設置了公司轉股價格向下修正條款,但若公司由于各種客觀原因導致未能及時向下修正轉股價格,或者即使公司向下修正轉股價格后股價仍低于轉股價格,仍可能導致本次發行的可轉債轉換價值降低,可轉債持有人的利益可能受到不利影響。

規劃疫苗計提跌價準備

業基地(二期)苗、13價肺炎球菌結合22,800.0022,056.522020年10,521.4311,535.0922,056.52
減:庫存股41,554,013.7985,841,708.73146,045,857.56140,263,860.00
異常反應體組織器官、功能損害,相關各方均無過錯的藥品不良反應

公司1.99%1.82%2.85%3.06%
(二)凈資產收益率和每股收益
關于填補即期本人承諾不越權干預公司經營管理活動,不侵占公司利益。若違反上述承

項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
ACYW135群腦膜炎球菌非專利技術:多聯多價疫苗該技術采用特殊的工藝、保護劑及方法對各種抗原進
其他費用9,372.254,923.75-4,923.75
(3)采購價格確定

變更用途的募集資金總額比例:0.00其中:2020年1-9月92,187.00

4)費用
單位:萬劑

備技術效、質量可控、生產穩定的技術,包括細胞培養、病
辦公設備1,114.441.11%1,098.691.21%751.131.36%345.090.74%
2、應對措施

地一期等募集資金投資項目建設的前提下,每年現金分紅不低于當期實現可供分配利潤的
排的,可以按照前項規定處理。上述重大投資計劃或重大資金支出是指:公司未來十二個月
I:指年利息額;


設備安裝購置費----

6)募投項目未來能夠按預期及時達產;
的補償責任。
公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的,可以按照前項規定處理。

李彤、證監會和深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、
項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未



目
增值稅974.051.80%685.9481.30%966.6643.22%380.969.16%
收入的比例
相應的責任。3、若因本公司違反或未能履行相關承諾事項致使投資者在證券交易中遭受損失,
七、盈利能力分析

秦風明張旻燏
5管理規范(GCP)2020年7月1日究定,包括方案設計、組織實施、監查、
可轉債指可轉換公司債券
為建立科學、持續、穩定的股東回報機制,增強現金分紅的透明度,切實保護中小股東合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、中國證券監督管理委員會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》以及《公司章程》相關規定,綜合考慮公司實際,特制定《深圳康泰生物制品股份有限公司未來三年(2021-2023年)股東回報規劃》(以下簡稱“本規劃”)。具體內容如下:
固定資產清理----
東北5,412.763.81%8,234.274.24%5,516.632.74%2,668.222.30%
7、本承諾函至發生以下情形時終止(以較早為準):(1)本人不再持有公司5%以上股份;或(2)公司股票終止在深圳證券交易所及任何其他國際認可的證券交易所上市(但公司股票因任何原因暫時停止買賣除外)?！?
阿斯利康指英國阿斯利康制藥有限公司(AstraZeneca)

損失(收益以“-”號填列)非經營活
一個交易日當日止

1、自發行人股票上市之日起三十六個月內,本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接
序號地址房屋所有權證建筑面積用途所有權人
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

股票代碼:300601


杜偉民新疆瑞源達股權投資有限公司執行董事
11多糖蛋白結合技術炎球菌結合疫苗、13價技術行化學修飾,將多糖與蛋白進行偶聯,形成分子量較自主研發
十、特許經營權情況........................................................................................................103
海外142.530.10%54.380.03%122.540.06%42.780.04%
2018年12月31日
其生產方法、乙肝疫

合計47,166.0538,476.6718,344.1920,132.48
單位:萬元
5、生效與解釋
擔保方擔保金額擔保起始日擔保到期日是否履行完畢
性投資
賬款
4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大生產經營規?；蜣D增公司資本,法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。

資產支付的現金
4客戶G880.540.62%
疫苗品監督管理局
1康泰生物深圳市規劃和自深圳市南山區沙河西路2020.04.29-20,393.22百旺信應急項
截至2020年9月30日,公司擁有劉建凱等15位核心技術人員,研發人員416人,占職工總數的20.85%,其中博士9人、碩士89人,碩士及以上學歷占研發人員的比例達到23.56%。


單位:萬元
控股股東、實際控制人簽名:


小計-7,839.15-31,307.10-25,486.10-10,850.65
8、項目環保情況
信用風險特征組合計提壞賬準備1,602.78830.74--2,433.52
截至2021年3月10日,杜偉民先生持有公司183,394,125股,持股比例為26.73%。YUANLIPING直接持有公司155,747,225股,持股比例為22.70%,其為杜偉民之原配偶,前述股份系2020年5月與杜偉民解除婚姻關系并進行財產分割取得。根據《一致行動人與表決權委托協議》,YUANLIPING將所持發行人股份的表決權等股東權利委托給杜偉民并與其建立一致行動關系,系發行人控股股東、實際控制人杜偉民的一致行動人。截至2021年3月10日,杜偉民及其一致行動人合計持有公司49.71%股份。

注:上市公司相關數據根據其定期報告數據計算取得;康華生物數據來自其招股說明書。
2007年11月15日,招商實業被深圳市工商行政管理局吊銷營業執照,但其并未依法進行清算。發行人于2013年12月14日向深圳市福田區人民法院(以下稱“福田法院”)提起訴訟,請求判令招商實業股東賠償發行人代償款756萬元及暫計9,948,330元的利息及相關訴訟費用。該案審理過程中,發行人向法院提出強制清算招商實業的申請。
主要生產經營地廣州市
4客戶C1,052.800.91%--
主要股東情況康泰生物持股100.00%

1項目平面設計、工藝設計2020年8月-2020年9月

截至2021年3月10日,公司持股5%以上股東質押情況如下表所示:
保薦代表人:
預填充灌裝預填充灌裝

承諾泰生物需要為公司員工補繳社會保險、住房公積金,或康泰生物因未為員工繳納社會保險、履行
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
(1)項目技術情況
報表項目合并報表母公司報表
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

金額占比金額占比金額占比金額占比


起36個月內的最后一個交易日當日止


努力促使該第三方放棄其法定的優先受讓權。4、在本人持有公司5%以上股份期間,如果本
(三)關于避免同業競爭的承諾
營業收入11.89
(五)持股5%以上股東控制的核心企業
報告期內,公司研發費用及占營業收入的比重如下:
重要承諾及承諾的履行情況..............................................................................................49
肺炎大規模發酵技用于23價肺炎球菌多糖非專利技術:肺炎球菌大規各個發酵參數、多糖的純化方法、各級純化步驟的純
2、如果本人及本人控制的其他企業發現任何與公司及其控制的企業主營業務構成或可能構成直接或間接競爭的新業務機會,應立即書面通知公司及其控制的企業,并盡力促使該業務機會按合理和公平的條款和條件首先提供給公司及其控制的企業。公司及其控制的企業在收到該通知的30日內,有權以書面形式通知本人及本人控制的其他企業準許公司及其控制的企業參與上述之業務機會。若公司及其控制的企業決定從事的,則本人及本人控制的其他企業應當無償將該新業務機會提供給公司及其控制的企業。僅在公司及其控制的企業因任何原因明確書面放棄有關新業務機會時,本人及本人控制的其他企業方可自行經營有關的新業務。
單位:萬元



杜偉民其他導性陳述或者重大遺漏,導致對判斷發行人是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影2015年6月14日長期正常

康泰生物其他方案經本公司股東大會審議通過后,本公司將在股份回購義務觸發之日起6個月內(以下簡2015年6月14日長期正常


應付票據及應付98,418,716.00-23,330,124.82-
19技術苗、麻風二聯苗的制備培養技術護劑配方等進行優化,制備的病毒液滴度高,穩定性自主研發

因此,在可轉債上市交易、轉股等過程中,如果公司股票的交易價格出現不利波動,可轉債的交易價格可能會隨之波動,甚至可能低于面值,或與其投資價值嚴重背離,同時由于可轉債本身的利率較低,可能使投資者不能獲得預期的投資收益。公司提醒投資者必須充分認識到債券市場和股票市場中可能遇到的風險,以便作出正確的投資決策。(七)可轉債未擔保的風險



細胞培養
3、預填充灌裝車間建設項目當前的建設進度
其他75.990.53%125.120.63%79.630.45%38.310.45%

工程疫苗的制備術胞,不受靶細胞是否為分裂細胞所限,僅瞬間表達,
報告期各期末,公司預收款項金額分別為4,272.91萬元、3,323.44萬元、2,872.55萬元和0.00萬元,占流動負債的比例分別為5.50%、3.41%、3.30%和0.00%,金額較小且占比較低,主要由免疫規劃疫苗預收款項和非免疫規劃疫苗預收款項構成。




目目
利潤總額50,100.0049,450.9337,961.3411,882.71
(1)債券持有人的權利
截至2021年3月31日,公司尚需向民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)投入募集資金169,893.59萬元,未來使用計劃如下:
截至本募集說明書簽署日,公司擁有在研項目30余項,其中進入注冊程序的在研項目14項,具體情況如下:
11大興區思邈路35號1幢1至5京(2017)大不動產權6,818.01工業/中民海生物
華東35,254.4524.85%48,207.0324.82%59,420.8129.50%29,470.6025.43%
4新疆瑞源達股權杜偉民持有75.10%的股權股權投資
8、轉股價格的確定及調整
23價肺炎球菌2,099.7220.85%63.450.39%----
2)增值稅、稅金及附加
建筑工程費13,632.5611,060.659,824.531,236.12否
李彤副總裁63.180.09

《關于深化藥品審國家食品藥轉變創新藥審評理念、調整仿制藥審評策
其他75.990.53%125.120.63%79.630.45%38.310.45%
本期計提存貨跌原材料-10.883.111.85
(一)新產品研發風險
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
杜偉民其他的承諾,若本人違反該等承諾或拒不履行該等承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所2019年5月15日長期正常

(8)其他應付款
產收回的現金凈額

注2:研發生產樓建設項目實際投資金額與募集后承諾投資金額的差額部分為募集資金的利息收入投入該募投項目,預填充灌裝車間建設項目實際投資金額與募集后承諾投資金額的差額為項目建設尚需使用的募集資金。
前一個交易日公司股票交易均價=前一個交易日公司股票交易總額/該日公司股票交易總量。
13、轉股后的股利分配
單位:萬元
裝置

截至2020年9月30日,公司相關資產情況如下:
遞延收益16,064.1384.11%12,231.4937.29%8,943.4916.89%10,828.3729.81%
三、關聯方及關聯關系

以上項目均已進行詳細的可行性研究,項目投資計劃是對擬投資項目的大體安排,實施過程中可能將根據實際情況作適當調整。
1客戶E3,850.293.32%
鼓勵創新的意見》局藥物的研制
環保稅----1.200.05%--

資產總計8,495,124,530.983,952,407,609.133,336,445,947.892,210,711,229.42
43民海生物ZL201820257218.9一種防疫用冷凍箱實用新型2018年12月7日受讓取得


主要業務股權投資
報告期各期內,公司期間費用分別為79,937.23萬元、135,673.06萬元、115,901.05萬元和82,384.56萬元,期間費用率分別為68.84%、67.27%、59.64%和58.00%,總體呈下降趨勢,主要系報告期內公司計提的銷售服務費及獎勵等銷售費用減少所致。
苗
本次向不特定對象發行可轉債可能導致投資者的即期回報被攤薄,公司擬通過多種措施防范即期回報被攤薄的風險,以填補股東回報,充分保護中小股東利益,實現公司的可持續發展、增強公司持續回報能力。具體措施如下:
分配股利、利潤或償付利息支付的現金206,931,912.41176,935,490.2462,198,442.0538,120,422.37

變更用途的募集資金總額:0.00各年度使用募集資金總額:31,016.03
1.2項目建筑設計及工藝設計2020年4月-2020年7月
④除法律、法規規定及募集說明書約定之外,不得要求公司提前償付可轉債的本金和利息;

回報規劃期內,公司將保持利潤分配政策的連續性、穩定性。公司因外部經營環境或自身經營情況發生重大變化,確有必要對本次確定的三年回報規劃進行調整的,經過詳細論證后應由董事會做出決議,然后提交股東大會審議。


解除限售安排解除限售時間解除限售比例

2020年9月30日
合計126,800.00182.39-182.39
狀病毒疫苗開發過程中毒種純度的檢測
賬面價值61,271.83-758.60-4,122.72-1,113.60-
1.最近一年銷售收入小于5,000萬元的企比例為12.74%,其中,企業在中國境內發生
新增折舊占新增銷4.59%2.51%2.75%5.18%4.80%4.06%3.40%


報告期各期末,公司其他應付款分別為54,530.47萬元、73,895.21萬元、61,811.13萬元和67,201.87萬元,占流動負債的比例分別為70.23%、75.87%、71.03%和48.88%,主要由應付的銷售服務費、保證金以及因承擔限制性股票回購義務而確認的應付款項構成。
測試化驗加1,788.2912.57%3,832.5319.33%3,526.9419.83%2,959.5034.93%
1)疫苗市場規模將持續增大
起24個月內的最后一個交易日當日止
同行業可比公司存在以自建推廣隊伍為主和以推廣商推廣為主兩種銷售模式。沃森生物未建自營疫苗銷售隊伍,為做好產品售前售后的服務工作,委托第三方(推廣商)進行疫苗產品推廣和服務,提升公司的專業化營銷和學術推廣能力;康華生物推廣商推廣模式由其營銷團隊主導,聘請專業化推廣商佐以專業化學術推廣的方式實現,通過擴建營銷團隊,加強專業化學術推廣力度,營銷網絡由區縣級疾控中心客戶輻射并下沉至疫苗接種點。智飛生物、成大生物銷售模式均為以自建推廣隊伍為主,主要由自有銷售團隊通過專業化推廣的方式開展,通過持續開展產品上市后的臨床研究、發表研究論文來監控公司產品的安全和效用,以此作為專業化推廣的基礎。同行業可比公司中,公司銷售模式與沃森生物、康華生物較為一致,均為推廣商推廣為主的銷售模式。該模式有利于公司整合銷售渠道資源并形成規模效應的優勢,促進公司業務持續快速發展,符合行業慣例。
(四)持股5%以上股東股份質押情況

(2)支持行業發展的主要政策序號文件名稱發文部門發文時間主要內容
歸屬于母公司股東的凈利潤43,333.2157,450.5631.86%43,568.51102.92%21,470.35

光明疫苗研發生產基地(一9,431.8815.47%20,956.0945.33%20,386.8133.12%13,071.6433.86%
地
三、政策風險
8冷庫設備13594.6067.95526.6688.57%
成大生物8.17%8.32%7.24%10.08%
合同負債6,703,278.97---
IPV指脊髓灰質炎滅活疫苗
第九節發行人及有關中介機構聲明
投資有限公司
指標名稱(萬元)2019年12月31日/2019年度

14民海生物、ZL200610167769.8一種治療用A型肉發明專利2010年1月6日原始取得

7鑫泰康疫苗體外效力計算方法2019SR01916652018.04.10原始取得鑫泰康
(4)新債務重組準則
本項目總投資79,216.50萬元,其中:建設投資55,154.47萬元、臨床試驗費4,500.00萬元、鋪底流動資金19,562.03萬元。具體情況如下:


報告期內,公司資產負債率總體呈下降趨勢,主要是由于報告期內公司通過非公開發行普通股、發行可轉債(轉股后)、限制性股票與股票期權等員工激勵計劃加大了股權融資規模所致,與沃森生物、康華生物、成大生物以及同行業可比上市公司均值變動趨勢一致。最近一期末,公司資產負債率略低于同行業可比公司均值,但介于同行業可比上市公司資產負債率區間,處于相對合理水平。

資產負債率(母公司)12.94%24.26%36.77%37.58%
工費
《國民經濟和社會全國人民代興產業深度融合,在繼續做強做大高技術產
廣州中山大學出版社有限公司董事

1康泰生物園(二期)1號樓28,557.52康泰生物


收入
每股凈現金流量(元/股)1.11-0.160.680.09


應付利息--43.390.07%133.990.18%47.910.09%

產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

公司生產所需的原輔材料包括人血白蛋白、酵母浸出粉、丁基瓊脂糖、大豆蛋白胨、無水乙醇等,包裝材料包括預填充注射器、中性硼硅玻璃管制注射劑瓶、安瓿瓶等。公司按照GMP要求制定了完整的采購管理制度并嚴格實施,設有采購倉儲部專門負責物料采購、儲存和發放。公司生產用物料采購控制流程包括采購計劃制定、供應商選擇、采購價格確定和質量控制四個環節。



建筑工程費7,901.00---否
公司對專業化推廣商資格進行嚴格甄選,公司獲得市場信息后,索取推廣商相關資質并考察其市場資源、資金實力、客戶認同度、推廣隊伍情況,同時比較同一省市的競爭對手,然后上報公司審批后實施。
32民海生物ZL201610364332.7膜多糖蛋白結合物發明專利2019年5月24日原始取得

段



行業最高值10.33%12.26%15.27%21.30%
投資損失(收益以“-”號填列)-2,610.97-699.31-677.35-188.00
管理費用45,437,937.5462,546,442.8260,212,092.5934,430,599.31

細胞)

建筑工程費1,584.50---否

143-145代細胞傳代

2血桿菌結合疫苗品第12類染(包括腦膜炎、肺炎、批件審評中
法定代表人杜偉民
報告期各期內,公司營業外收入分別為85.74萬元、1,281.97萬元、644.29萬元和80.35萬元,主要包括與日常經營無關的政府補助與違約金。2018年度,公司營業外收入金額較高,主要系當年公司2018年深圳市產業鏈薄弱環節投資項目獎勵、工業穩增長獎勵、產業鏈薄弱環節投資項目收到的與日常經營無關的政府補助增加以及違約金增加所致。
一種B群流行性腦

國家藥監局指國家藥品監督管理局(前身為國家食品藥品監督管理局,于2013

2017年12月31日
開發、生產經營乙肝疫苗及其它醫用生物制品;進出口業務(具體
2020年3月2日,總書記在北京考察新冠肺炎防控科研攻關工作時再次重申,要推進疫苗研發和產業化鏈條有機銜接,加快建立以企業為主體、產學研相結合的疫苗研發和產業化體系,建立國家疫苗儲備制度,為有可能出現的常態化防控工作做好周全準備。



合計126,800.009,369.43-9,369.43

企業為獲得科學技術(不包括人文、社會科


房屋建筑物、土地使用權等有形或無形的資產)累計支出達到或超過公司最近一次經審計凈


一種霍亂弧菌O139用于口服重組B亞單位發明專利:一種霍亂弧菌下注射免疫小鼠,可激發小鼠機體產生抗霍亂弧菌

生產基地一生產基地一
銷售商品、提供勞務收到的現金193,077,835.70509,599,224.33486,285,616.11347,082,021.08
杜偉民、民海生物36,000.002013年09月13日2023年09月12日是
經營活動產生的現金流量凈額50,896.2450,570.1633,647.6215,398.46
發展的綱領性文件?！兑巹澗V要》指出:生

合計22,800.0022,056.5221,362.18694.34
預填充灌裝車間建設項目主要用于生產預填充無菌注射用水,主要作為公司未來上市品種凍干人用狂犬病疫苗、凍干Hib疫苗等凍干疫苗產品的配套產品。目前,公司上述凍干疫苗產品尚未上市,因此預填充灌裝車間建設項目的延期不會對公司生產經營造成重大不利影響。

(二)關于應對本次發行可轉債攤薄即期回報采取的措施
智飛生物1,104,978.721,052,540.83104.06%515,793.77299.10%129,237.67
年以上

報告期內,公司非經常性損益明細表參見本節“四、最近三年及一期主要財務指標及非經常性損益明細表”之“(三)非經常性損益明細表”。

單位:萬元
藏保鮮);倉儲服務;技術開發;貨物進出口、技
項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31

15民海生物ZL201010622260.4一種細胞凍存方法發明專利2012年12月26日原始取得
其他流動資產167,012.52
8康泰生物ZL201310455366.3達的乙型肝炎表面發明專利2016年4月13日原始取得

投資活動現金流出小計2,312,252,061.09386,626,994.96343,697,464.53262,837,686.03

疫苗及其制備方法
新增折舊占新增凈15.20%8.37%8.81%18.61%15.15%12.22%9.85%




月注銷)詢、交流服務;貨物進出口(專營?？厣唐烦?;

因買賣合同糾紛,民海生物于2018年3月19日起訴至北京市大興區人民法院(以下稱“大興法院”),請求判令河北衛防生物制品供應中心(以下簡稱“河北衛防”)償還貨款10,304,747元及違約金。2018年7月10日,大興法院作出“(2018)京0115民初9584號”《民事判決書》,判決河北衛防向民海生物支付貨款10,204,747元及逾期利息。該判決已生效,截至本募集說明書簽署日,經發行人申請,該案已進入強制執行程序,目前發行人尚未取得執行回款。
的股權投資企業。已于2019年12月23日注銷
上市規則及其他適用的監管規定履行相應的信息披露義務。6、任何對本預案的修訂均應經
出版、文獻、信息傳9.470.07%8.160.04%8.890.05%4.130.05%
13《產業結構調整指國家發改委2019年10月30日規模藥用多肽和核酸合成、抗體偶聯、無血

10%;其次,若公司快速成長,并且董事會認為公司股票價格與公司股本規模不匹配時,可
無形資產29,906.139.69%31,153.7314.67%11,627.497.28%12,684.4810.39%
員所作出的重要承諾及承諾的履行情況
三、籌資活動產生的現金流量:
1瓊海大甲農業投杜偉民持有87.20%的股權農產品加工、銷售;觀
公司日期:
(二)腺病毒載體新冠疫苗車間項目
疫苗


4客戶C1,052.800.91%
設備安裝購置費90,063.57---
募集資金總額:13,818.00已累計使用募集資金總額:11,111.95

乙肝疫苗11,227.008.52%45,624.2225.65%44,819.2424.42%35,390.1934.60%
8000103565號裕三路東側,民生



6、付息的期限和方式
結構性存款143,506.5585.93%------
(四)審計機構

期)腮風水痘聯合減毒活疫

本次發行董事會決議日前六個月至今,公司不存在實施或擬實施的財務性投資。
設備安裝購置費24,161.2419,169.22591.6318,577.59否

零星工程414.750.68%43.650.09%----
II、III、IV期,其中IV期臨床試驗在藥品批準上市后進行


交易、立即書面通知公司及其控制的企業,并盡力促使該業務機會按合理和公平的條款和條件首先正常
運輸設備897.860.90%878.610.97%799.711.45%361.540.77%
4、在本人作為持有公司5%以上股份期間,如果本人及本人控制的其他企業與公司及其控制的企業在經營活動中發生或可能發生同業競爭,公司有權要求本人進行協調并加以解決。


報告期各期內,公司研發費用分別為8,473.60萬元、17,782.32萬元、19,826.06萬元和14,223.36萬元,主要包括職工薪酬、物料消耗、測試化驗加工費以及燃料動力費;前述四項合計金額分別為7,919.03萬元、16,354.45萬元、18,424.51萬元和13,323.41萬元,占研發費用的比例分別為93.46%、91.97%、92.93%和93.67%。

16、債券持有人及債券持有人會議
1.42號車間設備購買、安裝及調試2020年4月-2020年12月
第一節釋義...........................................................................................................................11
本次募集資金投資項目均用于生產新冠疫苗,截至本募集說明書簽署日,公司尚未取得新冠疫苗產品上市的批準。本次募集資金投資項目的可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢等因素做出的,雖經過了充分的可行性研究論證,但仍存在因市場環境、未來審評政策等因素發生變化,致使公司可能無法取得疫苗注冊批件和上市許可的風險,從而導致項目延期或無法實施,或者導致投資項目不能達到預期收益的可能性。


為確保公司填補回報措施能夠得到切實履行,公司全體董事、高級管理人員作出如下承諾:1、
(1)公司經過內部多次對比論證,確定預填充灌裝車間建設項目的核心設備從歐洲進口定制。因相關核心設備設計、制造周期長,同時受歐洲疫情的影響,設備國的疫情比較嚴重,復工復產遲延,致使設備采購周期延長,到貨遲延。目前,公司已與供應商完成全部設備采購合同的簽署并按約定支付了預付款,相關設備預計在2021年末前后全部到位。


李彤副總裁男55現任98.46
報告期各期末,公司應交稅費分別為4,157.42萬元、2,236.45萬元、843.75萬元和54,185.64萬元,占流動負債的比例分別為5.35%、2.30%、0.97%和39.41%,主要由企業所得稅、增值稅以及代扣股權激勵對象行使股票期權應交的個人所得稅構成。

保證金3,466.785.16%3,163.645.12%4,321.595.85%3,338.086.12%
(八)信用評級變化的風險
本人保證將嚴格履行在公司上市的招股說明書披露的公開承諾事項,同時提出未能履行承諾
與收益相關8,656.894,912.983,654.093,954.51
承諾不履行該等承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布履行
聯系電話010-88004488
脊髓灰質炎和b型流感

董事會指深圳康泰生物制品股份有限公司董事會
1、及時增加新冠疫苗供應,滿足市場需求
4-5年73.61%100.00%80.00%100.00%80.00%
苗及其制備方法

北京國楓律師事務所
2019年5月16日,財政部發布了經修訂的《企業會計準則第12號——債務重組》(財會〔2019〕9號,以下簡稱“新債務重組準則”),自2019年6月17日起執行。新債務重組準則修訂了債務重組的定義;明確了準則的適用范圍;修訂了債務重組的會計處理;簡化了債務重組的披露要求。


裁資中心(有限合伙)
(2)修正程序
1-1-84


不同血清型肺炎鏈
1.73號車間生物安全認證2021年5月-2021年8月

151644450552016.05.07-2026.05.06民海生物
5)對主要客戶的信用政策及變化情況
的議案》,主要內容如下:2015-2017年是公司謀求上市,實現跨越式發展目標的重要時期,
少數股東損益----
根據公開資料顯示,世衛組織于當地2021年4月7日發布阿斯利康新冠疫苗安全性臨時聲明,聲明指出,世衛組織全球疫苗安全咨詢委員會新冠肺炎小組委員會已評估了接種阿斯利康新冠疫苗后出現血栓和血小板減少的報告,評估了歐洲藥品管理局,以及英國藥品和保健品監管局提供的最新信息,認為阿斯利康疫苗與血栓和血小板減少存在可能的因果關系,但尚未證實,還需專門研究以充分了解其中的潛在關系,世衛組織全球疫苗安全咨詢委員會正在搜集和評估更多數據。聲明同時強調,全球已有近兩億人接種了阿斯利康新冠疫苗,而此類負面報告數量很少。歐洲藥品管理局于當地2021年4月7日也發表聲明,認為阿斯利康生產的新冠肺炎疫苗與罕見的血栓病例存在一定關聯,伴有血小板減少的異常血栓癥狀應被視為該疫苗非常罕見的副作用,但其同時也強調,目前接種阿斯利康疫苗的總體益處要大于風險。
截至本募集說明書簽署之日,公司及子公司已注冊19項商標,具體如下:序號注冊號類號商標有效期所有權人
項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未


七、董事會關于本次發行的相關聲明及承諾................................................................245


和監測管理辦法
合物混合裝置
預留授予部分第一個行權期于100%
金額占比金額占比金額占比金額占比
根據中國證監會發布的《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》的規定,最近三年及一期,公司非經常性損益明細如下表所示:


2臨床試驗費63,500.002,000.00否
公司專注于人用疫苗的研發、生產和銷售,經營管理及核心技術人員團隊穩定,擁有高素質員工團隊、持續的技術研發能力、豐富的客戶資源以及較強的市場開發能力。報告期內,公司凈利潤穩步增長。


9灌封機1538.8287.29451.5383.80%
12民海生物ZL200610081288.5菌莢膜多糖制備方發明專利2010年8月4日原始取得


3)營業成本
報告期各期內,公司四聯疫苗分別實現毛利39,658.70萬元、110,903.23萬元、112,701.85萬元和76,334.37萬元,占毛利總額的比例分別為38.78%、60.43%、63.35%和57.91%,是公司毛利最主要的來源。最近三年,公司四聯疫苗毛利穩步增長,主要是由于隨著Hib類聯合疫苗逐漸得到市場認可,四聯疫苗在行業內具有較強競爭優勢,銷量穩步增長所致;同時,單苗Hib類疫苗產品銷量隨之下降,使得Hib疫苗毛利整體呈下降趨勢。
22多聯多價疫苗技術多糖疫苗、13價肺炎球技術行處理,使多種抗原聯合后不產生免疫干擾,達到聯自主研發
1、前次募投預填充灌裝車間建設項目的具體規劃用途

杜偉民、1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或個人輸送利益,也不采

報告期內,公司非流動資產構成情況如下:
本人承諾不越權干預公司經營管理活動,不侵占公司利益。
保薦機構:中信建投證券股份有限公司
由上表可見,報告期內,“非經營活動所產生的利潤”對凈利潤與經營活動現金流凈額差額影響較小,后者主要受“經營活動中與利潤有關但與現金無關的項目”和“經營活動中與利潤無關但與經營活動現金流有關的項目”影響較大。最近三年內,“經營活動中與利潤有關但與現金無關的項目”對凈利潤與經營活動現金流凈額差額的影響起主導作用,使得實現的凈利潤高于各期經營活動產生的現金流量凈額,經營活動產生的現金流量凈額與凈利潤差異合理。
事會秘書
報告期內,公司的營業收入、營業利潤、利潤總額和凈利潤情況如下表:
3深圳市南山區科技工業園17棟501-523房719.50康泰生物
非流動負債合計190,985,318.00327,995,509.80529,630,266.36363,218,312.83

2、將該項目達到預定可使用狀態的時間推遲兩年至2022年12月31日的原因及合理性



技有限公司99,020.72100%-經營項目,開展經營活動;依法須經批準的項目,

原材料7,471.8620.07%4,403.5519.22%3,919.4419.88%2,504.7112.85%
變更用途的募集資金總額比例:-其中:2017年:11,111.95

持股份,若股票收盤價連續20個交易日高于最近一期經審計的每股凈資產,則可中止實施該
3疫苗(人二倍體品第9類用于預防狂犬病結階段冊批件
金額金額金額
術疫苗(HPV)的制備及其編碼基因與應用物學活性,并可以大規模制備和純化,可用于制備預


1和技術發展規劃綱國務院2006年2月9日技革命的重要推動力量,基因組學和蛋白質
內容額時間房屋建筑物設備合計


十一、重大對外擔保、訴訟、其他或有事項和重大期后事項對公司財務狀況、盈利能
本次募集資金投資項目之一百旺信應急工程建設項目實施用地系臨時用地。根據深圳市規劃和自然資源局于2020年5月6日作出的“深南臨地審[2020]0081號”《南山區臨時用地批準通知書》及發行人與其于2020年6月4日簽署的“深地臨合字(2020)-89081號”《深圳市臨時用地使用合同書》,該項目臨時使用位于深圳市南山區西麗街道沙河西路西側,原百旺訓考場內,面積20,393.22平方米國有土地作為臨時應急救災場地。該臨時用地使用期限至2021年4月28日。截至本募集說明書簽署日,公司已向主管部門提交續期申請,續期1年。
合計3,654.76841.48387.40-4,108.83
荔苑公寓(深圳)南山區西麗街道陽光社區陽
2018年度,公司實現主營業務收入201,418.48萬元,增幅73.82%,處于同行業可比上市公司主營業務收入變動區間。2019年度,公司實現營業收入194,236.08萬元,降幅3.57%,低于同行業可比上市公司主營業務收入增幅,主要系當年受“長生疫苗事件”影響,疫苗接種率下降,公司2019年第一、二季度營業收入較上年同期分別下降15.31%和29.42%所致;2019年下半年,“長生疫苗事件”影響基本消除,公司2019年第三、四季度營業收入較上年同期分別增長34.46%和6.22%。
1、經常性關聯交易
綜上,截至本募集說明書簽署日,民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)建設的外部環境并未發生重大不利變化,項目實施亦不存在重大不確定性。
一種b型流感嗜血桿已用于DTaP-HIB、發明專利:一種b型流感嗜本發明對Hib莢膜多糖的純化工藝進行改進,提高了
5、作品著作權
實際投資金狀態日期
銷商/中信建投證券


⑤民海生物疫苗產業基地(二期)
4鑫泰康粵(2020)深圳市不深圳市南山區粵2069.07.2217,301.00新型產業




一、發行人全體董事、監事、高級管理人員聲明
2020年1-9月應收賬款周轉天數=270×(應收賬款期末余額+應收賬款期初余額)/2÷主營業務收

單位:萬元
項目2019年12月31日2020年1月1日調整數
疹聯合減毒活疫苗
中國人民毒毒素凍干粉針劑
康泰生物(香港)有限公司增加公司,新設

中證鵬元對本次發行的可轉債進行了信用評級,并于2021年3月12日出具了中鵬信評【2021】第Z【222】號01號《深圳康泰生物制品股份有限公司2021年向不特定對象發行可轉換公司債券信用評級報告》,評定公司主體長期信用等級為AA,本次發行的可轉債信用等級為AA,評級展望為穩定。

2、報告期內向前五名客戶銷售情況
7藥品注冊管理辦法2020年7月1日藥品注冊規定了藥品注冊的標準及具體組織實施
呂志云晉林武尹愛萍
報告期內,公司合并口徑下前五名客戶銷售收入與比例及其應收賬款余額與占比具體情況如下:
在本次發行的可轉債存續期間,當公司股票在任意連續三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格低于當期轉股價格85%時,公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決,該方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時,持有公司本次發行可轉債的股東應當回避;修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一個交易日的公司股票交易均價之間的較高者。
7炎滅活疫苗(Vero品第13類Ⅰ型、Ⅱ型和Ⅲ型病毒驗批件,正處于Ⅲ期臨床進行中



序經營資質注冊編碼/備案登記核發日期/備案日期所屬公司

或通過5年以上的獨占許可方式,對其主要或通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產

2)增值稅、稅金及附加

29棟1044000499631號
若公司本次發行的可轉債募集資金投資項目的實施情況與公司在募集說明書中的承諾情況相比出現重大變化,根據中國證監會或深圳證券交易所的相關規定被視作改變募集資金用途或被中國證監會或深圳證券交易所認定為改變募集資金用途的,可轉債持有人享有一次回售的權利?？赊D債持有人有權將其持有的可轉債全部或部分按債券面值加當期應計利息的價格回售給公司。持有人在附加回售條件滿足后,可以在公司公告后的附加回售申報期內進行回售,本次附加回售申報期內不實施回售的,不應再行使附加回售權。
10生物制品批簽發管2021年3月1日生物制品的每批制品出廠上市或者進口時進行強制
應收賬款855,466,082.00860,083,914.114,617,832.11

合計339,141,35049.43%23,484,7403.42%
資信評級費【】信息披露及發行手續費【】


《產業結構調整指將“現代生物技術藥物、重大傳染病防治疫
報告期內,公司按產品類型的主營業務收入毛利率情況如下:
2、毛利率分析
1、制定股東回報規劃考慮的因素


(2)深圳康泰生物科技有限公司成立時間2017年8月1日
一種漢遜酵母表達

6個月內3.9314.253.9314.25即將到有效期計提跌價準備
報告期內,公司現金流量情況如下:
自預留限制性股票上市之日起12個月后的首個交易日起
1-2年10,744.171,092.683,702.97376.592,123.37212.341,557.19155.72
主要生產經營地中國香港
2017年1月1日,發行人時任高級管理人員為:杜偉民(總經理)、鄭海發(副總經理)、李彤(副總經理)、劉群(副總經理)、苗向(副總經理、財務負責人、董事會秘書)、張建三(副總經理)、甘建輝(副總經理)、朱征宇(副總經理)。

Hib疫苗13,542.8315,251.56-11.20%21,121.3330,484.13-30.71%
財務費用-13,821,001.556,629,810.599,807,925.051,025,374.12

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
(1)投資性房地產
銷售費用48,213,235.41197,349,677.23236,118,778.85191,630,391.21

多糖結合疫苗指采用化學方法將多糖共價結合在蛋白載體上所制成的多糖-蛋白結合
吸附無細胞百白預防用生物制用于預防白喉、破傷風、已取得臨床試驗已獲得臨床試驗
水解半成品配置


2、股東回報規劃的制定原則
甲型肝炎病毒株SH及其二倍體細胞適應方法的發明

病毒濃縮
公司股權激勵計劃有效期自股票期權首次授權日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷之日止,最長不超過48個月。等待期分別為自授權日起12個月和24個月。股權激勵計劃首次授予的股票期權的行權期安排如下表所示:
多聯多價疫苗指的具有多種免疫原性的疫苗,如無細胞百白破b型流感嗜血桿菌聯合

智飛生物0.00%5.00%20.00%50.00%80.00%100.00%100.00%
的侵襲性感染
報告期內,公司秉持“以人為本,追求卓越;誠信、高效、創新、凝聚”的經營理念,圍繞年度經營目標開展各項工作,有序推進產品研發和生產,積極開展銷售推廣工作,持續優化費用管控。報告期內,公司分別實現營業收入116,117.58萬元、201,690.28萬元、194,333.18萬元和142,034.16萬元,分別實現歸屬于上市公司股東的凈利潤21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元。
報告期末,民海生物具有大學?？埔陨蠈W歷的

1、鞏固和發展公司主營業務,提高公司綜合競爭力和持續盈利能力
3康泰生物ZL201010622268.0一種制備甲型肝炎發明專利2012年12月26日原始取得
生產人員薪酬根據本項目生產定員人數乘以人均薪酬計算,人均薪酬根據公司歷史水平及一定的工資水平漲幅確定。該項目新增人員為500人,隨著產能的調整人員也會逐步的進行調整。

備用金64.57與主業直接相關,不屬于財務性投資否
額金額的差額項目完工程
減免的企業所得稅5,010.005,241.504,798.542,002.35
用于五價口服輪狀病毒通過對培養基的選擇、微載體的使用量、通氣攪拌方

報告期各期末,公司遞延所得稅負債分別為175.96萬元、181.40萬元、1,066.23萬元和1,054.86萬元,占非流動負債的比例分別為0.48%、0.34%、3.25%和5.52%。2019年末,公司遞延所得稅負債較上年末增加884.83萬元,增幅487.78%,主要是為順利推進康泰生物城市更新單元拆除重建工作,公司將辦公地點由深圳市南山區科技工業園搬遷至深圳市光明區康泰生物園,南山區生產基地不再進行重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)的生產;2019年1月,公司與鑫泰康就城市更新單元項目的拆遷補償方式達成一致意見,拆遷補償采用產業研發用房和現金相結合的方式,具體為公司應得到的回遷房屋建筑面積為222,348m及現金補償金額為人民幣6,000萬元,公司相應確認與政策性搬遷補償收入相關的遞延所得稅負債900.00萬元。
化學藥制劑、生物制品(含疫苗)批發;生物制品(不含疫苗)批發;生物技
變更用途的募集資金總額:0.00各年度使用募集資金總額:92,187.00
公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤主要用于與主營業務相關的對外投資、收購資產、購買設備等重大投資及現金支出,逐步擴大經營規模,優化財務結構,促進公司快速發展,有計劃有步驟的實現公司未來的發展規劃目標,最終實現股東利益最大化。
一年以上1,114.8216,903.46---
20、本次發行可轉債方案的有效期限
其他費用8,883.00784.94-784.94
建筑工程費18,532.3826,907.0819,421.957,485.13否
經2018年8月21日召開的2018年第二次臨時股東大會、第六屆監事會第一次會議審議通過,沈明娟因任期屆滿離任公司監事職務,第六屆監事會由呂志云(監事會主席)擔任非職工代表監事,由晉林武、尹愛萍擔任職工代表監事。
用于預防b型流感嗜血桿菌引起的

電子信箱:office@biokangtai.com
荔苑公寓(深圳)南山區西麗街道陽光社區陽

2020年9月30日

金額金額變動幅度金額變動幅度金額
利潤

合計7,628.9545.57%

期末數22.4031.70109.441,411.46

籌資活動現金流出小計467,469,401.66247,109,311.61143,469,307.33187,092,821.27
門的要求承擔相應的責任。3、若因本人違反或未能履行相關承諾事項致使投資者在證券交易
(2)項目產品工藝流程

潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%;(2)公司發展階段屬成熟
合計49,000.0057,316.0047,884.119,431.88
民海生物疫苗產23價肺炎球菌多糖疫
(5)康泰集團(香港)有限公司成立時間2020年9月28日
遞延收益48,215,562.8442,719,393.5941,547,984.5955,362,234.51
2、提高公司盈利能力和水平

流動負債:

項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

/2020年9
有限公司

公司以三年為一個股東回報規劃周期,每三年制定一次股東回報規劃。公司董事會結合公司盈利能力、經營發展規劃、社會資金成本、外部融資環境等因素,在充分考慮和聽取股東(特別是公眾投資者)、獨立董事和監事的意見后,研究論證下一周期的股東回報規劃并提出預案,然后提交股東大會審議。

5、其他關聯方
技有限公司800.00100%-辦醫藥項目及其它實業(具體項目另行申報);醫

報告期內,公司以扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤為基礎計算的基本每股收益分別為0.29元、0.66元、0.83元和0.65元,公司扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東的加權平均凈資產收益率分別為18.86%、29.37%、23.48%和8.86%。公司募集資金將用于百旺信應急工程建設項目和腺病毒載體新冠疫苗車間項目。由于前述項目從開始實施至產生預期效益需要一定時間,預計公司每股收益和凈資產收益率等指標將在短期內出現一定程度的下降。因此,公司發行完成后每股收益和凈資產收益率短期內存在下降的風險。

3、公司董事、監事及高級管理人員控制的企業均為公司關聯方。具體情況詳見本募集說明書“第四節發行人基本情況”之“五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員的基本情況”之“(五)董事、監事、高級管理人員其他對外投資情況”。
預填充無菌注射用水,可以一次性完成溶解凍干粉和疫苗注射,提高凍干疫苗的使用安全性,使凍干疫苗具有更強的市場競爭力。


項目金額(萬元)承銷及保薦費用【】
(一)行業主管部門、主要法律法規和相關產業政策
報告期各期內,公司信用減值損失金額分別為0.00萬元、0.00萬元、-407.40萬元和-1,931.81萬元。2020年1-9月,公司信用減值損失較上年度增加1,524.42萬元,主要系公司應收賬款余額有所增加,根據“預期損失法”所計提的金融資產的壞賬準備也相應增加所致。

1-2年10.17%16.30%10.00%20.00%15.00%
1年以內7,626.2499.81%1,225.8499.55%948.3396.86%445.5097.08%


凈利潤
投資基金


公司在日常業務過程中,可能會涉及有關客戶、供應商或其他第三方的訴訟。截至目前,公司不存在尚未了結的重大訴訟、仲裁案件,不會對公司的業務、聲譽、財務狀況和經營業績造成重大不利影響。但公司未來仍可能面臨潛在的訴訟和法律糾紛,可能給公司帶來額外的風險和損失。
1-1-235

回購義務

1)如公司繼續通過租賃土地的方式使用上述用地,將產生租金成本,公司2019年凈利潤為57,450.56萬元,按照目前的租金137.25萬元/年計算,僅為凈利潤的0.24%,對公司凈利潤影響較小,不會對公司盈利狀況產生重大不利影響;
重大風險提示...........................................................................................................................1

苗向、鄭海發、朱征宇因前述承諾被違反或未得到實際履行而致使投資者在證券交易中遭受損失之日起30日內,公
2、承銷期

免疫一年以上149.56614.85---

并自愿按相應的賠償金額申請凍結本人持有的相應市值的發行人股票,從而為本人需根據法
截至2020年9月30日,公司主要在建工程的預計轉固時間以及新增固定資產情況如下:
狀芽孢桿菌和百日非專利技術:白喉桿菌、破該技術的創新之處在于對白喉、破傷風、百日咳生產

10發酵技術;腦膜炎球炎球菌多糖疫苗的制備規模發酵技術;腦膜炎球菌的純化參數進行優化,形成了腦膜炎球菌發酵、多糖自主研發
(平方米)

⑥民海生物疫苗產業基地(三期)

(三)公司控股股東、實際控制人控制的其他企業
6流感嗜血桿菌聯合注射劑國藥準字S20120014至2022.06.25品監督管理局民海生物
疫苗
一年以上597.858,101.290.0010.001包裝損毀計提跌價準備

(六)發行人所處行業與上下游行業間的關系

法
本人及本人控制的其他企業在上述競爭性業務中的資產或業務;或(3)要求本人及本人控制
(7)其他流動資產
(一)主要財務指標

疫苗行業的下游為實施疾病預防和控制工作的各級疾病預防控制機構和接種單位,最終端為接種者。疾控中心是企業疫苗的采購方,擁有對疫苗品種、企業等方面的決定權,疫苗安全性、穩定性、有效性和免疫持久性等質量要素,也是疾控中心采購疫苗的重要評估依據。接種者接種某種非免疫規劃疫苗的意愿及情況會直接影響疾控中心對該種疫苗的采購情況。疫苗接種者在接種疫苗時,雖然可能根據疫苗的售價對接種疫苗進行選擇,但疫苗品牌的知名度、疫苗質量情況對接種者決策的重要性程度日益提高。受益于居民可支配收入增加及對疫苗安全性等方面要求提高等因素,疫苗接種者接種新型、安全性好、免疫原性高等非免疫規劃疫苗的意愿會逐漸增強。
公司未滿足上述業績考核目標的,所有激勵對象對應考核當年可行權股票期權均不得行權,由公司注銷。

根據《企業會計準則第4號——每股收益》及中國證監會《公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號——凈資產收益率和每股收益的計算及披露(2010年修訂)》(證監會公告[2010]2號)的規定,公司報告期內凈資產收益率和每股收益情況如下:
2民海生物京(2019)大不動產北京大興生物醫2069.02.1990,013.22工業用地

應付票據-6,713,102.91--
1)公司未來若無法如期取得土地使用權,公司將依據《土地管理法實施條例》《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》等相關法規的規定,向土地主管部門申請繼續租賃該地塊,直到完成土地出讓手續并簽訂出讓合同。公司將保持與相關主管部門的積極溝通,及時了解用地手續進展,并積極主動配合辦理相關手續,配合完成募投項目用地后期的招拍掛程序及國有建設用地使用權出讓合同簽署、土地出讓金及相關稅費的支付、國有土地使用權證書及相關手續的辦理等工作,確保及時正式取得募集資金投資項目用地。
應付職工薪酬18,445,230.3432,122,175.8026,853,910.4116,088,164.48

1客戶A2,421.351.20%
1、本人承諾,本人及本人控制的其他企業(不包含公司及其控制的企業,下同)現在或將來

(四)期間費用
藥品不良反應/不良指合格藥品在正常用法用量下出現的與用藥目的無關的有害反應


證書問題而造成公司實際經濟損失的,實際控制人將給予全額補償。
物料消耗4,517.5331.76%5,040.3125.42%4,071.3922.90%2,130.5625.14%
數據由商務部編制,其分管領經理審核,財務總監及總
控股股東履行其增持義務相等金額的應付控股股東現金分紅予以截留用于下次股份回購計
36民海生物ZL201811573663.7型流感嗜血桿菌聯發明專利2020年8月25日原始取得
(3)解鎖的主要業績考核指標

募集前承募集后承諾實際投資金募集前承諾募集后承諾實際投資實際投資金額與狀態日期


3)公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的,進行利潤分配時,現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%;

建筑工程費3,000.003,158.183,158.18-否
合計10,071.86100.00%16,330.46100.00%17,881.17100.00%13,606.48100.00%
26民海生物ZL201210593677.1HPV16L1-g蛋白及發明專利2015年4月29日原始取得
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

2017年度3-4年、4-5年

截至2020年9月30日,鄭海發先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
(4)遞延所得稅負債

(三)負債狀況分析
實際控制人杜偉民同時出具承諾:對于該等無法辦理房屋權屬證書的房產,若因未獲得權屬


發總部基地
十、技術創新分析............................................................................................................197
乙肝疫苗89.52%88.33%86.72%82.88%
其他對公司中小股東股份定,通過深圳證券交易所證券交易系統擇機增持公司股份(包括但不限于集中競價交易和大25日至增持履行


單項金額重大并單項計提壞賬準備1,378.78-297.35-1,081.43
生產設備年限平均法103%9.70%
生產設備35,397.2635.34%23,393.5825.85%13,931.6425.30%14,809.1131.69%
層101第0039248號舍樓

產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

2017年12月31日庫存商品
本次發行相關方所作出的重要承諾及履行情況如下:承諾來源承諾方承諾類型承諾內容承諾時間承諾履行
年度財務數據
國家工業和信息化部按照總書記關于推進新冠病毒疫苗研發和產業化鏈條有機銜接的重要指示精神,密切跟蹤疫苗的研發進展,不斷加快推動疫苗產業化進程并專門成立了新冠病毒疫苗生產保障工作專班,每周調度重點企業產能建設進度,組織相關省市的工信部門安排專人對接和服務企業,推動各條技術路線的企業加快產能建設,保障好疫苗生產的供應鏈暢通,全面做好新冠病毒疫苗規?；a的組織和保障工作。
2018年末,公司流動負債較上年末增加19,754.34萬元,增幅25.44%,主要系當年公司營業收入增加預提銷售服務費用增加所致。2019年末,公司流動負債較上年末減少10,384.48萬元,降幅10.66%,主要系當年公司預提銷售服務費減少以及限制性股票達到解鎖條件沖銷其他應付款所致。報告期末,公司流動負債較上年末增加50,468.01萬元,增幅58.00%,主要系當期股票期權行權產生的代扣個人所得稅增加所致。
民海生物新型疫苗國際化3,441.775.65%550.291.19%----
麻疹風疹聯合減毒活疫苗、b型


投資活動產生的現金流量凈額-2,303,286,125.21-379,703,491.61-236,137,824.58-260,928,367.34
51281690252014.12.14-2024.12.13康泰生物

公司總裁杜偉民先生簡歷詳見本節之“三、公司控股股東和實際控制人的基本情況”之“(三)持有公司5%以上股份的其他股東”。
目,開展經營活動;依法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開
報告期各期內,公司應收賬款壞賬準備收回或轉回金額分別為822.21萬元、387.40萬元、252.98萬元和0.00萬元,金額較小且占報告期內凈利潤比例較低,對公司經營業績影響較小。

(2)行權條件
1.6土地購置支出8,000.008,000.00是
(3)麻腮風水痘四聯疫苗


工藝”列為鼓勵類產業


杭州元具力科技有100%軟件開發;技術服務、技術開發、技術咨
利息保障倍數(倍)97.2326.5233.6713.05
公司董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素,區分下列情形,并按照《公司章程》規定的程序,提出差異化的現金分紅政策:


37民海生物ZL202030279752.2卡通標簽(維民寶外觀設計2020年12月18日原始取得

(1)激勵模式及授予價格
(二)2018年公開發行可轉債募集資金
沃森生物指云南沃森生物技術股份有限公司
金額占比金額占比金額占比金額占比
IA:指當期應計利息;
甘建輝副總裁58.970.09
投資支付的現金1,686,000,000.0024,000,000.00319,207,228.75378,200,000.00
首次執行新收入準則調整首次執行當年年初財務報表相關項目情況:
投資活動現金流入小計8,965,935.886,923,503.35107,559,639.951,909,318.69
四、律師事務所聲明

多糖成分而制成的疫苗
深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動
的預收貨款重分類調整至“合同負債”列報,即根據本企業“預收款項”重分類至“合同負
金額占比金額占比金額占比金額占比
本所及簽字注冊會計師已閱讀募集說明書,確認募集說明書與本所出具的審計報告等文件不存在矛盾。本所及簽字注冊會計師對發行人在募集說明書中引用的審計報告等文件的內容無異議,確認募集說明書不因引用上述內容而出現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔相應的法律責任。
周轉材料--4.0812.87%----

呂志云限售事期間,每年轉讓發行人的股份不超過本人直接或者間接持有的發行人股份總數的25%;離2017年2月7日日至任職期完畢
3、2020年非公開發行股票募集資金
(2)附加回售條款
居民應當按照政府的規定接種的疫苗,包括國家免疫規劃確定的疫苗,
應收賬款-855,466,082.00-235,305,791.26
杭州合琨指杭州合琨企業管理有限公司


股東大會指深圳康泰生物制品股份有限公司股東大會
辦公地址廣東省深圳市光明區馬田街道薯田埔路18號
或實質性改進技術、產品(服務)而持續進
3)各期壞賬準備的計提和轉回對經營業績的影響
華中45,617.2432.15%43,973.4622.64%44,210.2621.95%29,508.6125.47%
本公司所屬行業主管部門為國家衛生健康委員會、國家市場監督管理總局、中國食品藥品檢定研究院、中國疾病預防控制中心、國家發展和改革委員會等部門。
3、非公開發行股票募集資金
度發貨、覆蓋率、回款指標以進行支付,第一次于次年及付款申請,經商務部經票

(六)可轉債價格波動的風險

北京甲子科技有限22.44%技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服
(平方米)
4瓊海大甲農場(普通合伙)300杜偉民持有87.20%合伙份額農業開發
2019年度和2020年1-9月公司主營業務收入構成按產品類別分類的具體變動情況如下:
13藥品召回管理辦法2007年12月10日藥品召回規定了藥品召回的原因、程序和相關的
聯系電話0755-82872333
和重大發展需求為基礎,促進新興科技與新
2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
資產總計6,187,502,861.282,583,642,217.172,376,170,382.701,784,337,692.63
1-9月3客戶D896.040.63%774.520.54%1年以內
展經營活動;不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)
合計7,640.83100.00%1,231.39100.00%979.09100.00%458.88100.00%
①光明疫苗研發生產基地(一期)

第八節歷次募集資金運用.................................................................................................223
報告期各期末,公司存貨賬面價值如下:
劑包括許多疫苗的防腐劑,以預防微生物污染所致的潛在危害
流動比率(倍)3.932.101.791.27
1客戶O(注)1,358.962-3年、3-4年、貨款1.52%無

建筑工程費10,534.002,727.98-2,727.98否
產基地(一期)
八、與可轉債相關的風險
技有限公司




支付其他與籌資活動有關的現金4,508,651.28196,352.0213,444,400.0023,083,167.99
2017年12月31日
(6)應付職工薪酬
性疾病等重大非感染性疾病,研制治療性疫
本次發行的可轉債向公司原股東實行優先配售,原股東有權放棄配售權。向原股東優先配售的具體配售比例由股東大會授權董事會根據發行時具體情況與保薦機構(主承銷商)協商確定,并在本次可轉債的發行公告中予以披露。原股東優先配售之外的余額和原股東放棄優先配售后的部分采用網下對機構投資者發售和通過深圳證券交易所交易系統網上定價發行相結合的方式進行,余額由承銷團包銷。

2018年
密度培養技術活新型冠狀病毒疫苗的模高密度培養技術養密度

1客戶A2,660.941.37%
住房公積金而承擔任何罰款或損失,本人愿在無須公司支付對價的情況下承擔所有相關的金
三、籌資活動產生的現金流量:

為建立對投資者持續、穩定的回報規劃與機制,保證利潤分配政策的連續性和穩定性,公司已經按照《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》和《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》及其他相關法律、法規和規范性文件的要求在《公司章程》中制定了利潤分配相關條款,明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等。本次發行完成后,公司將嚴格執行現金分紅政策,在符合利潤分配條件的情況下,積極落實對股東的利潤分配,努力提升對股東的回報。
最近一年及一期末,公司應收賬款賬面價值分別為105,002.19萬元和141,121.97萬元,增加36,119.78萬元;公司應收賬款壞賬準備金額分別為3,425.31萬元和3,185.86萬元,減少239.45萬元。2019年度和2020年1-9月,公司計提的應收賬款壞賬準備分別為662.75萬元和1,897.91萬元,增加1,235.16萬元;公司應收賬款壞賬準備核銷金額分別為631.50萬元和2,137.36萬元,增加1,505.86萬元。最近一期末,公司應收賬款壞賬準備有所減少,主要是由于最近一期核銷無法回款的應收賬款賬面余額及其已計提的壞賬準備所致。


(3)公司主要銷售服務提供商的情況


其他符合非經常性損益定義的損益項目----
2018年度和2019年度,公司研發費用較上年度分別增加9,308.72萬元和2,043.74萬元,主要系報告期內研發人員數量增加以及公司實施的限制性股票、股票期權等股權激勵相應計提的研發人員職工薪酬增加所致。
盈余公積42,968,441.5143,260,390.42291,948.91
每股經營活動現金流量(元/股)0.750.780.530.37



肺炎球菌多糖疫苗
相對于全球藥品市場,疫苗市場占比較低,疫苗行業仍有較大的發展空間;此外,盡管跨國疫苗巨頭保持全球疫苗市場絕對優勢地位,但隨著發展中國家生產技術的不斷進步和全球疫苗市場的持續擴大,發展中國家的疫苗生產企業也面臨較大的發展空間。
報告期內,公司流動比率和速動比率總體呈增長趨勢且保持較高水平,資產負債率總體呈下降趨勢且處于合理水平,利息保障倍數較高,每股經營活動現金流量及每股凈現金流量向好,公司償債能力較強。
呂志云監事會主席男572018年8月2021年8月
易日當日止
合計14,223.36100.00%19,826.06100.00%17,782.32100.00%8,473.60100.00%
經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳康泰生物制品股份有限公司創業板非公開發行股票的批復》(證監許可[2019]2705號)核準,公司于2020年4月14日非公開發行人民幣普通股(A股)27,272,727股,發行價格為每股110元,募集資金總額為人民幣300,000.00萬元,扣除承銷費、保薦費及其他發行費用人民幣1,469.03萬元后,募集資金凈額為人民幣298,530.97萬元。上述募集資金到位情況業經信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)審驗并出具了XYZH/2020BJA20593《驗資報告》。
三、前次募集資金項目產生的經濟效益情況
Sabin株脊髓灰質預防用生物制用于預防由脊髓灰質炎已獲得得臨床試
(5)遞延收益

信用風險特征組合計提壞賬準備1,911.361,117.15-183.842,844.67
法


報告期末,公司非流動資產較上年末增加96,145.64萬元,增幅45.26%,主要系當期康泰生物產業研發總部基地、百旺信應急工程建設項目等在建工程持續加大投入、等待期內確認的股權激勵成本增加并相應確認遞延所得稅資產、預付工程設備款等其他非流動資產增加所致。


應收票據及應收-533,372,920.10-195,686,347.87
售收入的比例


截至2020年9月30日,劉群先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
其中:Q為可轉債的轉股數量;V為可轉債持有人申請轉股的可轉債票面總金額;P為申請轉股當日有效的轉股價格。
二、在建工程轉固后新增資產折舊影響公司經營業績的風險
杜偉民、民海生物15,000.002017年02月10日2022年02月09日是
年月日

2)應收賬款賬齡及其壞賬計提

質炎狀態,努力實現消除麻疹的目標。加強


發行債券的行為


單位:萬元

本次公開發行股票完成后,公司的股本和凈資產均有較大幅度增長。由于募集資金投資項目

2020年3供應商F1,414.658.45%

藥技術開發、信息咨詢服務、自有房屋、設備租
(十)營業外收入與支出

2、技術壁壘
合計23,118.381,391.65-1,391.65


折舊和攤銷政策根據國家有關規定及企業實際情況,同公司現有會計政策保持一致,折舊采用平均年限法。機器設備屬于新購置設備,按照10年直線法計提折舊,殘值率3%,房屋建筑物屬于新進廠房,按照30年直線法計提折舊,殘值率3%,試生產費用攤銷按照5年受益期進行攤銷。

本項目的建設期為12個月。項目建設的預計進度安排情況如下:



投資活動產生的現金流量凈額-230,328.61-37,970.35-23,613.78-26,092.84

服務;興辦實業(具體項目另行申報);自有房屋租賃服務;企業管理咨詢;


軟件直線法-3-10年5


截至本募集說明書簽署日,公司擁有國內藥品GMP證書5項,具體如下:序號認證范圍證書編號有效期發證機關權利人


乙肝疫苗12,540.7638,255.58-67.22%51,650.4451,684.32-0.07%

醫藥技術的研發和應用(不含限制性和禁止性項
重組釀酒酵母表達
注:根據《藥品生產質量管理規范》規定,公司將超過有效期的疫苗存放在不合格品庫,等待銷毀。
產支付的現金
疫苗適用對象為健康人群,故疫苗市場規模與人口規模直接相關。中國疫苗市場龐大,加之行業門檻高,研發、注冊、生產、流通、接種等各個環節監管壁壘較高,因此部分產品產能不足,長期處于供不應求的狀態。中國人口基數龐大,2019年總人口約為14.00億人,預計2030年前達14.55億人。同時國內老齡化趨勢日益明顯,老齡人口更容易受到某些傳染病的感染,且感染后需更長的時間才能恢復。未來我國龐大的老年人群將為疫苗行業提供新的市場空間?？傮w而言,受益于龐大的人口基數以及居民健康意識提升,在重磅疫苗品種,如PCV13、HPV、組分百白破等疫苗的上市或現有疫苗產品升級換代的拉動下,我國疫苗行業市場前景向好。
報告期各期內,公司其他收益金額分別為4,046.41萬元、1,495.19萬元、4,592.75萬元和1,743.33萬元,主要是公司收到的與日常經營活動相關的政府補助。2017年度和2019年度,公司收到的與日常經營活動相關的政府補助金額較高,主要包括2017年度腦膜炎球菌結合疫苗等創新疫苗研發及產業化項目和五聯苗863計劃分別收到政府補助389.47萬元和1,721.00萬元、2019年度大興區政府“1+N”產業政策兌現資金2,884.00萬元。

指標名稱(萬元)2019年12月31日/2019年度
公司董事、監事、高級管理人員和其他核心人員、主要關聯方或持有公司5%以上股份的股東未在上述客戶中持有權益。
桿菌聯合疫苗破傷風梭狀芽孢桿菌和b型流感嗜
報告期各期末,公司應收賬款余額分別為56,892.05萬元、89,655.44萬元、108,427.50萬元和144,307.83萬元;截至2021年3月31日,報告期各期末應收賬款余額期后回款金額分別為52,875.37萬元、84,736.39萬元、95,482.49萬元和83,532.53萬元,期后回款金額占比分別為92.94%、94.51%、88.06%和57.88%,回款金額及其占比較高。
廣州開發區投資集團有限公司董事
報告、監督管理辦法

截至2020年9月30日,朱征宇女士與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
已過期0.493.820.493.82已過有效期計提跌價準備
負債合計800,760,522.80626,754,157.89873,764,671.76670,501,081.05

2018年度,公司應收賬款壞賬準備變動情況如下:

支付的各項稅費78,436,666.78171,423,034.80163,047,165.1667,246,639.83




項目投產后新增銷56,930.31689,913.40753,436.89724,077.67857,469.681,015,239.211,212,335.15
上述兩項同時進行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
非免疫7-12個月31.28254.920.020.17冷鏈配送偏差計提存貨跌價準
四、財務風險......................................................................................................................32
1客戶A2,660.941.37%1,930.681.78%1年以內
(一)公司經營業績不能持續快速增長的風險



報告期內,公司營業成本具體構成情況如下:
合計22,800.0023,100.351,266.6421,833.71
2020年1-9月加權平均凈資產收益率基本每股收益稀釋每股收益
疫苗品第13類批件研究現場工作
第二個行權期自首次授權日起24個月后的首個交易日起至首次授權日50%
的承及其控制的企業。僅在公司及其控制的企業因任何原因明確書面放棄有關新業務機會時,本


光明疫苗研發生乙肝疫苗、甲肝疫苗49,000.0057,316.002022年41,446.2015,869.8057,316.00

一個交易日當日止

國家免疫規劃指制定的規劃、計劃和策略,按照國家或者省、自治區、直轄市確定的
八、公司核心技術及研發情況..........................................................................................82
(四)業務規模擴大帶來的經營管理風險

本公司將依法回購首次公開發行的全部A股股票。證券主管部門或司法機關認定本公司招股
期間序客戶名稱銷售收入應收賬款


單位:元

4中國科學院動物研究所供應商500.001年以內合同未履行完畢

6、資金缺口的解決方式

其中:歸屬于母公司股東的凈433,332,060.34574,505,577.68435,685,115.33214,703,482.64
生產設備64,955.3929,558.13-35,397.2654.49%
減:庫存股41,554,013.7985,841,708.73146,045,857.56140,263,860.00
(3)在建工程
報告期各期內,公司主營業務成本按成本性質分類的成本明細如下:
1-1-5
歸屬于少數股東的綜合收益----
發行人上市以來按照《公司章程》的規定并結合公司的發展階段及資本支出需求情況實施了現金分紅,最近三年,公司以現金方式累計分配的利潤占最近三年合并報表歸屬于母公司股東年均凈利潤的51.88%,發行人將持續嚴格按照《公司章程》的規定實施現金分紅。
本次發行證券的種類為可轉換為公司股票的可轉債。本次發行的可轉債及未來轉換的股票將在深圳證券交易所上市。
5麻疹風疹聯合減毒注射劑國藥準字S20120023至2022.10.11北京市食品藥民海生物
價格區間、增持期限、增持目標等其他有關增持的內容)并由公司進行公告,前述具體計劃
協議約定,民海生物應在產品上市銷售以后向賽諾菲?巴斯德支付一定比例的銷售提成作為技術許可使用費,支付時間為自民海生物或其關聯公司向第三方首次銷售凍干人用狂犬病疫苗(MRC-5細胞)產品之日起20年。


2、近三年監事變動情況
件配合。如果第三方在同等條件下根據有關法律及相應的公司章程具有并且將要行使法定的


屬于財務性投資
杜偉民先生的基本情況如下:杜偉民先生,出生于1963年,中國國籍,持有香港居民身份證以及加拿大永久居留權,暨南大學高級工商管理專業碩士。1987年至今在生物制品領域從業經驗超過25年,2009年7月至今任民海生物執行董事,2008年9月至今任本公司董事長,2009年9月至2018年8月任本公司總經理,2018年8月至今任本公司總裁。
(四)百旺信應急工程建設項目
應交稅費54,185.6439.41%843.750.97%2,236.452.30%4,157.425.35%

41民海生物ZL201721599023.4一種疫苗冷藏運輸實用新型2018年6月12日受讓取得
含獨立董事)、高級管理人員,應在獲得提名前書面同意履行前述承諾和義務。
注:民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)目前處于項目建設期。
2019年四聯苗500.00633.36436.52126.67%68.92%
1建設投資146,873.99106,012.85是

五、法律風險
第二個解除限售期日起至首次授予限制性股票上市之日起36個月內的最后30%
2、募投項目涉及產品的外部經營環境是否發生不利變化,項目實施是否存在重大不確定性
十、特許經營權情況


聯系電話0755-21899999
報告期各期末,公司與可比上市公司按信用風險特征組合計提的應收賬款壞賬準備占相應的應收賬款余額的比例如下:

養基及其配制方法


(1)智飛生物

康泰生物141,892.59194,236.08-3.57%201,418.4873.82%115,875.69
上述第3項房產系發行人前身深圳康泰生物制品有限公司設立時原股東深圳廣信以非貨幣資產作價出資的財產,該房產由深圳廣信于1988年9月以44.55萬元購入,建筑面積為719.50平方米,屬于集資建房,因歷史原因無法辦理房產證。由于該房產無法辦理不動產權屬證書,且深圳廣信已吊銷營業執照,為更好地體現對發行人投資者和債權人利益的保護,經發行人董事會及股東大會審議同意,發行人控股股東、實際控制人杜偉民于2016年12月12日以現金方式一次性向發行人支付1,184,091.43元,通過變更出資方式以等值貨幣置換房產出資,同時由于該房產增值較大,為保護中小股東的利益,該房產的所有權、收益權等任何權利仍然歸發行人所有,且發行人原出資方式所形成的資產及發行人的股權比例和總股本維持不變。鑒于該筆資金屬于控股股東向發行人的資本性投入,計入發行人資本公積。此外,發行人控股股東、實際控制人杜偉民已出具承諾,對于該等目前無法辦理房屋權屬證書的房產,若因未獲得權屬證書問題而造成發行人實際經濟損失的,實際控制人將給予全額補償。
本人將根據自身投資決策安排及發行人股價情況,對所持發行人股票作出相應的減持安排。
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
本項目建設分二期實施,采用邊建設、邊應用的滾動開發方式,設備分批購買、安裝和調試,整個項目建設期為30個月。項目建設的預計進度安排情況如下:

三、最近三年及一期的財務報表
募集資金總額:35,600.00注1已累計使用募集資金總額:31,016.03
8系統的構建及其應病毒71型疫苗(漢遜酵達系統及其構建方法和應點明確、回復突變率低、遺傳穩定性好、生物表達量自主研發
(一)主要固定資產
報告期內,公司該產品銷售產生的收入及占主營業務收入比重如下:
9、轉股股數確定方式以及轉股時不足一股金額的處理方法

多聯疫苗指兩種或兩種以上不同種類的疫苗原液按特定比例配合制成

杜偉民、甘建輝、李彤、定股日”,公司如有派息、送股、資本公積轉增股本、股份拆細、增發、配股或縮股等除權除息事2017年2月7履行


營許可證440300607279號
3民海生物-大興區思邈路352058.02.0266,662.00工業用地

2017年度加權平均凈資產收益率基本每股收益稀釋每股收益
WHO指世界衛生組織

染病,突破臨床診斷、預測預警、疫苗研發
3年以上0.560.01%0.580.05%2.030.21%0.480.10%
當期應計利息的計算公式為:IA=B×i×t/365
直接原材料成本為生產制劑所需采購的主要原材料。運營期第一年單位成本根據目前樣品測算,參照其他同類產品的成本變化趨勢,前四年成本會逐年增長5%。第五年至第十年保持穩定成本。


凍干疫苗指增加凍干機內真空度的方法,使培養液中的水分以升華的方式分離,

經證監會核準,公司于2020年4月完成前次非公開發行股票募集資金,募集資金總額為30億元。募集資金到位后,公司正式開始項目工程建設。
二、公司組織結構及對外投資情況..................................................................................43
合計8,085.384.16%2,990.832.76%

單位:萬元
杜偉民、鄭海發、劉建凱、其他1、本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司正常
王建新王瑞霞(已退休)
解除限售期業績考核目標

2、主要房屋建筑物
/2018年3客戶K1,482.260.73%288.160.32%1年以內
公司已建立募集資金專項存儲制度,本次發行可轉債的募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶中,具體開戶事宜將在發行前由公司董事會確定。


截至本募集說明書簽署日,公司不存在為合并報表范圍外企業提供擔保的情形。(二)重大訴訟事項
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
(2)轉股價格的調整方式及計算公式

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
(七)信用減值損失
國家市場監督管理總局下轄的國家藥品監督管理局是醫藥行業的行政主管部門,負責對藥品的研究、生產、流通和使用的全過程進行行政管理和技術監督,包括制定相關行政法規及政策、市場監管、新藥審批(包括進口藥品審批)、推行藥品安全性評價等。各省、自治區、直轄市人民政府藥品監督管理部門負責本行政區域內的藥品監督管理工作。
若本次向不特定對象發行可轉債募集資金總額扣除發行費用后的實際募集資金少于上述項目募集資金擬投入總額,公司將根據實際募集資金凈額,按照項目的輕重緩急等情況,調整并最終決定募集資金投入的優先順序及各項目的具體投資額等使用安排,募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。在本次募集資金到位之前,公司將根據項目進度的實際情況以自籌資金先行投入,并在募集資金到位之后按照相關法規規定的程序予以置換。
苗的制備毒素的回收率和免疫原性

水電動力費436.203.60%474.392.78%973.406.27%345.403.55%
業基地建設項業基地建設項
個人所得稅50,976.8894.08%75.468.94%36.961.65%44.771.08%
杜偉民、民海生物4,000.002017年02月10日2022年02月09日是


2康泰生物ZL200610088925.1一種預防性乙肝疫發明專利2010年4月21日受讓取得
內容額時間房屋建筑物設備合計
1、行業競爭格局

投資項目募集資金投資總額截止日募集資金累計投資額項目達到預
(一)公司組織結構圖




報告期內,公司無形資產主要包括土地使用權和非專利技術;土地使用權從出讓起始日起,按其出讓年限或受益期限平均攤銷;其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷;公司與可比上市公司無形資產攤銷年限具體如下:
(五)腺病毒載體新冠疫苗車間項目
劉建凱董事63.180.09

17層101第0039243號2,336.98堂及實驗民海生物
單位:年
14炎疫苗(釀酒酵補充申請第4類用于治療乙型肝炎批件申請,目前臨床數據自查中
合計244,264.96550.29-550.29
1992年9月康泰有限設立時,深圳廣信以其持有的位于深圳市南山區科技工業園17棟501-523
截至2020年9月30日,尹愛萍女士與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。

根據募集資金投資計劃,本次募集資金投資項目完成后,公司固定資產折舊費用有所增加,由于建設進度、設備磨合、市場開發等因素,募集資金投資項目建成后穩定生產需要一定的過程。因此本次募集資金投資項目投產后新增固定資產折舊將在一定程度上影響公司的凈利潤和凈資產收益率,公司將面臨固定資產折舊影響公司盈利能力的風險。
重點則是結合疫苗研制、生產、流通、
一、公司股份總額及前十名股東的持股情況
苗產業基地23價肺炎球菌多糖疫苗、3年22,800.0022,056.522020年2019年達產,13價肺
第一節釋義
限公司
預填充灌裝車間建設項目的實施進度雖然存在延期情況,但公司前次募集資金投入使用與項目建設仍是按照原計劃繼續進行。尚未使用的前次募集資金后續仍會按照前次募投項目的資金使用計劃進行使用。
14、發行方式及發行對象
純化
3高新技術企業證書GR2019442041032019.12.093年鑫泰康
加:資產減值準備2,138.07524.97971.381,869.06
經公司第六屆董事會第二十五次會議及第六屆監事會第二十二次會議審議通過,并經獨立董事認可,公司結合預填充灌裝車間建設項目的實施進展,經過謹慎研究,在不改變募集資金投資項目實施主體、實施地點和募集資金用途的前提下,將預填充灌裝車間建設項目達到預定可使用狀態的日期由2020年12月31日調整為2022年12月31日。調整的主要原因為:“預填充灌裝車間建設項目”的主要設備為進口定制設備,設計制作周期長。本次受疫情的影響,進口設備采購周期延長,到貨遲延。待設備到貨后,還需經過安裝、調試等,導致預填充灌裝車間建設項目的建設進度與原計劃存在差異,預計該項目達到預定可使用狀態的日期為2022年12月31日。

國家衛生健康委員會主要職責是擬訂國民健康政策,協調推進深化醫藥衛生體制改革,組織制定國家基本藥物制度,監督管理公共衛生、醫療服務和衛生應急,負責計劃生育管理和服務工作,擬訂應對人口老齡化、醫養結合政策措施等。

扣除非經常性損益后歸屬于公司普29.37%0.660.66
一種EV71病毒顆粒
公司客戶主要為各地的疾病預防控制機構、由財政撥款保障其償付能力的事業單位等,資信情況良好,償債能力較強。因此,2017年度和2018年度,公司應收賬款賬齡在6個月以內存在壞賬風險的可能性很小,公司未計提壞賬準備,7-12個月的應收賬款壞賬準備計提比例為5.00%,1-2年應收賬款壞賬準備計提比例為10.00%,2-3年應收賬款壞賬準備計提比例為30.00%,3-4年應收賬款壞賬準備計提比例為50.00%,4-5年應收賬款壞賬準備計提比例為80.00%,5年以上應收賬款壞賬準備計提比例為100.00%,符合應收賬款回收風險隨時間遞增的客觀情況。
2018年2月,公司向社會公開發行面值總額35,600.00萬元可轉換公司債券。2018年8-12月,共有1,463,604張“康泰轉債”完成轉股(票面金額共計14,636.04萬元),合計轉為4,686,105股股票。公司剩余可轉債為2,096,396張,剩余票面總金額為20,963.96萬元;截至2018年末,公司可轉換公司債券余額15,762.07萬元,占非流動負債的比例為29.76%。
理規范(2017年版)用量,保障預防接種的安全性和有效性
減:少數股東權益影響額----
深圳康泰生物科經營進出口業務(具體按資格證書辦理);投資興

1.3工程建設其他費用2,727.981,131.20是

折舊費593.454.17%946.104.77%1,039.505.85%365.244.31%
金額比例金額比例金額比例金額比例
腺病毒載體新冠疫苗車間658.031.08%------
注:上表中數據為基于現有情況進行的謹慎性測算,不作為利潤承諾
小計1,317.157,534.22114.6599.88-
以預防和控制特定傳染病的發生和流行

北京甲子征信有限28.00%企業征信服務;企業管理咨詢;經濟貿易

單項金額重大并單項計提壞賬準備1,402.29456.27479.78-1,378.78
規劃疫苗7-12個月0.080.460.050.13計部提分跌疫價苗準可備變現凈值低于成本
2018年末,公司其他應收款余額較上年末增加3,049.28萬元,增幅256.52%,主要系當年公司新增應收北京市規劃和國土資源管理委員會大興分局土地保證金2,800.00萬元以及北京宏信天誠國際招標有限公司投標保證金393.67萬元所致。



1-9月
該技術根據腦膜炎球菌的生物學特性,對發酵培養
公司符合施工許可證辦理條件,且作為一般裝修工程向深圳市住房和建設局申報并取得了《建筑工程施工許可證》,但未及時向深圳市住房和建設局辦理精裝修施工許可手續,不屬于《中華人民共和國建筑法》規定的情節嚴重行為。

預收款項28,725,529.37--28,725,529.37
截至2021年3月10日,杜偉民持有公司183,394,125股,持股比例26.73%。YUANLIPING系杜偉民之原配偶,直接持有公司155,747,225股,持股比例22.70%,前述股份系2020年5月與杜偉民解除婚姻關系并依法進行財產分割取得。根據《一致行動人與表決權委托協議》,YUANLIPING將其所持公司股份的表決權等股東權利委托給杜偉民并與其建立一致行動關系,YUANLIPING系公司控股股東、實際控制人杜偉民的一致行動人。
的測定方法


2018年度,公司銷售費用較上年度增加38,991.22萬元,主要系當年公司新增計提銷售服務費及獎勵所致;2018年度,公司計提的銷售服務費及獎勵較上年度增加32,237.84萬元,增幅60.96%,主要系當年公司主營業務收入增長85,542.79萬元,增幅73.82%,使得當年對應計提的銷售服務費及獎勵增加。2019年度公司銷售費用較上年度減少22,075.68萬元,主要受當年公司計提的銷售服務費及獎勵減少以及公司實施的限制性股票、股票期權等股權激勵相應計提的銷售人員職工薪酬增加綜合影響所致;一方面,由于公司上市產品逐漸進入成熟期,產品市場認可度增強,公司相應下調了銷售服務費標準,使得2019年度計提的銷售服務費及獎勵較上年度有所下降;另一方面,公司銷售人員股票期權行權使得當年確認的股權激勵費用較上年度有所增加。


合計43,910.78100.00%59,891.11100.00%85,123.01100.00%52,885.17100.00%
4-5年
及完成任務獎勵政策分別于1月31日之前支付獎勵理審核,分管領導審批,
經營活動產生的現金流量凈額50,896.2450,570.1633,647.6215,398.46

培育發展戰略性新興產業,以重大技術突破

場推廣服務合同》中約定的年增值稅發票;公司分兩次行初步審核,填制報銷單銀行承兌匯
8吸附無細胞百白破注射劑國藥準字S20200001至2025.02.24國家藥品監督民海生物
金額占比金額占比金額占比金額占比
將“重大疾病防治疫苗、抗體藥物、基因治
3發展戰略性新興產國務院2010年10月10物、新型疫苗和診斷試劑、化學藥物、現代
未經審計的2019凈資產94.39
珠海市新域智能科技有限公司董事
上述方案經公司董事會審議通過并對外披露后至實施前,因2017年限制性股票激勵計劃的實施使公司總股本增加。根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的相關規定,權益分配方案公布后至實施前,公司總股本發生變動的,應當按照“現金分紅總額、送紅股總額、轉增股本總額固定不變”的原則,在權益分派實施公告中披露按公司最新總股本計算的分配比例。2018年6月13日,公司以總股本423,295,000股為基數,向全體股東每10股派1.193896元(含稅)現金紅利,每10股送紅股1.989827股(含稅),以資本公積金向全體股東每10股轉增2.984741股。
注:重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)GMP證書已于2019年2月17日到期,根據新版《藥品管理法》,已取消GMP證書,不再發放,通過GMP符合性檢查即可生產。重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)已于2020年5月通過GMP符合性檢查。

推廣商簽署的《區域市場推廣戶;推廣商向公司開具合及付款申請,經商務部經票
2019年5月31日,公司召開2018年度股東大會,審議通過了2018年年度利潤分配方案:以公司2018年度權益分派實施公告中確定的股權登記日的總股本為基數,以未分配利潤向全體股東每10股派2.5元(含稅)現金紅利,2018年度不送紅股,不以資本公積金轉增股本。
五、會計師事務所聲明....................................................................................................242

7)無其他不可抗力及不可預見因素造成的重大不利影響。
報告期各期末,公司貨幣資金余額分別為15,974.76萬元、63,460.89萬元、50,521.88萬元和126,547.71萬元,占流動資產的比例分別為16.14%、36.47%、27.63%和23.39%,占比較高,主要系公司為保持適度規模的貨幣資金以滿足日常經營需要所致。


直接原材料成本為生產制劑所需采購的主要原材料。運營期第一年單位成本根據目前樣品測算,參照其他同類產品的成本變化趨勢,前四年成本會逐年增長5%。第五年至第十年保持穩定成本。
1、預計募集資金量

一、最近三年及一期財務報告的審計意見....................................................................118

歸屬于公司普通股股東的凈利潤22.90%0.350.35
(3)效益測算

房屋建筑物年限平均法20-303%3.23%-4.85%
報告期各期內,公司銷售服務費及獎勵的構成情況具體如下:
副董事有限公司
遞延所得稅資產161,484,218.14161,229,466.70-254,751.44

研究所方

“1、公司的利潤分配政策應重視對投資者的合理投資回報,應保持連續性和穩定性,利潤分配不得超過累計可分配利潤的范圍,不得損害公司持續經營能力。公司董事會、監事會和股東大會對利潤分配政策的決策和論證過程中應當充分考慮獨立董事、外部監事(如有)和公眾投資者的意見。
合計10,071.86100.00%16,367.37100.00%17,941.32100.00%13,633.49100.00%
四、利潤總額4,000,987.42238,266,122.09113,567,034.79122,431,555.52



報告期各期末,公司固定資產的賬面價值總體呈增長趨勢。2018年末,公司固定資產賬面價值較上年末增加8,344.00萬元,增幅17.86%,主要系當年民海生物疫苗產業基地(二期)持續投入并于當年部分達到轉固條件相應轉入固定資產金額10,119.99萬元所致。2019年末,公司固定資產賬面價值較上年末增長35,426.11萬元,增幅64.33%,主要系公司光明疫苗研發生產基地(一期)、民海生物疫苗產業基地(二期)及民海生物疫苗產業基地(三期)項目持續投入并于當年部分達到轉固條件分別轉入固定資產金額9,922.27萬元、9,975.55萬元及18,282.20萬元所致。




新增折舊占新增銷售4.59%2.51%2.75%5.18%4.80%4.06%3.40%

16人二倍體細胞大規型肝炎滅活疫苗、凍干人非專利技術:人二倍體細胞的方式,采用細胞工廠或生物反應器,同時對培養基自主研發
1、主要在建工程的轉固時間及新增固定資產情況
設備安裝購置費----

1、本公司為首次公開發行A股股票并在創業板上市制作的招股說明書若存在虛假記載、誤

及其應用

報告期各期末,公司的流動資產構成情況如下:
銷售費用57,490.6340.48%78,457.4240.37%100,533.1049.85%61,541.8853.00%
李彤劉群甘建輝
進我國實施更徹底、更全面的生物安全監控
單位:萬元
由于可轉債兼具股權和債券兩種性質,債券持有人可選擇是否將其所持債券進行轉股,如可轉債持有人選擇全部轉股,假定按照公司凈資產增加200,000.00萬元靜態測算,公司資產負債率將由18.43%進一步降至14.92%,但仍處于同行業可比上市公司資產負債率區間。


損失的,本人愿依法承擔對公司或投資者的補償責任。

民海生物新型疫苗國際化產業153,329.1716,564.42169,893.59
關節炎、會厭炎等)
同業外,以其他形式介入(不論直接或間接)任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營
總資產13,557.70
支付給職工以及為職工支付的現金190,187,573.21211,062,920.81158,286,876.59108,782,407.92

每股收益

應病原微生物感染的人群

5康泰生物ZL201210280517.1一種甲型肝炎病毒發明專利2014年1月8日原始取得
設備安裝購置費36,720.78644.24-644.24


重大風險提示
(1)到期贖回條款
期間序號客戶名稱金額占比




3、多聯多價疫苗是未來疫苗產品的發展趨勢
苗品第5類結階段研究現場工作




規范(GSP)行為,保障人體用藥安全、有效
(2)公司有權獨立、自主地選擇交易對方。對于無法避免或有合理原因而發生的關聯交易,本人及關聯方將與公司依法簽訂規范的關聯交易協議,并按照有關法律、法規、規章、其他規范性文件和公司章程的規定履行批準程序;關聯交易價格依照與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似交易時的價格確定,保證關聯交易價格具有公允性;保證按照有關法律、法規和公司章程的規定履行關聯交易的信息披露義務。
523價肺炎球菌多糖疫BJ201903832019.01.15-2024.01.14北京市藥品監民海生物



一、一般術語
13超濾系統1372.2660.31311.9683.80%
應付債券----15,762.0729.76%--
根據康泰生物與中國人民解放軍某研究所于2001年6月10日簽訂的《合作研發乙型肝炎治療性疫苗項目協議》,雙方合作研發乙型肝炎治療性疫苗,康泰生物提供研發所需資金,其中:第一階段研究經費預算240萬元,第二階段研究經費雙方另行協商確認。

一種肺炎鏈球菌莢
4、債券期限
號
本次發行/本次可轉債指公司本次向不特定對象發行可轉換為公司A股股票的可轉換公司




準者,不得上市或者進口
19、募集資金存放賬戶
經營活動產生的現金流量凈額50,896.2450,570.1633,647.6215,398.46




華北14,515.4410.23%18,291.529.42%16,568.318.23%10,078.398.70%

注:前述擔保對應的銀行借款均已還本付息,相應擔保責任已履行完畢。(二)關聯方應收應付款項
保薦機構總經理簽名:
第八節歷次募集資金運用


2客戶H1,534.661.32%

新增折舊占新增凈利15.20%8.37%8.81%18.61%15.15%12.22%9.85%
知識產權事
職工薪酬5,365.3537.72%7,503.8137.85%5,716.8132.15%2,191.1925.86%
本次發行可轉債募集資金投資項目履行募投項目備案與環評批復的情況如下表所示:

沃森生物86.29%80.88%80.68%68.32%
長期借款-195,018,307.34255,018,307.34215,018,307.34
1-1-85
(1)有條件回售條款
合計100,160.59100.00%90,494.89100.00%55,068.78100.00%46,724.78100.00%


實際經營年限計算

賬面價值100,160.5990,494.8955,068.7846,724.78
技術并可以大規模制備和純化,可用于制備預防宮頸癌的
障股東的利益回報,公司堅持現金分紅為主這一基本原則,當年度實現盈利,在依法彌補虧
重組乙肝疫苗10ug(A)1,978.9215,196.5319,272.0817,513.51


公司名稱實收資本權益比例主營業務
包括但不限于:于觸發穩定股價措施日起3個月以內,以不低于各自上年度薪酬總額的20%
金額占比金額占比金額占比金額占比

期期
升高4倍以上

其他費用146.00---
本次發行可轉債的債券持有人申請轉換成的股份須為整數股。轉股時不足轉換為一股的可轉債余額,公司將按照深圳證券交易所等部門的有關規定,在可轉債持有人轉股當日后的五個交易日內以現金兌付該可轉債余額及該余額所對應的當期應計利息,當期應計利息的計算方式詳見下述贖回條款。
資產金額未及時轉固情形
(3)我國疫苗市場發展迅速,前景廣闊
合計8,804.884.37%2,910.053.25%




2017年5月12日,公司第五屆董事會第十七次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》,并予以公告;2017年5月31日,公司召開2017年第二次臨時股東大會審議批準實施股權激勵計劃。因公司2016年度利潤分配方案于2017年6月7日實施完畢,公司對股權激勵計劃首次授予部分的授予價格進行了調整,于2017年6月16日經公司第五屆董事會第十八次會議審議通過。
單位:元

2018年12月31日2019年1月1日2018年12月31日2019年1月1日
2、董事、監事、高管人員主要兼職情況
辦公地址北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層
新研發生產樓三不適用23,118.381,391.652022年23,118.3823,118.38

經營性應收項目的減少(增加以“-”號填-102,561.02-17,832.78-36,528.19-24,944.79無關但與

關聯的,適用政府指導價;(2)沒有政府定價也無政府指導價的,適用市場價;(3)無政府定價
(一)重要會計政策變更及影響
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
大類“生物與新醫藥技術”領域

預收款項15,426,442.97--15,426,442.97

交易時的價格確定,保證關聯交易價格具有公允性;保證按照有關法律、法規和公司章程的

1康泰生物深房地字第公明內衣基地科2061.11.2462,449.17工業用地
自首次授予限制性股票上市之日起36個月后的首個交易
①公司擬變更募集說明書的約定;
臨沂國際商品交易中心有限公司董事

1康泰高效液相色譜儀數據管理2019SR13415332019.11.08原始取得康泰生物

組,提高產業集中度,支持企業加快技術改
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
遞延所得稅資產減少(增加以“-”號填列)-585.671,139.362,284.07-3,337.08的項目
直接間接

-2020-F-01103215
12酵技術;白喉、破傷聯合疫苗、四聯苗、五聯咳桿菌的大規模發酵技術;了如透析等傳統的工藝,降低了疫苗接種風險,提高自主研發

行權安排行權時間行權比例


(2)同行業比較分析
②康泰生物產業研發總部基地
五、會計政策和會計估計變更以及會計差錯更正
報告期內,公司主要產品的產能、產量及銷量情況如下表:
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
根據財政部發布的新金融準則,會計政策主要變更內容:1)以企業持有金融資產的“業務模式”和“金融資產合同現金流量特征”作為金融資產分類的判斷依據,將金融資產分類為以攤余成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產以及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產三類;企業在初始確認時,可以將非交易性權益工具投資指定為以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產。2)金融資產減值會計處理由“已發生損失法”修改為“預期損失法”,要求考慮金融資產未來預期信用損失情況,從而更加及時、足額地計提金融資產減值準備。3)修訂套期會計相關規定,更好地反映企業的風險管理活動。4)簡化嵌入衍生工具的會計處理。5)調整非交易性權益工具投資的會計處理等。6)金融工具披露要求相應調整。
11新型冠狀病毒肺預防用生物制用于預防新型冠狀病毒已取得臨床試驗完成Ⅰ期、Ⅱ期
每股經營活動現金流量(元/股)0.750.780.530.37
現金分紅的追索權;如對公司董事會提出的股份回購計劃投棄權票或反對票,則公司可將與




四、財務風險
信永中和/會計師事務指信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)
3當年職工總數的30%以上,其中研發人員占發人員占企業職工總數的14.50%。;符合具有
更或離職等主觀原因而放棄履行此承諾。
免疫疫計提苗跌可價變準現備凈值低于成本計提

建筑工程費13,632.5611,196.659,824.531,372.12
五、凈利潤3,799,020.11205,529,436.95100,980,296.54105,146,640.58
4、2017年股利分配情況
的資金增持股份,若股票收盤價連續20個交易日高于最近一期經審計的每股凈資產,則可中
苗、凍干水痘減毒活疫

單位:萬元
農業開發;種養殖業;
(海關注冊編碼)
(2)產品市場前景廣闊,公司具備先發優勢
李向明、劉建凱、劉群、其他收益;4、優化公司投資回報機制,實行積極的利潤分配政策。為保證公司能夠切實履行填補正常





聯系電話010-65608373


(二)會計估計變更及影響
三、保薦機構(主承銷商)聲明....................................................................................239




滅活疫苗的方法
吸附無細胞百白用于預防白喉、破傷風、

六、其他綜合收益----
(八)預填充灌裝車間建設項目情況

合計8,533.957.35%2,232.883.92%
報告期內,公司償債能力的主要財務指標如下:
取得借款收到的現金31,110,458.8420,000,000.0076,721,955.2865,065,500.83

產品類型2020年1-9月2019年度
杜偉民
公司投資建設的百旺信應急工程建設項目,是華南地區首個高生物安全風險車間,產能和規模位列全國前列。該車間的順利投產有助于緩解國內新冠滅活疫苗產能不足的現狀。與此同時,公司與全球領先的制藥公司阿斯利康合作,獨家獲得其腺病毒載體新冠疫苗在中國內地開發、生產及商業化的授權許可。
八、與可轉債相關的風險..................................................................................................40
未分配利潤91,414,217.21289,363,288.20264,392,790.02308,275,846.23

金額占比金額占比金額占比金額占比
產業基地建設項目(一期)
首次授予部分第二個行權期以2016-2018年凈利潤均值為基數,2020年凈利潤增長率不低

麻風二聯苗/麻疹風指用于預防麻疹和風疹病毒引起感染的疫苗,適用于8月齡以上人群

《“十三五”生物產物,適配子藥物,以及干細胞、嵌合抗原受
報告期各期末,公司應收賬款壞賬準備占應收賬款余額的比例低于同行業可比上市公司均值,具體而言:公司應收賬款壞賬準備占比明顯高于康華生物,主要是由于2019年1月1日適用“預期信用損失法”政策前后,康華生物報告期內應收賬款壞賬準備計提比例未發生變化,且賬齡6個月以內應收賬款未計提壞賬準備所致;公司應收賬款壞賬準備占比低于沃森生物,主要是由于應收賬款賬齡結構差異所致,2017年至2019年,沃森生物1年以上應收賬款余額占比分別為31.43%、22.33%和15.28%。公司應收賬款壞賬準備占比明顯低于智飛生物和成大生物,主要是由于公司應收賬款壞賬準備計提比例低于智飛生物和成大生物所致;2017年和2018年,公司應收賬款壞賬準備計提比例與可比公司沃森生物、康華生物基本一致;2019年及2020年1-9月,公司基于遷徙模型所測算出的歷史損失率并在此基礎上進行前瞻性因素的計算能夠更真實、合理反映公司的壞賬準備預期信用損失率。
合計126,547.7150,521.8863,460.8915,974.76
股權激勵計劃擬授予的限制性股票數量為1,233.00萬股,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額41,100.00萬股的3.00%。其中首次授予1,015.20萬股,預留217.80萬股。首次授予的限制性股票價格為每股13.89元,若在激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股、縮股等事項,應對限制性股票數量進行相應的調整。因此公司2016年度利潤分配方案實施以后,限制性股票的授予價格調整為每股13.83元。
自首次授予限制性股票上市之日起24個月后的首個交易


的制備方法



減:所得稅費用69,439,591.0488,942,930.0353,403,626.8623,281,151.31
變更用途的募集資金總額:-各年度使用募集資金總額:11,111.95
報告期內,除關鍵管理人員薪酬以及公司作為被擔保人接受的關聯擔保的情況,公司無其他關聯交易。公司及關聯方在業務、人員、資產、機構、財務等方面保持獨立,不存在損害公司及其股東利益的情況,不會對公司正常經營構成重大不利影響。
b型流感嗜血桿菌結合疫苗炎、敗血癥、蜂窩組織炎、會厭炎、

(三)本次發行完成后,上市公司控制權結構的變化
1、采購模式
應付賬款9,670.497.03%11,657.0513.40%9,170.569.42%5,364.736.91%
④報告期內公司存貨減值準備計提情況
上述重大投資計劃或重大現金支出,應當由董事會審議后報股東大會批準。
呂志云監事會主席26.310.04
自公司股東大會通過本次發行可轉債方案相關決議之日起十二個月內有效。(三)預計募集資金量和募集資金專項存儲賬戶
(1)貨幣資金
年度財務數據
償還債務支付的現金256,018,307.3468,839,027.3565,929,967.00120,923,088.50
務消費行為進行約束;3、本人承諾不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、消費活動;

應收賬款余額144,307.83108,427.5089,655.4456,892.05
由于本次募集資金到位后從投入使用至產生效益需要一定周期,若募集資金到位后當年未對股東回報實現增益,股東回報仍然依賴于公司現有的業務基礎。本次可轉債發行后,若債券持有人在轉股期開始后的較短期間內將大部分或全部可轉債轉換為公司股票,公司將面臨當期每股收益和凈資產收益率被攤薄的風險。
育第七個五年規劃總局作
三、募集資金投資項目具體情況....................................................................................209

報告期各期內,公司投資收益金額分別為188.00萬元、677.35萬元、699.31萬元和2,610.97萬元,主要包括公司投資銀行理財產品取得的收益。2020年1-9月,公司投資收益較上年度增加1,911.66萬元,增幅273.36%,主要系當期公司利用非公開發行股票閑置募集資金進行現金管理取得的收益所致。

項目2017.1.1計提收回/轉回核銷2017.12.31
一、合規經營情況............................................................................................................109
技術許可費--96.630.49%130.280.73%60.820.72%
棚
一種腦膜炎球菌多

規劃發展領域,未來將持續得到支持和發展
鄭海發先生,公司副董事長、副總裁,1964年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中國農業科學院研究生院農學專業碩士。1990年至今在疾病預防控制領域從業經驗超過25年,2004年6月至今歷任民海生物副總經理、總經理;2008年9月至2018年8月任公司董事及副總經理;2018年8月至今擔任公司副董事長、副總裁。

2腺病毒載體新冠疫苗車間項目79,216.5064,310.00
北京澤平科技有限責任公司688.281年以內工程設備7.12%無

六、綜合收益總額3,799,020.11205,529,436.95100,980,296.54105,146,640.58

項目2020-9-302019-12-312018-12-312017-12-31
通股股東的凈利潤
1客戶K1,100.510.77%1,062.700.74%1年以內
明書債券募集說明書》

2019年,公司營業收入同比有所下降,2020年1-9月,公司營業收入同比小幅增長,其主要是由于乙肝疫苗、Hib疫苗、麻風二聯苗產品、23價肺炎球菌多糖疫苗的收入波動導致,具有合理性,具體情況如下:
HKD指港幣
2020年9月30日
(1)股東回報規劃的制定應符合法律法規和《公司章程》有關利潤分配政策的相關規定;
合計3,442.011,034.95822.21-3,654.76
其控制的企業,有權:(1)在適用法律及有關證券交易所上市規則允許的前提下,隨時一次
再融資時作出的承諾朱征宇實履行公司制定的有關填補回報措施以及本人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾,若

公司始終秉承“創造更好的疫苗、造福人類健康”的企業宗旨,形成了自主研發、合作開發和“引進、消化、吸收、再創新”為輔的研發模式,掌握了多項國內外先進的生物疫苗核心技術。公司在深圳建有“廣東省治療性乙肝疫苗工程實驗室”、“廣東省工程技術研究中心”、“深圳新型疫苗工程實驗室”、“院士專家工作站”等研發平臺,在北京設有“結合疫苗新技術研究北京市重點實驗室”、“新型疫苗北京市工程實驗室”、“博士后科研工作站”、“新型聯合疫苗北京市工程技術研究中心”等研發平臺,有力保證了較高的研發水平和研發質量,完成了一批具有自主知識產權、國際先進水平疫苗產品的研究開發。
籌資活動現金流入小計2,998,314,970.00-458,322,670.00298,381,421.16
20漢遜酵母表達系統病毒71型疫苗(漢遜酵非專利技術:漢遜酵母表達高等優勢,該表達系統具有產量高、成本低的優點,自主研發
朱征宇女士,公司副總裁,1966年出生,中國國籍,無境外永久居留權,南京大學生物化學專業碩士。曾任深圳膜生公司研發工程師、深圳市蛇口聯合醫院消化中心實驗師、深圳維科生物技術有限公司質檢部質檢員。1992年11月至今,歷任公司質檢部主管、質檢部副經理、質量控制部經理、副總工程師、質量總監、副總經理,現擔任公司副總裁。
晉林武職工監事男392018年8月2021年8月
11康泰生物ZL201310306827.0的乙肝表面抗原及發明專利2016年12月28日原始取得
T+2日
在本次可轉債存續期間,有下列情形之一的,公司董事會應召集債券持有人會議:
監事會提名委員會
款、材料款
序號承諾投資項目實際投資項目諾投資金投資金額額投資金額投資金額金額募集后承諾投資(或截止日
度)
政府補助16,064.1312,231.498,943.4910,828.37
修訂)活動都做出規定

(七)其他與本次發行有關的重要文件。

應付職工薪1,844.521.34%3,212.223.69%2,685.392.76%1,608.822.07%

(五)董事、監事、高級管理人員其他對外投資情況
疫苗

41281717052015.01.07-2025.01.06康泰生物
股權激勵計劃擬授予的股票期權數量為3,500.00萬份,占本激勵計劃草案公告時公司股本總額的5.48%。其中首次授予3,206.60萬股,預留293.40萬股。本次激勵計劃首次授予的股票期權行權價格為每股45.09元。
本次可轉杜偉民回報措施能夠諾或拒不履行上述承諾,本人同意中國證監會和深圳證券交易所等證券監2021年2月8日長期正常
(二)高毛利率能否持續的風險
類別折舊方法沃森生物康華生物智飛生物成大生物
(五)其他收益
滅活疫苗
稅項2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

2020年3月30日,公司第六屆董事會第十八次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》,董事會授予91名激勵對象293.40萬份股票期權,授予日為2020年3月30日,行權價格為112.40元/股。公司于2020年4月11日辦理完畢股票期權登記手續并予以公告。






2019年,公司按照預期信用損失率與原賬齡法下壞賬計提比例計提的壞賬準備金額相近,公司2019年基于遷徙模型所測算出的歷史損失率并在此基礎上進行前瞻性因素的計算能夠更真實、合理反映公司的壞賬準備情況。
根據公司與阿斯利康簽署的協議,阿斯利康目前授權公司僅能在中國(不包括香港、澳門、臺灣地區)內對許可的疫苗產品進行研發、生產及商業化。


本次發行的可轉債每張面值為人民幣100元,按面值發行。
單項金額重大并單項計提壞賬準備1,340.81641.01-1,656.64325.18
(四)行業競爭格局和市場化程度

杜偉民、民海生物10,000.002016年07月15日2021年07月15日是
貨幣資金1,164,584,275.13251,128,270.39368,280,476.4296,405,675.84
7)無其他不可抗力及不可預見因素造成的重大不利影響。
(一)公司生產經營相關違法違規行為情況
(三)項目建設的可行性
提取的裝置
六、期末現金及現金等價物余額1,155,752,675.13246,239,705.32365,105,352.0694,533,675.84
羅黨論獨立董事--

中華人民共和國疫預防接種、異常反應監測與補償、保障
2、2018年公開發行可轉債募集資金
本項目在建設和運營過程中產生一定量的污水、廢氣、噪聲和固體廢物,針對各類污染物,項目建設過程中堅持“三同時”原則的基礎上,貫徹落實國家和深圳市的各類環境保護要求,切實采取了多項有效的環保措施。


入占比(C=A/B)
業務招待費21.280.15%8.120.04%14.350.08%15.290.18%
鑒于深圳市政府已原則同意南山區政府通過產業項目遴選方式向百旺信應急工程建設項目供地,深圳市規劃和自然資源局南山管理局將根據《深圳市工業及其他產業用地供應管理辦法》的規定,配合區政府按程序開展供地工作,其已出具了說明確認文件。

開發支出67,909,430.2953,654,864.6087,932,291.2488,977,443.25
合同負債1,763.691.28%------
其他386.823.18%301.831.77%305.371.97%243.452.50%

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
運輸設備年限平均法53%19.40%
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
三、本次發行有關機構
結合疫苗品監督管理局
基地
T-2日

2預填充灌裝車----注
相關監管部門在采取措施的同時,通常會對疫苗質量及發生不良事件的根本原因進行調


預填充灌裝凍干人用狂犬病疫苗等凍
單位:萬元
項目實施地址:深圳市光明區薯田埔路18號康泰生物園。該項目不涉及新增用地,公司已取得了相應的《不動產權證書》(粵【2020】深圳市不動產權第0252517)。
(4)中國疾病預防控制中心
(三)訴訟和法律糾紛風險
1重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵母)0272/MSHP/DGS/DPML2017.02.15-科特迪瓦共和康泰生

品。提升重組單克隆抗體、血漿衍生物、疫
職工薪酬8,406.4714.62%10,523.9413.41%3,788.323.77%1,919.113.12%
三、政策風險......................................................................................................................31
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

5客戶B698.170.49%225.670.16%1年以內

項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
公司股權激勵計劃有效期自限制性股票上市之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止,最長不超過60個月。限售期分別為自激勵對象獲授的限制性股票上市之日起12個月、24個月、36個月和48個月。股權激勵計劃首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:
(一)本公司控股股東、實際控制人杜偉民出具了不占用本公司資金及減少關聯交易的承諾

(二)主要無形資產

第二個解除限售期至預留限制性股票上市之日起36個月內的最后一個交易30%

固定資產報廢損失(收益以“-”號填列)-0.2930.11162.56130.08動所產生
賬面價值37,209.61-22,875.96-19,608.67-18,083.42-
3客戶M1,136.831年以內貨款1.05%無


一種磷酸鋁佐劑原
15、向原股東配售的安排


2藥品生產許可證京201901302024.07.30北京市藥品監督管理局民海生物
疫苗車間項目
10鑫泰康全自動免疫分析儀數據2018SR0975662017.12.02原始取得鑫泰康
141151520152014.02.21-2024.02.20民海生物
合計-5,033.22--




9項光隆境內自然人6,817,0810.99%-
羅黨論先生,公司獨立董事,1979年出生,中國國籍,無境外永久居留權,中山大學會計學博士。2008年7月至今,任中山大學嶺南學院教授、博士生導師;現任福建青松股份有限公司、廣州金逸影視傳媒股份有限公司和旗天科技集團股份有限公司、粵開證券股份有限公司的獨立董事;2015年3月至今擔任公司獨立董事。
基地建設項目(一期)

15組合式凈化空氣器1594.31332.04262.2644.13%
1百旺信應急工程建設項目238,051.14135,690.00
報告期內,公司各類業務營業毛利情況如下:
(6)利息保障倍數=息稅前利潤/利息支出(利息支出包括記入財務費用的利息支出、資本化的借款利息支出、
i:指可轉債當年票面利率。
百白破b型流感嗜血桿菌聯合疫2022.02.14國衛生部物
的賠償金額申請凍結本人所持有的相應市值的發行人股票,從而為本人根據法律法規的規定
荔苑公寓(深圳)南山區西麗街道陽光社區陽
公司聘任中信建投證券作為本期債券的受托管理人,并同意接受中信建投證券的監督。在本期可轉債存續期內,中信建投證券應當勤勉盡責,根據相關法律、法規和規則、募集說明書及本協議的規定,行使權利和履行義務。凡通過認購、交易、受讓、繼承、承繼或其他合法方式取得并持有本期可轉債的投資者,均視同自愿接受中信建投證券擔任本期可轉債的受托管理人,同意《受托管理協議》中關于甲方、乙方、可轉債持有人權利義務的相關約定。經可轉債持有人會議決議更換受托管理人時,亦視同可轉債持有人自愿接受繼任者作為本期可轉債的受托管理人。

安防服務費178.081.47%318.361.86%184.941.19%140.291.44%
甘建輝副總裁男522018年8月2021年8月

中標服務費23.010.04%42.680.05%172.250.17%158.590.26%
1-1-4


報告期各期末,公司應付賬款金額分別為5,364.73萬元、9,170.56萬元、11,657.05萬元和9,670.49萬元,占流動負債的比例分別為6.91%、9.42%、13.40%和7.03%,主要是應付的工程設備款項和材料款項。最近三年各年末,公司應付賬款逐年增長,主要系工程尚未結算、材料尚未結算或設備尚未驗收所致。
五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況..................................................51

1、近三年董事變動情況
購建固定資產、無形資產和其他長期562,252,061.09386,626,994.96343,697,464.53189,637,686.03


6、若公司董事會未能在年度報告中做出現金利潤分配預案,公司將在定期報告中披露原因,獨立董事將對此發表獨立意見?！?
民海生物當前為高新技術企業,其企業所得稅率為15%,如其未能在2021年取得高新技術企業延續認定資格,則其企業所得稅率將變為25%,對公司未來的經營業績產生一定不利影響。



4)應收賬款期后回款情況
遞延所得稅負債10,548,574.6510,662,325.001,813,992.141,759,598.91



應收賬款164,971,355.46245,237,009.40235,305,791.26195,686,347.87

(2)供應商選擇

處理設施

2019年9月18日,公司已經向法院遞交上訴狀(案號:(2019)粵03民終29207號),二審于2020年5月29日開庭,截至本募集說明書簽署日尚未判決。


2019年3客戶K1,331.370.69%

一、近五年內募集資金運用的基本情況........................................................................223


應付債券--157,620,738.36-
量管理規范的非臨床研設備、材料、操作及記錄做出詳細規定
4注射器自動分裝線1842.7520.44822.3197.58%
【】年【】月【】日刊登發行提示性公告;原股東優先配售認購日;網上、網下申購正常交易
公司將在本次發行的可轉債期滿后五個工作日內辦理完畢償還債券余額本息的事項。


單位:支、萬元
應收賬款賬面價值141,121.97105,002.1985,546.6153,237.29
公司名稱金額賬齡款項性質占應付賬有無關



燃料動力費1,652.2411.62%2,047.8610.33%3,039.3117.09%637.787.53%
預填充灌裝車間建設項目為公司2018年公開發行可轉債的募投項目。預填充灌裝車間建設項目作為公司疫苗產品的配套項目,用于生產預填充無菌注射用水,其作為民海生物未來新上市凍干疫苗產品的溶媒,與凍干疫苗配套裝盒使用,主要是為公司未來上市品種凍干人用狂犬病疫苗等凍干疫苗產品的配套產品。
康華生物0.94%0.81%0.79%0.52%
新研發生產不適用1.5年23,118.381,391.652022年建設期
1、土地使用權
下列機構或人士可以提議召開債券持有人會議:
(4)2020年8月,康泰生物與阿斯利康簽署了《許可協議》,阿斯利康獨家授權康泰生物在中華人民共和國(不包括香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區)內對腺病毒載體新冠疫苗進行研發、生產及商業化。阿斯利康應按照協議的約定向公司提供技術轉移資料、技術咨詢、技術信息分析和其他必要的專家咨詢支持,公司將按照約定向阿斯利康支付許可費。
技有限公司研究服務;網絡技術的研究、開發等


截至2020年9月30日,公司主要生產設備狀況如下表:
呂志云海南金漢房地產開發公司董事長

宣傳推廣費196.360.34%312.940.40%708.810.71%512.450.83%


(四)每股收益和凈資產收益率下降的風險
凈利潤43,813.22
TritonX-100殘留量

中國證監會指中國證券監督管理委員會

本次發行前所作出的重要承諾及履行情況參見附表一。





合并報表母公司報表
負債總計156,584.47100.00%119,817.48100.00%150,365.43100.00%113,969.90100.00%


公司控股股東、實際控制人杜偉民兄弟的兒子杜劍華
研發費用37,086,304.0730,562,655.1239,997,468.7315,770,814.35
3苗管理法2019年12月1日措施、監督管理、法律責任和附則。而
業基地(二期)苗、13價肺炎球菌結合22,800.0022,056.522020年10,521.4311,535.0922,056.52

合計23,118.3824.50-24.50
規劃疫苗疫苗計提跌價準備
的金額,或者依據證券監督管理部門、司法機關認定的方式或金額確定。本人將自愿按相應


根據新舊準則銜接規定,公司自2020年1月1日起執行新準則,不涉及對公司以前年度的追溯調整。本次會計政策變更是公司根據財政部發布的相關規定和要求進行,變更后會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果,符合相關法律、法規的規定和公司的實際情況。本次會計政策變更不會對公司財務狀況、經營成果和現金流量產生重大影響。

本人計劃自增持計劃披露之日起的12個月內,根據中國證監會和深圳證券交易所的有關規2018年7月
(3)行權的主要業績考核指標
設備安裝購置費13,200.0011,535.0910,840.75694.34
報告期各期末,公司負債結構如下:


利息保障倍數(倍)97.2326.5233.6713.05
擾素使用,可以一定程度上阻止肝炎向肝硬化方向轉
6)募投項目未來能夠按預期及時達產;
1biokangtai.com康泰生物2029.04.12
報告期各期末,公司開發支出金額分別為8,897.74萬元、8,793.23萬元、5,365.49萬元和6,790.94萬元,占非流動資產的比例分別為7.29%、5.51%、2.53%和2.20%,金額及其占比較小,主要包括23價肺炎球菌多糖疫苗、ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗、凍干人用狂犬病疫苗(MRC-5細胞)(巴斯德技術許可)、Sabin株脊髓灰質炎滅活疫苗(Vero細胞)、腮腺炎減毒活疫苗等項目開發支出。
報告期各期末,公司的固定資產賬面價值構成如下:


鑫泰康指深圳康泰生物制品股份有限公司全資子公司深圳鑫泰康生物科技
項目計提原則發放原則發放流程結算方式
首次授予部分股票期權的行權價格不低于股票票面金額,且不低于下列價格較高者:①本激勵計劃公告前1個交易日公司股票交易均價,為45.09元;②本激勵計劃公告前20個交易日公司股票交易均價,為每股42.96元。
1、自發行人股票上市之日起十二個月內,本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持限售

養、純化、配制等工序進行了改進,起到了提高疫苗
菌多糖純化技術多糖純化技術純化的專有技術,使得腦膜炎球菌的發酵體積、產糖
及其制備方法的制備其制備方法升高2倍以上,抗霍亂毒素抗體(lgG和lgA)滴度
《“十二五”生物技中華人民共抗體的大規模和快速反應生產新技術,系統
送股、資本公積金轉增股本、配股、增發等除權除息事項,則收盤價進行相應調整,下同)限售
杜偉民交易、和政府指導價,且無可以參考的市場價的,適用成本價。采取成本價的,應以實際發生的材2016年12月12長期正常

賬面價值占比賬面價值占比賬面價值占比賬面價值占比

銷售費用按營業收入的13%測算,其中包含阿斯利康收入分成部分;
公司產品涵蓋免疫規劃疫苗和非免疫規劃疫苗。國家免疫規劃疫苗由國務院衛生健康主管部門會同國務院財政部門等組織集中招標或者統一談判,形成并公布中標價格或者成交價格,各省、自治區、直轄市實行統一采購;國家免疫規劃疫苗以外的其他免疫規劃疫苗、非免疫規劃疫苗由各省、自治區、直轄市通過省級公共資源交易平臺組織采購,公司再將疫苗產品配送至疾病預防控制機構等。
注:2018年12月31日累計實際支出為沖減轉出資本化利息后的金額。
銀行存款125,029.7047,655.0657,721.6214,505.00
低于發行價,并不得影響本人對發行人的控制權。若本人在鎖定期屆滿后兩年內以低于發行
⑧根據法律、行政法規、中國證監會、深圳證券交易所及《深圳康泰生物制品股份有限公司可轉換公司債券持有人會議規則》的規定,應當由債券持有人會議審議并決定的其他事項。



房屋建筑物74,027.9611,276.93-62,751.0384.77%
法及其聯合疫苗
法及其聯合疫苗五聯苗)等多個產品及其聯合疫苗適合大規模生產工藝要求
181833389952016.12.28-2026.12.27民海生物
存貨的減少(增加以“-”號填列)-14,356.05-3,189.54-223.24-5,322.06經營活動

①存貨構成及其變動情況
制備技術的制備疫苗制備技術高、抗原純度高、疫苗質量穩定的滅活甲肝疫苗生產
凍干人用狂犬病疫苗

合計32,017.003,512.92-3,512.92
財務費用-1,447.11-1.02%539.710.28%1,838.480.91%202.440.17%
項目總投資:79,216.50萬元
監事會指深圳康泰生物制品股份有限公司監事會
6、資金缺口的解決方式
設備安裝購置費14,877.38293.81-293.81
B:指本次發行的可轉債持有人持有的將贖回的可轉債票面總金額;
康泰生物0.00%5.00%10.00%30.00%50.00%80.00%100.00%


深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動


師事務所(特殊普
注:年度應收賬款周轉天數=360×(應收賬款期末余額+應收賬款期初余額)/2÷主營業務收入;
合計4,617.363.25%4,155.792.88%
2供應商E639.346.02%
應收票據236,700.00---
權成本攤銷
注:廣州康泰生物醫藥投資有限公司已于2020年12月3日收到廣州市黃埔區市場和質量監督管理局下發的《準予注銷登記通知書》,準予注銷登記,截至本募集說明書簽署之日,其工商注銷手續已辦理完畢。
交易所/深交所指深圳證券交易所
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
首次授予部分第一個行權期以2016-2018年凈利潤均值為基數,2019年凈利潤增長率不低
單位:元
收回投資收到的現金--100,000,000.00-


籌資活動產生的現金流量凈額255,064.10-22,673.6433,179.7814,685.05
截至本募集說明書簽署日,公司擁有國外藥品GMP證書2項,具體如下:序號認證范圍證書編號有效期發證機關權利人
單項金額不重大但單項計提壞賬準備648.47367.15342.43-673.19
完善醫藥產業政策,鼓勵醫藥企業兼并重
報告期各期末,公司投資性房地產賬面價值分別為48.06萬元、4.61萬元、4.92萬元和4.92萬元,金額較小。公司投資性房地產按成本法計量,并采用直線法計提折舊或攤銷,報告期各期末不存在減值的情況。
銷售費用574,906,312.65784,574,179.241,005,330,969.08615,418,770.68

企業所得稅2,111.793.90%--943.5742.19%3,651.3987.83%




HEK293細胞經復蘇、培養擴增至生物反應器培養后接種病毒,病毒經培養、純化后制成半成品,送至分包裝車間進行分裝和包裝。具體工藝流程圖如下:
報告期內,公司購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金分別為18,963.77萬元、34,369.75萬元、38,662.70萬元和56,225.21萬元,主要為房屋建筑物、機器設備、土地購置等支出。
理部部部部部
中城投集團第五工程局有限公司1,011.891-2年工程設備款10.46%無

小計1,198.436,936.417.3957.98-
股票期4,738.698.24%6,813.318.68%----
新增折舊占新增凈15.20%8.37%8.81%18.61%15.15%12.22%9.85%
報告期各期內,公司主營業務成本主要由乙肝疫苗、Hib疫苗、麻風二聯苗、四聯疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗等5種產品的成本構成,各產品的主營業務成本結構變動與產品收入結構變動基本一致。


本次發行完成后,本次募集資金投資項目將圍繞公司主營業務展開,符合國家相關產業政策,具有較好的發展前景和經濟效益。本次發行有利于進一步提高公司的盈利能力,鞏固公司的行業領先地位,增強市場競爭力,為公司的可持續發展奠定堅實的基礎。
13毒素脫毒技術聯合疫苗、四聯苗、五聯非專利技術:毒素脫毒技術件對百日咳、白喉、破傷風毒素進行脫毒,提高了類自主研發

單位:萬元

城市維護建設稅49.670.09%37.934.50%35.791.60%21.730.52%

單位:萬元

通股股東的凈利潤
2、發行規模
(F=D/B)

三、營業利潤5,902,098.01173,717,965.39108,365,324.23122,744,543.73


五、現金及現金等價物凈增加額756,315,258.30-100,730,692.22432,180,574.4039,878,230.78


本次發行的可轉債的期限為自發行之日起六年。
苗向副總裁、財務負責人、董事會秘書男482018年8月2021年8月
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31

結存數量結存金額備數量準備金額
上述三項同時進行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)。
加:營業外收入803,500.756,442,898.2512,819,664.21857,424.06
行了研究開發活動,且近三個會計年度的研民海生物2019年銷售收入為142,594.34萬

東大會同意更換相關董事(不含獨立董事),由公司董事會提請解聘相關高級管理人員。3、
折舊費593.454.17%946.104.77%1,039.505.85%365.244.31%


乙肝疫苗3,000.004,233.433,268.27141.11%77.20%
11中華人民共和國藥2020年12月30日生物制品生規定了生物制品質量標準和檢驗方法
4客戶I1,370.220.68%
脊髓灰質炎和b型流感


截至公司第六屆董事會第二十六次會議召開日,腺病毒載體新冠疫苗車間項目已投入14,905.52萬元,用于工程支出及設備購置?？鄢聲Q議日前已投入的資金后,該項目尚需投入資金64,310.98萬元。對于尚需投入的資金中,部分擬使用募集資金投入。公司不存在置換董事會前投入的情形。
報告期各期末,公司存貨跌價準備占存貨余額的比例分別為7.24%、0.56%、0.14%和0.06%。

亂疫苗等的制備


公司生產乙肝疫苗所需原材料主要包括丁基瓊脂糖、酵母浸出粉、大豆蛋白胨、過濾器、預填充注射器、安瓿瓶等;生產Hib疫苗所需原材料主要包括氯化血紅素、酵母浸出粉、西林瓶、預填充注射器等;生產麻風二聯苗所需原材料主要包括人血白蛋白、安瓿瓶、西林瓶等;生產四聯苗所需原材料主要包括氯化血紅素、西林瓶等。生產23價肺炎球菌多糖疫苗所需原材料主要包括胰酪胨、無水乙醇、西林瓶、預填充注射器等。報告期內,公司主營業務成本中的直接材料金額分別為3,461.55萬元、4,486.42萬元、3,912.57萬元和1,958.88萬元,占主營業務成本的比例分別為25.44%、25.09%、23.96%和19.45%,是主營業務成本的重要組成內容。
其他公司承諾不為激勵對象依激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資限制性股票正常
額的差額度)

疫苗(小容量注射劑)品監督管理局
附表:本次發行前公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員所作出的重要承諾及承諾的履行情況
減值準備轉回
(1)自有房屋
減:所得稅影響額554.31808.71392.15672.10
性質總額的比例聯關系

公司目前主要產品及應用情況如下:



單位:萬元

報告期各期末,公司其他非流動資產金額為5,123.91萬元、3,418.60萬元、3,379.33萬元和33,301.05萬元,占非流動資產的比例分別為4.20%、2.14%、1.59%和10.79%,均為公司預付的工程設備款。最近一期末,公司其他非流動資產較上年末增加29,921.72萬元,增幅885.43%,主要系當期公司購買定期存款10,000.00萬元以及“百旺信應急工程建設項目”和“民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目”預付工程設備款增加所致。
結構性存款143,506.55低風險、流動性好的結構性存款,不屬于財否
建設項目
2019年和2020年1-9月,公司與同行業可比公司應收賬款壞賬準備計提比例具體情況如下:
(1)銷售費用構成及變動情況
所獲分配的現金紅利用于承擔前述賠償責任。

新收入準則規定企業應將符合條件的原計入“預收款項”

無應答人群指在完成疫苗常規接種程序后不能有效產生抗體,從而無法有效預防相
康華生物指成都康華生物制品股份有限公司

2018年末,公司貨幣資金較上年末增加47,486.13萬元,增幅297.26%,主要系公司當期收到可轉債募集資金及預留限制性股票激勵對象投資款所致;2019年末,公司貨幣資金較上年末減少12,939.01萬元,降幅20.39%,變動金額及幅度較小;2020年9月末,公司貨幣資金較上年末增加76,025.83萬元,增幅150.48%,主要系當期公司收到非公開發行股票募集資金所致。

疫苗(HPV)的制備
4、本人承諾公司董事會或薪酬委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛
2客戶O(注)1,288.973-4年、4-5年、貨款1.19%無
上市后六個月內,發行人股票連續二十個交易日的收盤價(如果發行人在該期限內存在派息、
《公司法》指《中華人民共和國公司法》
魏曉輝


自預留限制性股票上市之日起24個月后的首個交易日起
性疫苗與抗體、細胞治療、轉基因作物育種、
單位:萬元
(6)長期待攤費用
大道北側
2.3項目竣工驗收2022年9月-2022年10月
(3)在公司符合現金分紅規定,具有公司成長性、每股凈資產的攤薄、股本規模和股權結構等合理因素,發放股票股利有利于公司全體股東整體利益時,董事會可以在實施現金分紅之外提出股票股利分配方案。

5《海關報關單位注冊登記證書》11139604912015.10.19民海生物

公司主要在建工程新增固定資產以如下會計估計進行測算:項目新增建筑物及構筑物折舊年限取20-30年,殘值率為3.00%;項目新增機器設備按直線法分10年折舊,殘值率為3.00%。據此,預計主要在建工程轉固后新增折舊、項目投產后新增銷售收入(不含稅)、新增凈利潤及占比情況如下:
2017年度和2018年度,公司與同行業可比上市公司應收賬款壞賬準備計提比例具體情況如下:
四、募集資金投資項目所需原輔料供應波動的風險........................................................6


取得借款收到的現金11,315,000.00-60,000,000.0032,651,128.76

2019年12月31日
重大疫情的實力
2018年末,公司遞延所得稅資產較上年末增加7,736.84萬元,增幅91.98%,主要系當年新增預提銷售服務費以及等待期內確認的股權激勵成本并相應確認遞延所得稅資產所致。最近一年及一期末,公司遞延所得稅資產較上年末增加11,029.66萬元和37,854.79萬元,增幅分別為68.30%和139.28%,主要是由于公司實施的股權激勵在等待期內確認的股權激勵成本逐年增加使得相應確認的遞延所得稅資產增長所致。
疫苗產品關系到社會公眾健康,國家對疫苗的研發、生產、銷售流通等環節均有嚴格的監管。合格的疫苗在規范的接種中,因受種者身體素質、接種時機選擇等多方面因素的影響,會存在一定比例的不良反應。例如因受種者身體素質個體性差異、接種時機等因素的影響,部分受種者可能出現局部或者全身接種異常反應。如受種者在接種時正處于某種疾病的潛伏期或者前驅期,接種后偶合發病,不具備相關知識的人群容易對疫苗接種后的不良反應(包括偶合反應等)產生誤解,尤其出現行業不良現象時,疫苗接種不良反應(包括偶合反應等)所引發的輿論風險將會對疫苗行業產生較大影響。國家
一般經營項目是:經營進出口業務(具體按資格證書辦理);投資興辦醫藥項
(五)公司安全生產及環境保護情況

評價,從而制備出具有良好的免疫原性和安全性的疫
3)多聯多價疫苗是未來疫苗產品的發展趨勢

2019年12月31日

信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)


單位:萬元


2裕三路東側,民生大道北側康泰產權第0252515號971.71工業廠房康泰生物
1、本次發行證券的種類

1、銷售費用

(2)付息方式
根據公司制定的《財務管理制度》,在建工程在達到預定可使用狀態之日起,根據工程預算、造價或工程實際成本等,按估計的價值結轉固定資產,次月起開始計提折舊,待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。

遼寧成大生物股份有限公司主營業務為研發、生產和銷售人用疫苗,核心產品包括人用狂犬病疫苗及乙腦滅活疫苗。


在確定授予日之后的資金繳納、股份登記過程中,有3名激勵對象因個人原因放棄認購,涉及股份合計1萬股。首次實際授予人數143人,授予股份數量1,014.20萬股。公司于2017年7月21日辦理完限制性股票登記手續并予以公告。
(二)保薦機構出具的發行保薦書、發行保薦工作報告和盡職調查報告;
設備安裝購置費20,299.8015,869.8013,626.022,243.78
1、項目基本情況
44民海生物ZL201820095817.5一種用于核酸快速實用新型2018年11月27日受讓取得
用
若本人將直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份在上述鎖定期期滿后兩履行
6個月以內0.53%1.20%0.00%2.00%3.00%

總額(D=C-A)
業務招待費330.782.73%563.183.30%368.622.38%380.873.92%
重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵用于16歲及以上人群預防乙型肝炎
杜偉民為公司控股股東及實際控制人。其他持有公司5%及以上股份的股東為YUANLIPING。除前述人員外,公司不存在其他持有公司5%及以上股份的股東。
2、報告期內向前五名供應商采購情況
單位:元

血桿菌結合疫苗齡嬰幼兒至5周歲兒童
燃料動力費1,652.2411.62%2,047.8610.33%3,039.3117.09%637.787.53%


層101第0039235號試車間
3、2019年股權激勵主要內容

名稱北京國楓律師事務所
公司將在募集說明書中約定保護債券持有人權利的辦法,以及債券持有人會議的權利、程序和決議生效條件。
王常青

1、主要原材料及能源動力的供應情況

在產品5,613.5415.08%4,762.9620.79%2,243.2011.38%2,256.3611.57%

深圳市南山區發展和改革局于2020年7月17日公示新型高效疫苗研發生產基地重點產業項目遴選方案,其中明確未來擬將向康泰生物以掛牌出讓的方式供地,地址為白芒關百旺工業區九區空地(即百旺信應急工程建設項目目前的實施用地)。
2020年5月,商務部電子商務和信息化司司長騫芳莉在“兩會”上提交了《關于建立國家疫苗儲備體系的建議》,其中建議實施疫苗產能儲備,免疫規劃疫苗實施雙產能備份,每個疫苗由2家企業或2個獨立車間進行生產,按照年市場需求量150%進行產能儲備。促進戰略儲備疫苗的持續質量提升和工藝改進,開展技術共享、工藝改進、規格改進、穩定性提升等,提高疫苗質量標準。



1、流動負債構成分析
定可以使用
資產負債率(母公司)12.94%24.26%36.77%37.58%

承諾事項,同時提出未能履行承諾時的約束措施如下:若發行人的董事、監事、高級管理人
務費
應收票據1,000,000.00---


本次可轉羅黨論、回報措施能夠與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤;5、若公司后續推出股權激勵計2021年2月8日長期正常


康泰生物92.90%91.59%91.12%88.26%

(2)《中華人民共和國建筑法》和《建設工程質量管理條例》已對情節嚴重的相關違法行為作出明確處罰細則,公司本次處罰不屬于情節嚴重情形。

吸附無細胞百白破滅活
止實施該次增持計劃,連續40個交易日高于最近一期經審計的每股凈資產或增持資金使用完
其他費用10,167.826,953.455,331.671,621.78


民海生物研發的Hib疫苗、麻風二聯苗、四
會議費1,134.661.97%2,197.292.80%3,950.943.93%1,587.822.58%


九、資本性支出分析........................................................................................................197
及監管部門的要求賠償投資者的損失提供保障。如果本人未承擔前述賠償責任,則本人持有
產品(服務)的核心技術擁有自主知識產權品(服務)的核心技術擁有自主知識產權的認
截至本募集說明書簽署日,公司及其境內控股子公司主要租賃房屋(指單項租賃房屋面積100平方米以上),具體情況如下:

序號項目名稱2020年1-9月2019年2018年2017年2020年1-9月2019年2018年2017年--
應收票據及應收857,764,882.00-235,305,791.26-
序號姓名職務獲授的限制性股票數量(萬股)
列)經營活動
化能力、自主知識產權數量、銷售與總資
報告期內,公司固定資產使用、維護狀況良好,生產質量穩定,不存在減值情形。

毒培養、抗原純化、配制以及各種檢定方法等的專有

辦公地址廣東省深圳市福田區深南大道2012號
總裁限合伙)觀光農業;化肥銷售;農業工程建設

變動期間公司名稱合并報表變化情況

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
乙肝疫苗1,313.7613.04%6,026.2236.90%6,865.0838.39%7,310.2353.73%
北京樂建企成公寓CCB建融家園·樂乎(起程)
室
2008年,民海生物購入位于中關村科技園區大興生物醫藥產業基地66,662m2土地,根據民海生物與北京生物醫藥產業基地發展有限公司于2008年2月3日簽訂的《北京民海生物科技有限公司進駐中關村科技園區大興生物工程與醫藥產業基地協議》,土地開發補償費為2,957.23萬元,其中2,574.23萬元作為北京生物醫藥產業基地發展有限公司為公司投資項目的優惠條件先期墊付,該返還款項將自公司全部正式投產后,以五年內的總稅款抵扣,公司相應確認長期應付款2,574.23萬元。
2、2017年限制性股票的授予情況


股票期權1,042.308.60%934.985.47%----

智飛生物40.02%41.87%54.56%82.43%


其中13價肺炎球菌結合疫苗與公司現有產品23價肺炎球菌多糖疫苗同屬肺炎疫苗產品,已提交注冊申請;DTaP-IPV-Hib五聯苗系在公司現有產品DTaP-IPV四聯苗的基礎上同正在臨床III期的滅活Sabin脊灰疫苗聯合而成,已獲得臨床試驗批件;麻腮風三聯苗和麻腮風水痘四聯苗為基于公司現有產品麻風二聯苗研制的新型聯苗,麻腮風三聯苗處于臨床前試驗,凍干水痘疫苗已完成III期臨床研究現場工作。
報告期內,公司已充分計提應收賬款壞賬準備,對主要客戶的信用政策不存在重大變化,不存在通過放寬信用政策以增加收入的情形。
1-2年14.040.18%4.980.40%25.932.65%10.802.35%
4客戶K1,062.701年以內貨款0.74%無
其中:2018年:21,265.51
名稱中證鵬元資信評估股份有限公司

公司生產所需的主要能源為蒸汽、電、燃氣、水。




(1)凍干人用狂犬病疫苗(MRC-5細胞)


20間
一、經營活動產生的現金流量:
凈利潤-429.50

敗血癥、蜂窩組織炎、
傳真0755-26988600

③付息債權登記日:每年的付息債權登記日為每年付息日的前一個交易日,公司將在每年付息日之后的五個交易日內支付當年利息。在付息債權登記日前(包括付息債權登記日)申請轉換成公司股票的可轉債,公司不再向其持有人支付本計息年度及以后計息年度的利息。



報告期內,公司的管理費用構成如下:

T日日
廣州嫩芽寶信息科5.00%軟件、信息技術咨詢服務
1-1-252



設備安裝購置費90,063.57---

三、前次募集資金項目產生的經濟效益情況................................................................234
二、在建工程轉固后新增資產折舊影響公司經營業績的風險........................................3
層101第0039238號產廠房
1、營業毛利構成分析
票上市之日起6個月內申報離職的,自申報離職之日起18個月內不轉讓持有的發行人股份;承諾
本人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利
4、深圳住房和建設局出具了《關于為深圳康泰生物制品股份有限公司出具無違法違規證明的復函》
十四、近三年債券發行情況............................................................................................108
5、對公司生產經營的影響
項目累計產現效益效益
劉群副總裁男562018年8月2021年8月
藥投資有限公司品(不含疫苗)批發;生物技術轉讓服務;生物




單位:萬元


序號承租方出租方房屋建筑物地址租賃期限面積
1)應收賬款構成及變動情況

企業,比例不低于3%全部研究開發費用總額的比例不低于60%”的
四、最近三年及一期主要財務指標及非經常性損益明細表........................................127
全體監事:
主要生產經營地深圳市
主要業務股權投資
(二)未來三年股東回報規劃(2021-2023年)
(二)項目建設的必要性

然資源局西側,原百旺訓考場內2021.04.28目臨時用地
3、票面金額和發行價格
財政部于2017年7月5日發布了《關于修訂印發〈企業會計準則第14號—收入〉的通知》(財會〔2017〕22號)(以下簡稱“新收入準則”),要求在境內外同時上市的企業以及在境外上市并采用國際財務報告準則或企業會計準則編制財務報表的企業,自2018年1月1日起施行;其他境內上市企業,自2020年1月1日起施行;執行企業會計準則的非上市企業,自2021年1月1日起施行。

2炎的疫苗制劑、其制疫苗(釀酒酵母)(免疫肝炎的疫苗制劑、其制備方能,促Th1類細胞因子高水平表達,提高T增殖的自主研發

一種吸附無細胞百

合計1,477.9717,969.590.403.04-
合計79,216.5064,310.00-
李向明獨立董事男65現任8.00


(二)控股股東和實際控制人上市以來的變化情況
(1)本人及關聯方將盡量避免和減少與公司之間的關聯交易。

2.最近一年銷售收入在5,000萬元至額的比例為100%;符合“最近一年銷售收入
91023412252013.01.28-2023.01.27民海生物
1、2020年半年度股利分配情況
合并資產負債表(續)

處置交易性金融資產、交易性金融負債和


康泰生物產
經2018年8月21日召開2018年第二次臨時股東大會、第六屆董事會第一次會議審議通過,公司完成董事會換屆選舉,YUANLIPING、馬東光因任期屆滿分別離任公司董事、獨立董事職務;第六屆董事會由杜偉民(董事長)、鄭海發(副董事長)、劉建凱擔任非獨立董事,由李向明、羅黨論擔任獨立董事。
單位:元


甲型肝炎病毒株SH

本技術根據甲型肝炎病毒的生物學特性以及甲肝病
預付款項7,640.831.41%1,231.390.67%979.090.56%458.880.46%
(2)項目效益預測的主要計算過程


主營業務收入129,351.83142,585.64149,734.1673,175.27
(六)收款銀行
單位:萬元
報告期各期末,公司在建工程賬面價值分別為38,600.67萬元、61,560.84萬元、46,228.58萬元和60,951.92萬元。報告期末,公司在建工程金額較大,隨著項目的持續投入,公司在建工程金額將繼續增加。上述項目完工并轉固后將顯著增加每年的固定資產折舊,若出現其他不利因素導致項目效益效果不及預期,將會對公司經營情況產生不利影響。具體分析如下:

四、發行人與本次發行有關人員之間的關系..................................................................27

報告期內,公司與同行業可比上市公司的主營業務毛利率對比情況如下:

自有資金35,733.9915,000.0015,223.02


公司已經按照《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》和《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》及其他相關法律、法規和規范性文件的要求,在《公司章程》中明確了公司利潤分配尤其是現金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等,完善了公司利潤的決策程序和機制以及利潤分配政策的調整原則,強化了中小投資者權益保障機制。

2020年1-9月,公司應收賬款壞賬準備變動情況如下:
處置固定資產、無形資產和其他長期1,015,000.00239,000.00786,100.0029,288.86

流動負債合計1,374,859,404.49870,179,287.98974,024,055.33776,480,682.70
1、合并現金流量表
細胞)、風疹疫苗(原液)產量
(五)可轉債轉股后每股收益、凈資產收益率攤薄風險
股東大會
尹愛萍職工監事女392018年8月2021年8月
(1)合并資產負債表
況、盈利能力及持續經營的影響
免疫一年以上3,038.513,233.8826.3628.94因冷庫溫度異常導致26.36萬劑
建筑工程費3,000.003,158.18-3,158.18否

報告期各期末,公司的無形資產賬面價值構成如下:


截至本募集說明書簽署日,公司及子公司擁有高新技術企業證書情況如下:序號證書名稱證書編號發證時間有效期所屬公司




十三、本次發行對發行人的影響情況
m2指平方米,計量單位
出資產金額未及時轉固情形
工程建設項新冠滅活疫苗2.5年135,786.1813,567.012022年建設期
2、新增折舊對公司經營業績的影響

6-廣發雙擎升級混合型證券基金、理財產品等11,194,0271.63%-


本次發行的可轉債最后兩個計息年度,可轉債持有人在每年回售條件首次滿足后可按上述約定條件行使回售權一次,若在首次滿足回售條件而可轉債持有人未在公司屆時公告的回售申報期內申報并實施回售的,該計息年度不應再行使回售權,可轉債持有人不能多次行使部分回售權。

層101第0013039號樓
本發明提供了HPV16L1-h的重組表達載體,提供的


1用許可證2018-0193豚鼠、兔,動物實驗樓一2018.11.16-2023.11.15康泰生物
北京樂建企成公寓悅康店801-815、817-830、


伙企業(有限合伙)

合計142,764.0942,603.50-100,160.5970.16%
營業收入0.68
中國疫苗行業集中度較低,目前少有單一產品占據市場絕對領先的市場份額。從中檢院批簽發情況來看,我國免疫規劃疫苗市場由國有企業主導,包括中國生物技術股份有限公司、中國醫學科學院醫學生物學研究所等,這類疫苗競爭小,供給充足,接種率高,市場規模較為穩定,但是利潤較低;我國非免疫規劃疫苗市場競爭較為激烈,呈現出國有企業、跨國企業和民營企業三足鼎立的競爭格局,民營企業主導程度不斷增強,康泰生物、智飛生物、沃森生物、康華生物市場份額相對較高。
主營業務成本10,071.86100.00%16,330.4699.77%17,881.1799.66%13,606.4899.80%

2)疫苗行業監管趨嚴

自有房屋租賃服務;企業管理咨詢、商務信息咨
庫存商品3.0413.57%6.9421.89%86.9279.42%1,123.6179.61%
公司18.43%30.32%45.07%51.55%
血桿菌聯合疫苗
3康泰氣相色譜儀數據管理軟件2019SR13415362019.11.11原始取得康泰生物
“1、本人及本人控制的其他企業(不包含公司及其控制的企業,下同)現在或將來均不會在中國境內和境外,單獨或與第三方,以任何形式直接或間接從事或參與任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;不會在中國境內和境外,以任何形式支持第三方直接或間接從事或參與任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;亦不會在中國境內和境外,以其他形式介入(不論直接或間接)任何與公司及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動。

(3)應收賬款

B:指本次發行的可轉債持有人在計息年度(以下簡稱“當年”或“每年”)付息債權登記日持有的可轉債票面總金額;

短期借款11,315,000.00---
1客戶A1,765.551年以內、1-2年貨款1.22%無
非流動資產:


信息披露費-0.00%19.000.11%28.600.18%170.531.75%
源生物發生任何經銷或推廣等業務關系。若違反此承諾,將就因此給康泰生物、民海生物造
應收票據141.060.03%70.000.04%229.880.13%100.000.10%

②沒有政府定價也無政府指導價的,適用市場價;
信息傳播、9.470.07%8.160.04%8.890.05%4.130.05%

Vero細胞經復蘇和連續傳代擴增至生物反應器培養后接種病毒,連續收獲病毒液,收獲的病毒液經滅活、水解、澄清、濃縮、純化得原液。經檢測合格后送至分包裝車間進行分裝和包裝。具體工藝流程圖如下:
4麻疹風疹聯合減毒活BJ201703152018.01.09-2023.01.08北京市食品藥民海生物
七、董事會關于本次發行的相關聲明及承諾
2)母公司資產負債表
公司近年來保持較快的發展速度,隨著公司業務規模逐步擴大、對外合作項目的陸續開展,公司現有的管理組織架構、管理人員素質和數量可能無法滿足公司未來發展的需要,可能對公司的經營管理帶來不利影響。
(三期)毒滅活疫苗(sIPV)產車間根據疫苗的注
報告期內,公司主營業務成本中的制造費用金額分別為7,952.89萬元、10,219.83萬元、9,614.53萬元和6,579.87萬元,占公司主營業務成本的比例為58.45%、57.15%、58.87%和65.33%,占比超過一半且較為穩定,是公司營業成本的主要構成內容。公司制造費用主要包括固定資產折舊、燃料動力和輔助人工,固定資產折舊來源于基本生產車間及輔助生產車間。
流動負債137,485.9487.80%87,017.9372.63%97,402.4164.78%77,648.0768.13%
源、質量標準、保存條件、生物學特征、遺傳穩定性及免疫學的研究

本項目營業成本主要包括與生產相關的直接原材料成本、生產人員薪酬、燃料動力費、生產用固定資產折舊及無形資產攤銷。
報告期內,公司的營業收入分別為116,117.58萬元、201,690.28萬元、194,333.18萬元和142,034.16萬元,實現凈利潤21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元。2018年度,公司實現凈利潤43,568.51萬元,增長22,098.16萬元,增幅102.92%,主要是由于隨著Hib類聯合疫苗逐漸得到市場認可,公司國內獨有的四聯疫苗在行業內具有較強競爭優勢,銷量穩步增長,使得公司當期營業收入大幅增長所致。2019年度,公司實現凈利潤57,450.56萬元,增長13,882.05萬元,增幅31.86%,主要是由于隨著公司上市產品逐漸進入成熟期,產品市場認可度增強,公司相應下調了銷售服務費標準,使得2019年度計提的銷售服務費及獎勵較上年度有所下降所致。


額的差額度)
新研發生產樓三層工程1,391.652.28%24.500.05%----
三、營業利潤509,569,175.93657,816,670.55481,259,457.39242,161,710.46

控股股東、公司、董事(不含獨立董事)及高級管理人員在一定時期內無法履行其增持或回
2品管理法實施條例2019年3月2日藥品的研制、產和經營企業、藥品的管理、監督
員未履行股價穩定義務,或已履行股價穩定義務但未達到效果的,經有權提案的人士或股東
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
單位:元
根據深圳市政府會議紀要,百旺信應急工程建設項目被列為深圳市疫情防控應急工程建設項目。百旺信應急工程建設項目可先行開工建設,如疫情結束后仍需使用的,實施備案等管理。深圳市生態環境局南山管理局已出具了說明確認文件。
民海生物疫凍干人用狂犬病疫苗(人二研發生產樓等建筑物
(3)到期還本付息方式
鄭海發長、副總北京偉豪元和壹投3%投資管理
1百旺信應急工程建設項目238,051.14135,690.00

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
在海外疫情仍未得到有效控制,全球疫情形勢依然嚴峻的背景下,自2020年12月以來,全球已有40多個國家陸續啟動疫苗接種。根據WIND數據顯示,截至2021年1月31日,全球新冠疫苗接種數量已達8,700萬劑次,但接種比例仍較低。接種比例超過5%的僅有美國、英國、以色列等7個國家或地區,新冠疫苗需求量極大。近期,由于產量無法達到預期,英國阿斯利康公司和美國輝瑞公司均表示將在短期內縮減向歐盟的新冠疫苗供應。新冠疫苗目前供不應求幾乎是各國的現狀。

水平




應收賬款532,372,920.10-195,686,347.87-
用許可證2016-0024大鼠、小鼠、豚鼠
(五)在建工程轉固后新增資產折舊影響公司經營業績的風險


序號名稱成熟度對應的專利及非專利技術技術優勢具體來源
報告期內,公司籌資活動產生的現金流凈額分別為14,685.05萬元、33,179.78萬元、-22,673.64萬元和255,064.10萬元。2018年度,公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年度增加18,494.73萬元,增幅125.94%,主要系當期公司收到可轉債募集資金和預留限制性股票激勵對象投資款所致。2019年度,公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年度減少55,853.42萬元,降幅168.34%,主要系上年度公司收到可轉債募集資金和預留限制性股票激勵對象投資款以及當年公司分配股息紅利較上年度增長所致。最近一期內,公司籌資活動產生的現金流量凈額較上年度增加277,737.74萬元,增幅較大,主要系當期公司收到非公開發行股票投資款所致。
1-1-248





(2)待設備全部到位后,尚需經過安裝、調試、試生產、GMP檢查等工作,預計需要約6-12個月的時間。
應付利息479,141.08-385,614.86-


報告期各期內,公司主營業務成本構成情況具體如下:
公司新建的房屋建筑物建造標準及造價均較高,預計使用年限較長,原來的折舊年限在一定程度上已不能真實反映新建房屋建筑物的實際使用狀況。為了更真實、準確的反映公司資產狀況和經營成果,根據《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更正》的相關規定,并結合實際情況,對固定資產——房屋建筑物的折舊年限進行變更,由20年變更為20-30年(新的房屋建筑物采用30年的折舊年限,舊的房屋建筑物仍然采用20年的折舊年限),年折舊率由4.85%變更為3.23%-4.85%。公司于2017年12月28日召開第五屆董事會第二十一次會議,審議通過了《關于會計政策及會計估計變更的議案》中關于固定資產折舊會計估計的變更,并于2018年1月1日開始適用。本次會計估計變更對公司2017年度財務報表沒有影響。


制造費用6,579.8765.33%9,614.5358.87%10,219.8357.15%7,952.8958.45%
公司向下修正轉股價格時,須在符合條件的上市公司信息披露媒體上刊登股東大會決議公告,公告修正幅度、股權登記日及暫停轉股期間。從股權登記日后的第一個交易日(即轉股價格修正日)起,開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。
遞延所得稅負債9,000,000.009,000,000.00--

截至2020年9月30日,公司主要在建工程的預計轉固時間以及新增固定資產情況如下:

辦法管理、委托生產以及監督檢查
股票上市地:深圳證券交易所
報告期各期末,公司在建工程明細如下表所示:
6、自本承諾函出具日起,本人承諾賠償公司因本人違反本承諾函所作任何承諾而遭受的一切實際損失、損害和開支?！?

定的董事(不含獨立董事)、高級管理人員義務并按同等標準履行公司首次公開發行A股股
(1)項目技術情況
具有大學?？埔陨蠈W歷的科技人員占企業科技人員占企業職工總數的46.85%,其中研
廣州市恒聰投資合2.04%投資管理

形下的凈利潤38,166.2438,571.7229,098.219,280.76
2142839652000.08.07-2030.08.06康泰生物
長期應付款--25,742,300.0025,742,300.00
型疫苗國際桿菌聯合疫苗;肺炎球菌結
其他應收款682,719,262.0488,000,768.0425,811,820.65126,008,624.74

最近三年各年末,公司應交稅費逐年降低,主要是自2018年起員工股權激勵計劃成本費用可稅前扣除以致企業所得稅應交稅額減少所致。報告期末,公司應交稅費較上年末大幅增加,主要是由于當期代扣股權激勵對象行使股票期權應交的個人所得稅增加及季度應預繳企業所得稅增加所致。
售收入的比例
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
股價措施日起10個交易日內,組織公司的業績發布會或業績路演,積極與投資者就公司經營
(2)房屋租賃
債
規劃疫苗7-12個月287.511,720.70287.51268.26跌價準備

庫存商品17,969.5948.26%9,221.6040.26%10,170.2951.58%12,759.1265.45%
報告期各期末,公司存貨減值準備計提情況如下:
報告期內,公司主營業務毛利率分別為88.26%、91.12%、91.59%和92.90%,均高于同行業上市公司平均值,主要是疫苗產品品種結構不同、業務模式有所差異(自主研發疫苗與代理銷售疫苗)。
(二)公司財務報表合并范圍主要變動情況
(7)遞延所得稅資產
3、加快募投項目建設,爭取早日實現預期收益

非流動資產合計308,566.92100.00%212,421.28100.00%159,621.37100.00%122,103.17100.00%
報告期內,公司主營業務毛利分別為102,269.21萬元、183,537.31萬元、177,905.62萬元和131,820.73萬元。2017年度,公司毛利主要來源于乙肝疫苗、Hib疫苗和四聯疫苗的銷售。
2019年度,公司董事、監事、高級管理人員從公司處領取的稅前薪酬情況如下:
報告期各期末,公司在建工程賬面價值分別為38,600.67萬元、61,560.84萬元、46,228.58萬元和60,951.92萬元,占非流動資產的比例分別為31.61%、38.57%、21.76%和19.75%,主要包括光明疫苗研發生產基地(一期)、康泰生物產業研發總部基地、百旺信應急工程建設項目、腺病毒載體新冠疫苗車間、民海生物疫苗產業基地(二期)、民海生物疫苗產業基地(三期)、民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)、新研發生產樓三層工程及預填充灌裝車間建設項目。報告期內,公司在建工程賬面價值存在一定波動,主要系公司在建工程項目新增、持續投入以及部分達到轉固條件所致。

民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)的重點產品DTaP-IPV-Hib五聯苗、13價肺炎球菌結合疫苗、麻腮風水痘四聯苗,全球市場僅有少數幾家醫藥企業具備生產能力。其中,五聯苗全球市場主要由賽諾菲?巴斯德和GSK占據;13價肺炎球菌結合疫苗由輝瑞占據絕對市場份額。根據公開數據顯示,2020年全球銷售額前十大的疫苗品種就包括13價肺炎球菌多糖結合疫苗(輝瑞),銷售額達58.5億美元;五聯疫苗(賽諾菲),銷售額達25.9億美元;麻腮風/麻腮風-水痘疫苗(默沙東),銷售額達18.8億美元。隨著近年相關產品在中國、印度等第三世界人口大國取得上市批準,上述產品市場發展前景廣闊。
疫苗
吸附無細胞百白預防用生物制用于預防百日咳、白喉、已取得臨床試驗

龍舟宋雙喜
3鋪底流動資金27,677.1527,677.15否
應付票據1,167.000.85%--671.310.69%691.120.89%



(二)產品被替代的風險

合計3,806.4912,759.12489.131,123.61-
保薦代表人龍舟、宋雙喜
價肺炎球菌多糖疫苗、
重組釀酒酵母表達

重組腸道病毒71預防用生物制用于預防由EV71病毒已取得臨床試驗

根據計劃,民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)項目計劃于2021年6月30日前完成項目主體封頂,工程建設進度完成40%,設備采購完成60%。截至2021年3月31日,公司已完成前述目標,整體建設進度快于計劃,不存在進展較慢的情形。
60ug283.382.81%713.224.37%559.553.13%615.354.52%
管理人員,如已公告增持具體計劃,且達到實施條件但無合理理由未能實際履行,則公司有
苗等復合生物制品的質量水平及安全性,促
篩選、制備工藝、檢驗方法、質量指標、穩定性、藥理、毒理、動物


在本次募集資金到位前,公司將根據募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入,并在募集資金到位后按照相關法定的程序予以置換。如果本次發行募集資金扣除發行費用后少于上述項目募集資金擬投入的金額,公司將根據實際募集資金凈額以及募集資金投資項目的輕重緩急,按照相關法定程序對上述項目的募集資金投入金額進行適當調整,募集資金不足部分由公司以自籌資金解決。
廣州金逸影視傳媒股份有限公司獨立董事
疫苗
1苗向副總裁、財務負責人、董事會秘書45


單位:萬元
杜偉民董事長、總裁18,339.4126.73
公司凈利潤和經營活動產生的現金流情況存在聯系和區別,兩者的匹配程度取決于:(1)經營活動中與利潤有關但與現金無關的項目;(2)非經營活動所產生的利潤以及(3)經營活動中與利潤無關但與經營活動現金流有關的項目等三項內容的金額大小。報告期內,各期凈利潤調節為經營活動現金流量的具體情況如下:

合計126,800.003,827.22-3,827.22
171829972352016.12.14-2026.12.13民海生物
股份年內進行減持的,則減持價格(如果發行人在該期限內存在派息、送股、資本公積金轉增股2017年2月7完畢
截至2021年3月10日,公司總股本為685,999,793股,前十名股東持股情況如下:
非流動資產308,566.9236.32%212,421.2853.74%159,621.3747.84%122,103.1755.23%
民海生物新型疫嗜血桿菌聯合疫苗;肺
加快把生物產業培育成為高技術領域的支
股權激勵計劃預留的限制性股票的解除限售安排如下表所示:


好,適用于多種病毒疫苗的研發
5)所得稅測算

截至本募集說明書簽署日,公司預填充灌裝車間建設項目配套疫苗產品凍干人用狂犬病疫苗、凍干Hib疫苗均已申請藥品注冊批件,尚未上市。未來相關凍干疫苗產品上市,將需要預填充灌裝車間建設項目所生產預填充無菌注射用水進行配套。
4、項目建設周期及實施進度
銀行理財產品22,045.08低風險、流動性好的理財產品,不屬于財務否



Hib疫苗13,542.839.54%21,121.3310.87%30,484.1315.13%28,444.5224.55%
紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%;公司發展階段不易區分但有重大資金支出安

加:期初現金及現金等價物余額476,509,954.70577,240,646.92145,060,072.52105,181,841.74
應付票據11,670,000.00--2,926,008.00
簽字注冊會計師:
用技術母)、重組人乳頭瘤病毒用高等優勢,該表達系統具有產量高、成本低的優點
42民海生物ZL201820594480.2一種疫苗冷藏裝置實用新型2018年12月7日受讓取得
2020年9月30日


31民海生物ZL201610052343.1球菌莢膜多糖的水發明專利2018年1月16日原始取得
一、營業總收入125,965,196.01517,615,894.61519,854,258.43429,452,652.20


應收賬款周轉率(次)1.121.962.752.62




歸屬于公司普通股股東的凈利潤9.04%0.660.65

項目名稱2021年4-12月2022年合計
金額占比金額占比金額占比金額占比
公司上市以來,杜偉民先生一直為公司實際控制人。(三)持有公司5%以上股份的其他股東



得收入將歸發行人所有。
疫苗(HPV)的制備樣顆粒),并具有與天然病毒類似的空間結構和抗原


4供應商A566.644.50%


1、債券評級

產品類型2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
費政策計提銷售服務費;計提財務銷售會計復核,財務
司章程的規定履行批準程序;關聯交易價格依照與無關聯關系的獨立第三方進行相同或相似

根據存貨計提減值情況,公司對有效期在半年以內的疫苗產品全額計提存貨跌價準備,其余按照疫苗單位成本高于其可變現凈值的差額計提跌價準備,嚴格按照會計政策充分計提存貨跌價準備。綜上,存貨跌價準備計提充分、合理,符合《企業會計準則》的相關規定。
導審核、審批,財務復核裁審批同意后,向推廣商

12一期廢水處理系統1390.599.47381.1297.57%

序號藥品名稱注冊分類功能主治注冊階段當前進展情況


其他流動資產1,670,125,192.9023,594,667.86141,428.90100,000,000.00



合計244,264.9646,764.1753,860.40

承諾等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取相關監管履行


(二)主要經營模式

三、接種異常反應風險

北京所指國藥集團中國生物北京生物制品研究所

1建設投資55,154.4740,247.97是

1.3試生產費用5,000.005,000.00是

三、本次發行有關機構......................................................................................................26

朱征宇單位或個人輸送利益,也不采用其他方式損害公司利益;2、本人承諾對在公司任職期間的職
由于阿斯利康新冠疫苗在海外接種產生的不良反應所引發的影響將可能會導致阿斯利康授權公司研發和生產的腺病毒載體新冠疫苗在國內上市存在一定的不確定性,從而導致本次募集投資項目腺病毒載體新冠疫苗車間項目延期或無法實施的風險。


項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
報告期各期內,公司資產處置收益分別為5.03萬元、-61.59萬元、-18.80萬元和-32.37萬元,主要包括未劃分為持有待售的非流動資產處置損益以及固定資產處置損益。
(4)預付款項
九、主要固定資產和無形資產情況
2018年末,公司非流動資產較上年末增加37,518.20萬元,增幅30.73%,主要系當年光明疫苗研發生產基地(一期)和民海生物疫苗產業基地(三期)加大投入所致。
稽查、記錄、分析總結和報告等
序號域名權利人到期日
新疆盟源指新疆盟源投資有限公司
化器有限公司白路1008號人才公寓50間
單獨進行減值測試的應收款項、合同資產-252.98387.40822.21

2018年8月21日,經第六屆董事會第一次會議審議,同意聘請杜偉民先生擔任公司總裁,聘請苗向先生擔任公司財務負責人、董事會秘書,聘請鄭海發先生、苗向先生、李彤先生、甘建輝先生、劉群先生、朱征宇女士擔任公司副總裁。
【】年【】月【】日主承銷商根據資金到賬情況確定最終配售結果和包銷金額正常交易
時的約束措施如下:1、本人將在發行人股東大會及中國證券監督管理委員會指定報刊上公開
賽諾菲?巴斯德指法國賽諾菲?巴斯德生物制品有限公司

9鑫泰康ZL201410854555.2的HBsAg原液中發明專利2016年5月11日受讓取得


預繳企業所得稅1,131.440.68%2,135.6790.51%----

導性陳述或者重大遺漏,對判斷本公司是否符合法律規定的發行條件構成重大、實質影響的,
日當日止
百旺信應急工程新冠滅活疫苗135,786.1813,567.012022年57,414.9873,371.20130,786.18
辦公費73.930.52%47.800.24%20.310.11%8.580.10%

最近三年各年末,公司應付職工薪酬逐年增長,主要系員工薪酬逐年調增及員工人數增長所致。報告期末,公司應付職工薪酬較上年末減少1,367.70萬元,主要系公司一般在年底計提年終獎金,報告期末應付職工薪酬未包含當期應計提獎金所致。
2019年3月24日,公司第六屆董事會第八次會議審議通過了《關于公司及其摘要的議案》,并予以公告;2019年4月12日,公司召開2019年第一次臨時股東大會審議批準實施股權激勵計劃。
深圳市光明新區公明內衣基地科粵(2020)深圳市不動
脊髓灰質炎滅活疫苗技術是來源于世界衛生組織
生物園(一期)動物實驗樓
產品用途圖示

類別賬面原值累計折舊減值準備賬面價值成新率

12月31日
西北5,148.543.63%9,880.325.09%8,523.784.23%5,583.114.82%
上海東富龍德惠凈化空調工程安裝844.271-2年工程設備款8.73%無

戶名中信建投證券股份有限公司
其中,企業在中國境內發生的研究開發費用認定條件
(2)應收票據
主要生產經營地深圳市
在相關法律法規許可及股東大會決議授權范圍內,董事會有權對募集資金投資項目及所需金額等具體安排進行調整或確定。
資產金額及時轉固情形
首次授予部分第一個解除限售期以2016年營業收入為基數,公司2017年營業收入增長率不低
化器有限公司白路1008號人才公寓12間
1客戶A2,421.351.20%1,193.461.33%1年以內
小計3,038.513,233.8826.3628.94-


六、募集資金投資項目風險..............................................................................................35

生物園(一期)廢水處理站


(2)脊髓灰質炎滅活疫苗
截至本募集說明書簽署之日,公司及子公司共取得10項軟件著作權,具體情況如下:序軟件名稱登記號首次發表日期權利取得著作權人
報告期各期內,公司乙肝疫苗分別實現收入42,700.42萬元、51,684.32萬元、51,650.44萬元和12,540.76萬元;最近一期內,公司乙肝疫苗收入有所下降主要是由于2018年10月乙肝疫苗生產車間由深圳南山區搬遷至深圳光明區,原有的乙肝疫苗生產車間停止生產,公司于2020年6月取得乙肝疫苗的藥品補充申請批件并且開始投入生產,使得最近一期乙肝疫苗庫存緊缺,銷量有所下降所致。
人二倍體細胞指正常人胎兒組織在體外培養的細胞。該細胞無致癌性
中國工商銀行股份有限公司
服務助力企業復工復產的若干措施》(深環[2020]39號)的相關規定,“疫情防控應急


(四)實際分紅情況與公司章程及資本支出需求的匹配性

二、報告期公司財務報表合并范圍變化情況

杜偉民承諾好地體現對投資者和債權人利益的保護,經公司董事會及股東大會審議同意,實際控制人杜2016年12月9日長期履行
占企業當年總收入的60%以上”的認定條件
合計-1,447.11539.711,838.48202.44
號表編號


母公司資產負債表(續)

杜偉民、甘建輝、晉林武、員違反或未能履行在公司上市前個人作出的承諾以及在公司的招股說明書中披露的其他公開

姓名持股數量占公司質押或凍結數量質押或凍結數量
成大生物5.00%5.00%10.00%30.00%50.00%80.00%100.00%
4供應商D498.004.69%
限公司
利潤總額50,277.1766,344.8535.65%48,908.87105.51%23,798.46
其他非流動資產333,010,456.5033,793,309.4634,185,965.9551,239,082.95
差額
a.對于有效期在半年以內的各類疫苗,全額計提存貨跌價準備。


羅黨論獨立董事廣東世果匯農業科2.16%農業科學研究和試驗發展;食品科學技術

2019年度,公司應收賬款壞賬準備變動情況如下:
3-4年50.63%100.00%50.00%100.00%60.00%
3《出入境檢驗檢疫報檢企業備案11006085582017.07.27民海生物


③百旺信應急工程建設項目


土地使用權24,154.8980.77%24,504.7378.66%8,867.8376.27%9,135.0472.02%




價準備周轉材料-4.08--
化技術純化技術專有技術,使得肺炎球菌的發酵體積、產糖量以及多
2019年12月31日庫存商品

均不會在中國境內和境外,單獨或與第三方,以任何形式直接或間接從事或參與任何與公司
定條件



募集資金總額:300,000.00注1已累計使用募集資金總額:92,187.00
(五)申請上市的證券交易所
設備安裝購置費24,161.2417,537.33-17,537.33

2、GMP證書
多聯多價疫苗是疫苗行業的發展趨勢。民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)緊緊圍繞多聯多價疫苗技術的產業化開展,項目以多價肺炎球菌結合疫苗和多聯苗為主,均代表著未來疫苗的發展方向。
小計1,146.4817,161.260.403.04-

疫苗及治療宮頸癌的藥物
效果,實現甲型肝炎滅活疫苗的大規?；a
1)在建工程的主要內容、預計建設進度、預計轉固時間
b.對于有效期在半年至1年之內的各類疫苗,根據其銷售情況確定其可變現凈值,預計不能在半年內銷售的,按照生產成本計提跌價準備。
③無政府定價和政府指導價,且無可以參考的市場價的,適用成本價。采取成本價的,應以實際發生的材料成本、人工成本、管理費用、稅金加上合理利潤等綜合因素確定。
最近三年,公司乙肝疫苗毛利穩步增長,但占比總體呈下降趨勢,主要是由于公司國內獨有的四聯疫苗在行業內具有較強競爭優勢,市場前景廣闊,銷售規模不斷擴大所致。最近一期,公司乙肝疫苗毛利有所下降,主要是由于2018年10月乙肝疫苗生產車間由深圳南山區搬遷至深圳光明區,原有的乙肝疫苗生產車間停止生產,公司于2020年6月取得乙肝疫苗的藥品補充申請批件并且開始投入生產,使得最近一期乙肝疫苗庫存緊缺,銷量有所下降所致。
能利用率
(3)募集資金未來使用計劃
動產權第0130567號海街道用地
土地使用權直線法50按50年或剩余使50
凈利潤43,333.2157,450.5643,568.5121,470.35
函后確認收入的同時根據與將貨款回至公司指定賬行初步審核,填制報銷單銀行承兌匯
項目2018年12月31日2019年1月1日調整數
本項目在建設和運營過程中產生一定量的污水、廢氣、噪聲和固體廢物,針對各類污染物,項目建設過程中堅持“三同時”原則的基礎上,貫徹落實國家和深圳市的各類環境保護要求,切實采取了多項有效的環保措施。
(四)償債能力分析

尹愛萍女士,公司職工監事,1982年出生,中國國籍,無境外永久居留權,學士學位。曾任北京艾科泰國際電子有限公司生產部生產線長、北京興豐潔宇勞務派遣有限責任公司人事助理。2014年1月至今,先后任民海生物分包裝室統計員、人力資源部專員、工會干事;2018年8月至今任公司監事。
報告期各期末,公司存貨余額分別為19,494.88萬元、19,718.12萬元、22,907.66萬元和37,232.01萬元,總體呈增長趨勢;報告期末,公司存貨余額較上年末增加14,324.35萬元,增幅62.53%,主要系公司根據市場需求更換四聯苗包裝、根據市場需求投產23價肺炎球菌多糖疫苗和乙肝疫苗重新投產使得庫存商品有所增加以及按照研發項目進展需求備貨使得原材料及周轉材料有所增加所致。

序號單位名稱金額賬齡款項占應收賬款有無關
苗(MRC-5細胞)
平均值1.25%5.00%15.00%40.00%70.00%90.00%100.00%
苗國際化產業基炎球菌結合疫苗;麻腮244,264.963,441.772023年120,978.4190,063.57211,041.98
無形資產299,061,289.07311,537,313.30116,274,867.81126,844,784.95
注:截至報告期末,上表主要應收賬款方中,客戶N、客戶O應收款項余額扣除相應的應付銷售服務費、保證金等款項后,按照凈額均已全部計提壞賬準備,且應收客戶O的款項已核銷。
利潤分配采取現金或者股票方式分配股利,其中優先以現金分紅方式分配股利。無重大投資
由上可知,公司報告期期末應付賬款余額中前五名供應商合計金額占應付賬款余額的比例為40.84%,主要是應付的工程設備款項和材料款項,符合公司實際經營情況。
發放銷售服務費



截至本募集說明書簽署之日,公司已完成百旺信應急工程建設項目一期的基本建設工作。目前,公司正在積極推進生產設備采購安裝調試、生產車間生物安全認證等工作,項目實施進度基本與上表計劃進度一致。



5)所得稅測算
無細胞百白破b型北京市食品藥
業基地(三期)灰質炎病毒滅活疫苗
截至2020年9月30日,公司主要在建工程的預計轉固時間以及新增固定資產情況如下:
經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳康泰生物制品股份有限公司首次公開發行股票的批復》(證監許可[2017]39號)核準,公司于2017年1月20日首次公開發行人民幣普通股(A股)4,200萬股,發行價格為每股3.29元,募集資金總額人民幣13,818.00萬元,扣除發行費用人民幣2,706.05萬元后,募集資金凈額為11,111.95萬元。上述募集資金到位情況業經廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)審驗,并由其出具“廣會驗字[2017]G17002850011號”《驗資報告》。
本次募集資金投資項目均用于生產新冠疫苗,截至本募集說明書簽署日,公司尚未取得新冠疫苗產品上市的批準。本次募集資金投資項目的可行性分析是基于當前市場環境、技術發展趨勢等因素做出的,雖經過了充分的可行性研究論證,但仍存在因市場環境、未來審評政策等因素發生變化,致使公司可能無法取得疫苗注冊批件和上市許可的風險,從而導致項目延期或無法實施,或者導致投資項目不能達到預期收益的可能性。


上述當期應計利息的計算公式為:IA=B×i×t/365
公司管理團隊在生物醫藥行業積累了豐富的技術研發、生產管理和市場銷售經驗,能夠快速把握行業發展趨勢,并制定相應經營規劃,以適應行業環境和政策的變化,增強公司整體經營能力。同時,公司注重人才隊伍建設,建立并完善長效激勵機制,吸引和留住優秀人才。公司通過實施股權激勵計劃,充分調動高級管理人員、核心管理人員、核心技術人員的積極性,把核心員工的利益和公司發展結合在一起,建立了穩健、優秀的管理團隊。



單位:萬元
麻疹風疹聯合減毒活疫苗用于同時預防麻疹病毒和風疹病毒
單位:萬元


律師費用【】
3、非流動資產構成分析

合計4,383.7134.78%

本次發行的可轉債持有人在轉股期內申請轉股時,轉股數量的計算方式為:Q=V/P,并以去尾法取一股的整數倍。
單位:萬元





本公司將依法向投資者賠償相關損失,投資者損失根據本公司與投資者協商確定的金額,或
3-4年

1、強大的科研實力和豐富的管理經驗
截至2020年9月30日,公司持股5%以上股東控制其他企業如下表:序號股東姓名關聯企業名稱關聯關系主營業務



長期待攤費用攤銷589.31131.3278.71302.38現金無關
在建工程386,006,668.99386,006,668.99132,487,509.19132,487,509.19


(六)受疫情影響的風險
繳工作存在諸多困難,為妥善解決公司未繳納的住房公積金問題,避免因此對公司以后的經
【】年【】月【】日刊登發行結果公告;解凍未中簽的網上申購資金正常交易
我國疫苗行業經過多年的發展,已形成了一定的產業基礎和行業格局,加之本身具有很高的技術、生產門檻,對新進入者而言,面臨較高的進入壁壘。


李向明獨立董事男652018年8月2021年8月
1、自發行人股票上市之日起十二個月內,本人不轉讓或者委托他人管理本人直接或者間接持
姓名職務持股數量(萬股)持股比例(%)
5客戶B1,262.060.63%374.710.42%1年以內

用于預防由b型流感嗜
辦公地址廣東省深圳市福田區深南大道2012號深圳證券交易所廣場22-28樓
本次募集資金投資項目與公司現有主業緊密相關,不會導致公司主營業務及發展目標發生變化,本次募集資金將從一定程度上改善公司的財務結構,降低公司的財務費用,增強公司的付息能力,改善公司的流動性指標,夯實公司的資金實力。本次募集資金的到位,將更為有力地促進公司發展戰略的順利實施,推動公司新一輪的快速發展。
4、研發模式
流動資產:


5)行業涉及的稅收優惠政策將無重大變化;
存貨周轉率(次)0.330.770.910.81


單位:萬元
上述第14號專利由民海生物與中國人民解放軍某研究所共同申請,該專利技術與當前公司主營業務無關,公司一直未用于實際生產,也未獲得相關經濟利益,僅作為公司技術儲備項目。
4、與公司董事、監事及高級管理人員關系密切的家庭成員控制的或者擔任董事、高級管理人員的企業為關聯方。
1重組乙型肝炎疫苗注射劑國藥準字S20110026至2021.09.07廣東省食品藥康泰生物
1-1-250
板反應裝置

公司的重組乙肝疫苗10ug產品主要面向16歲以下人群用于預防乙型肝炎,主要為國家免疫規劃疫苗。報告期內,該產品產生的收入占公司主營業務收入比重分別為15.11%、9.57%、7.82%和1.39%,占比較小。即使公司未能取得該產品延期的注冊批件,預計也不會對公司的業績產生重大不利影響。
司應當扣減該股東所分配的現金紅利,以償還其占用的資金。(二)公司的分紅回報規劃。本
報告期各期末,公司非流動負債總額分別為36,321.83萬元、52,963.03萬元、32,799.55萬元和19,098.53萬元,主要由長期借款、應付債券、遞延收益構成;報告期各期末,上述主要負債占非流動負債的比例分別為92.43%、94.80%、96.75%和94.48%。

報告期內,公司Hib疫苗的產能利用率分別為44.95%、41.63%、33.34%、32.31%,其產能利用率有所下降。報告期內,公司四聯苗的產能利用率分別為28.66%、104.03%、126.67%、143.33%,產能利用率增長較快,其主要原因為:Hib原液既可以做Hib疫苗又可以做四聯苗,公司作為國內目前唯一一家申請注冊并獲得藥品注冊批件的四聯苗生產企業,生產的四聯苗產品技術含量高,填補了國內空白,因此公司根據市場行情進行主動調配,因此減少生產Hib疫苗,將更多的原液用于四聯苗的生產,滿足市場需求。



無形資產48,602,413.3949,989,966.5756,190,042.7359,460,273.81



北京民海生物科術進出口、代理進出口。(市場主體依法自主選擇
扣除非經常性損益后歸屬于公司普8.86%0.650.63
報告期內/報告期各期末,公司主要財務指標如下:
應收票據-2,298,800.00--
2017年末和2018年末,公司長期應付款余額分別為2,574.23萬元和2,574.23萬元,占非流動負債的比例分別為7.09%和4.86%。截至2017年末和2018年末,因北京生物醫藥產業基地發展有限公司尚未驗收,民海生物尚未開始結轉。2019年及以前年度民海生物繳納的五年總稅款已經可以全部抵扣北京生物醫藥產業基地發展有限公司土地開發補償費金額,民海生物依照投資協議的約定將其轉入遞延收益,并在相關土地的剩余年限內攤銷。
序號項目名稱項目總投資擬投入募集資金
冊批件
人用病毒疫苗
炎和b型流感嗜品第2.2類型流感嗜血桿菌引起的批件批件
最近一年及一期末,公司應收賬款的賬齡以1年以內為主,占比分別為94.82%和91.31%。公司6個月內預期信用損失率高于康華生物、低于其他可比公司,預期信用損失率介于同行業可比上市公司預期信用損失率區間,主要是由于公司客戶主要為各地疾病預防控制機構、由財政撥款保障其償付能力的事業單位等,資信情況良好,償債能力較強。

我國的滅活疫苗有較好研究基礎,有大量成熟產品,如甲肝滅活疫苗、流感滅活(裂解)疫苗、手足口病滅活疫苗、脊髓灰質炎滅活疫苗等均已廣泛應用。目前,國內已上市的新冠疫苗均為滅活疫苗,滅活疫苗技術相對比較成熟,能快速實現大規模產業化,滿足防控新冠肺炎疫情的迫切需要。截至2020年9月30日,公司已取得新型冠狀病毒滅活疫苗(Vero細胞)的臨床試驗批件。


序號承諾投資項實際投資項募集前承諾募集后承諾實際投資金募集前承諾募集后承諾實際投資金額與募集后(或截止日


傳真號碼:0755-26988600
2、流動資產構成及變化分析

(一)主要在建工程的轉固時間及新增固定資產情況
期)

(2)應付債券
經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;


一、募投項目實施的風險....................................................................................................1
業研發總部不適用5年126,800.009,369.432023年建設期
減值準備----
廣東省高級人民法院(以下稱“廣東高院”)作出“(2002)深中法經一初字第400號”《民事判決書》,判決發行人與深圳市招商實業發展有限公司(以下稱“招商實業”)就光大銀行股份有限公司深圳分行本金700萬元及利息的債權承擔連帶清償責任,深圳市中級人民法院(以下稱“深圳中院”)于2003年9月25日扣劃發行人756萬元銀行存款至光大銀行股份有限公司深圳分行。
遞延所得稅負債增加(減少以“-”號填列)-900.00--

3.最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業在中國境內發生的研究開發費用總額占
劉群、苗向、鄭海發、朱限售鎖定期限將自動延長六個月。本人不因職務變更或離職等主觀原因而放棄履行此承諾。3、若2017年2月7日日至任職期完畢

七、實際控制人控制的風險
元指人民幣元
成大生物指遼寧成大生物股份有限公司

李彤副總裁男552018年8月2021年8月

票成本攤銷

其中:P0為調整前有效的轉股價,n為該次送股率或轉增股本率,k為該次增發新股率或配股率,A為該次增發新股價或配股價,D為該次每股派送現金股利,P1為調整后有效的轉股價。

用于凍干人用狂犬病疫
單位:萬元
治療性疫苗
金額比例金額比例金額比例金額比例
公司重組乙肝疫苗10ug的藥品注冊批件將于2021年9月到期,公司目前已向廣東省藥品監督管理局申請了藥品再注冊,并于2021年2月7日取得了《藥品再注冊申請受理通知書》(粵再210086),較批件有效期限提前7個月,不屬于延期申請的情形。截至本募集說明書簽署日,重組乙肝疫苗10ug的再注冊申請正在廣東省藥品監督管理局內部進行技術審評工作。

生產、銷售疫苗;普通貨運,貨物專用運輸(冷藏保鮮);倉儲服務;技術開

流動資產540,945.5363.68%182,819.4846.26%174,023.2352.16%98,967.9644.77%
1新疆盟源投資有限公司2,000杜偉民持有100%公司股權股權投資

于60%。企業注冊成立時間不足三年的,按


根據深圳市政府會議紀要,百旺信應急工程建設項目被列為深圳市疫情防控應急工程建設項目。百旺信應急工程建設項目可先行開工建設,如疫情結束后仍需使用的,實施備案等管理。深圳市生態環境局南山管理局已出具了說明確認文件。
學)新知識,創造性運用科學技術新知識,
七、盈利能力分析............................................................................................................177

中國疾病預防控制中心的主要職責是在國家衛生健康委員會領導下,圍繞國家疾病預防控制重點任務,加強對疾病預防控制策略與措施的研究,做好各類疾病預防控制工作規劃的組織實施;開展食品安全、職業安全、健康相關產品安全、放射衛生、環境衛生、婦女兒童保健等各項公共衛生業務管理工作,大力開展應用性科學研究,加強對全國疾病預防控制和公共衛生服務的技術指導、培訓和質量控制,在防病、應急、公共衛生信息能力的建設等方面發揮重要作用。
2、非流動負債構成分析
非免疫7-12個月19.76223.750.040.46冷庫超溫計提跌價準備
YUANLIPING女士于2021年3月10日與杭州合琨簽訂了《股份轉讓協議》,YUANLIPING女士擬將其持有的公司股份10,000,000股無限售流通股(占公司股份的1.46%)轉讓給杭州合琨。杭州合琨為YUANLIPING女士控制的獨資公司,本次股份轉讓完成后,YUANLIPING女士仍通過杭州合琨控制該部分轉讓的股份,其所控制的公司股份總額未發生變化。同日,杭州合琨與公司實際控制人杜偉民簽署《一致行動人與表決權委托協議》,杭州合琨同意與杜偉民建立一致行動關系,并將擬自YUANLIPING處受讓的發行人10,000,000股股份的表決權等股東權利委托給杜偉民行使。
報告期各期末,公司資產負債率與同行業可比上市公司比較情況如下:

疫苗(釀酒酵母)(免指品,可以一定程度上阻止肝炎向肝硬化方向轉化。該產品系公司與中

報告期各期內,公司銷售費用分別為61,541.88萬元、100,533.10萬元、78,457.42萬元和57,490.63萬元,主要包括職工薪酬、銷售服務費及獎勵、包裝及運輸費以及會議費;前述四項合計金額分別為60,331.48萬元、98,956.54萬元、77,389.18萬元和56,905.90萬元,占銷售費用的比例分別為98.03%、98.43%、98.64%和98.98%。
2、管理費用

截至2020年9月30日,羅黨論先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
疫苗是人類用于控制和預防傳染病最經濟、最有效的措施,世界各國政府均將預防接種列為最優先的公共預防服務項目。通過免疫規劃,我國實現無脊灰目標、無白喉病例報告,其他疫苗針對疾病發病水平也與發達國家接近,有效地控制了傳染病發病的傳播。不斷提高免疫服務質量,維持高水平接種率是全社會的責任。報告期內,首部疫苗管理的專門法律《疫苗管理法》頒布實施,對疫苗的研制和注冊、生產和批簽發、流通和接種等進行規定,并明確了法律責任。
6、海關報關單位注冊登記證書、對外貿易經營者備案登記表以及出入境檢驗檢疫報檢企業備案表
工業/倉
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
非免疫部分疫苗可變現凈值低于成本7-12個月140.161,133.0245.32238.23
4、人才壁壘
四、利潤總額502,771,651.38663,448,507.71489,088,742.19237,984,633.95
中遭受損失,本人將依法向投資者賠償相關損失,投資者損失根據發行人與投資者協商確定


苗及其生產方法
60μg重組乙型肝已撤回藥品注冊
5、本人承諾不利用重要股東的地位和對公司的實際影響能力,損害公司以及公司其他股東的權益。

賬面價值比例賬面價值比例賬面價值比例賬面價值比例

(四)病毒變異導致疫苗有效性降低或無效的風險
(1)項目實施的外部環境未發生重大不利變化
業的決定》日中藥等創新藥物大品種,提升生物醫藥產業
包括藥物的合成工藝、提取方法、理化性質及純度、劑型選擇、處方
(3)效益測算

(二)稅收優惠和政府補貼政策發生變化的風險
第六節財務會計信息與管理層分析.................................................................................118
主要股東情況康泰生物持股100.00%
此外,若未來杜偉民與YUANLIPING解除《一致行動人與表決權委托協議》,公司將面臨實際控制人控制權減弱,存在可能變更實際控制人的風險。


一、本次募集資金的運用概況
應收股利----
乙肝疫苗12,540.768.84%51,650.4426.59%51,684.3225.66%42,700.4236.85%
葛蘭素史克指英國葛蘭素史克公司
報告期各期末,公司無形資產賬面價值分別為12,684.48萬元、11,627.49萬元、31,153.73萬元和29,906.13萬元,占非流動資產的比例分別為10.39%、7.28%、14.67%和9.69%,主要由土地使用權和非專利技術構成。
一、公司基本情況
重慶智飛生物制品股份有限公司(300122.SZ)主要從事疫苗、生物制品的研發、生產、銷售和配送,主要產品包括AC結合疫苗、Hib疫苗、AC-Hib三聯疫苗、ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗等。
1-1-1

(平方米)
預留部分第一個解除限售期于40%
5麻疹濃縮液0818722017.1.255年巴基斯坦民海生物



本人在發行人首次公開發行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的,自申報離繼續
根據民海生物與荷蘭INTRAVACC于2014年9月23日簽訂的《LicenseagreementregardingtechnologyfortheproductionofSABIN-IPV》,荷蘭INTRAVACC向民海生物授予非獨占性的、不可轉讓的sIPV疫苗的生產和相關檢測技術,該疫苗技術可用于sIPV疫苗和與之相關的聯合疫苗的生產,民海生物可以用于中國區域內的生產與世界范圍內的銷售。
非流動負債合計57,215,562.84246,737,700.93454,187,030.29270,380,541.85
2018年12月31日


其他59,410.5496.74%227.3826.41%173.674.10%339.1028.53%
凍干b型流感嗜預防用生物制血桿菌引起的侵襲性感已申請藥品注冊
序號項目名稱募投項目備案文件環評批復文件
1康泰生物ZL201010622258.7及其二倍體細胞適發明專利2012年11月21日原始取得

至5周歲兒童
信用減值損失-7,476,597.87452,368.78--
(二)現任董事簡介

限制性股票4,155.406.18%8,584.1713.89%14,604.5919.76%14,026.3925.72%
利息支出229.96893.152,393.27217.33



綜上,公司對于達到預定可使用狀態時的在建工程及時結轉固定資產,不存在已完工但未及時轉入固定資產的情形。
名稱信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)
(二)正在從事的研發項目及進展情況
其他費用10,167.827,195.387,195.38-


根據上表,報告期內,如民海生物不享有高新技術企業稅收優惠,則其凈利潤將減少17.75%、14.16%、11.96%和11.60%。
易日內),應書面通知公司董事會其增持公司A股股票的具體計劃(應包括擬增持的數量范

一種漢遜酵母表達(漢遜酵母)、重組腸道發明專利:一種漢遜酵母表本技術擁有的尿嘧啶缺陷型漢遜酵母菌具有突變位
應付票據6,911,208.00-2,926,008.00-
折舊經中營與利活潤動
Hib疫苗600.00193.86167.6132.31%86.46%

截至公司第六屆董事會第二十六次會議召開日,百旺信應急工程建設項目已投入43,931.08萬元,用于工程支出、設備購置及臨床試驗費?？鄢聲Q議日前已投入的資金后,該項目尚需投入資金194,120.06萬元。對于尚需投入的資金中,部分擬使用募集資金投入。公司不存在置換董事會前投入的情形。

(1)行業基本法律法規序號法律法規名稱生效日期/修訂日相關環節主要內容

單位:萬元
報告期各期末,公司貨幣資金余額構成如下:
麻風二聯苗719.270.55%184.600.10%576.190.31%1,238.561.21%
項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未

2019年12月31日
2客戶J1,676.230.86%
6藥品生產質量管理2011年3月1日藥品生產對藥品生產全過程的所有環節做出規




成大生物102,971.54167,692.4520.59%139,057.198.98%127,603.98





截至2020年9月30日,公司預付賬款前五名情況如下:
⑤法律、行政法規及公司章程規定應當由可轉債持有人承擔的其他義務。
辦公設備年限平均法553-55
10吳凌東境內自然人5,900,0280.86%-
中國證監會、交易所對本次發行所作的任何決定或意見,均不表明其對申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證,也不表明其對發行人的盈利能力、投資價值或者對投資者的收益作出實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。


第三節風險因素
1-1-225


成大生物4.59%4.90%6.69%6.38%
一種霍亂弧菌O139
注冊資本(萬元)5.00
序號注冊號類號商標有效期所有權人

號


1-1-249
青島道豐股權投資自有資金投資的資產管理服務,以自有資
解放軍某新型凍干保護劑配
重組乙型肝炎疫苗(釀酒酵用于16歲及以上無應答人群預防乙
單位:萬元

(6)存貨
(8)其他非流動資產
予杜偉民先生,并與杜偉民先生建立一致行動關系。
5、存在股東違規占用公司資金情況的,公司應當扣減該股東所分配的現金紅利,以償還其占用的資金?！?


本規劃未盡事宜,按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本規劃由公司董事會負責解釋,自股東大會審議通過之日起生效,修改時亦同。(三)公司三年以來股利分配情況

(1)項目產品代表未來的發展方向
(1)激勵模式及授予價格

內進行減持的,則減持價格(如果發行人在該期限內存在派息、送股、資本公積金轉增股本、承諾
劉建凱、為進行約束;3、本人承諾不動用公司資產從事與履行職責無關的投資、
列)關的項目
1-1-83
預防接種的特點等方面,對疫苗監管的


母)-20μg
其他477.930.71%834.581.35%1,172.341.59%1,210.982.22%

6全自動燈檢檢漏一體機21,275.0845.401,229.6896.44%

③報告期各期末存貨剩余有效期情況
本公司控股股東、實際控制人杜偉民做出承諾如下:“本人作為深圳康泰生物制品股份有限公

劉建凱先生,公司董事,1970年出生,中國國籍,無境外永久居留權,北京師范大學生物化學專業學士。曾任大連高新生物制藥公司研發部部長、北京華特森基因科技有限公司項目經理;2005年1月至今,任民海生物副總經理,2015年7月至今兼任民海生物研發中心主任;2008年9月至今擔任本公司董事。
疫苗管理局
本公司已對募集說明書進行了核查,確認本募集說明書內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔相應的法律責任。
誠邦信用信息服務28.00%企業征信服務;企業管理咨詢等




公司主營業務為人用疫苗的研發、生產與銷售。本次募投項目生產的產品均為人用疫苗,該等產品均基于公司現有產品研發及生產經驗進行的,與公司現有業務聯系緊密,盡管生產的產品主要為市場新型疫苗,但從行業研發生產角度,并不存在募投項目生產產品與現有產品存在重大差異的情形。
《疫苗管理法》指《中華人民共和國疫苗管理法》
(二)新增折舊對公司經營業績的影響
鄭海發副董事長、副總裁男572018年8月2021年8月


十一、公司最近三年以來發生的重大資產重組情況....................................................103



(1)主營業務毛利率變動分析

銷售費用按營業收入的5%測算,管理費用按營業收入的5%測算。

預付工程設備23,301.05與主業直接相關,不屬于財務性投資否
公司百旺信應急工程建設項目及腺病毒載體新冠疫苗車間項目的投資建設是積極響應國家疫苗儲備制度政策的要求,有利于提高國家疫苗產能儲備,有利于完善疫苗研發技術,提高疫苗質量,提升國內疫苗企業的國際競爭力。因此,本次募投項目的建設是十分必要的。
財政部2018年6月15日發布的《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2018〕15號),對一般企業財務報表格式進行了修訂,公司執行上述規定的主要影響如下:
劉群、呂志云、羅黨論、承諾日內,本人將依法賠償投資者損失。2、在本人上述承諾履行完畢前,本人自愿不在發行人處2015年6月14日長期履行
5、債券利率
1供應商I1,809.7214.36%
關于規定展行關聯交易的信息披露義務。3、對于無法避免或有合理原因而發生的關聯交易,本人

成的任何損失承擔全額賠償責任。
(六)本次募投項目與公司既有業務、前次募投項目的區別和聯系
1.4預備費1,122.821,122.82否
本人承諾本募集說明書內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,按照誠信原則履行承諾,并承擔相應的法律責任。

2001年12月31日,雙方簽訂《合作研究開發乙型肝炎治療性乙肝疫苗補充協議》,對中國人民解放軍某研究所向公司提供的實驗數據和結果以及各種階段性成果資料進行了約定。

減:營業外支出7,601,025.30811,061.094,990,379.415,034,500.57

其他應收款61,408.11否
測試化驗加工費1,788.2912.57%3,832.5319.33%3,526.9419.83%2,959.5034.93%
2019年8月,公司自主研發的23價肺炎球菌多糖疫苗成功上市;上市初期市場準入數量及市場覆蓋率較低,最近一期內,公司加大23價肺炎球菌多糖疫苗的推廣和宣傳力度,毛利規模有所增長。最近一年及一期,公司23價肺炎球菌多糖疫苗分別實現毛利1,062.58萬元和32,159.94萬元,業績增長迅速,是僅次于四聯疫苗的第二大毛利貢獻來源。

杜偉民183,394,12526.73%23,484,7403.42%
中國食品藥品檢定研究院主要職責是依法承擔實施藥品、生物制品、醫療器械、食品、保健食品、化妝品、實驗動物、包裝材料等多領域產品的審批注冊檢驗、進口檢驗、監督檢驗、安全評價及生物制品批簽發,負責國家藥品、醫療器械標準物質和生產檢定用菌毒種的研究、分發和管理,開展相關技術研究工作。



1.2設備購置及安裝36,720.7823,987.00是

2020年四聯苗375.00537.47278.31143.33%51.78%


單位:萬元
據由商務部編制,其分管領導上半年的發貨及回款指裁審批同意后,向推廣商

9術;肺炎球菌多糖純疫苗的制備模發酵技術;肺炎球菌多糖化參數進行優化,形成了肺炎球菌發酵、多糖純化的自主研發


(進出口企業代碼)
業收入的比例
報告期內,公司流動負債的構成情況如下:
單位:萬元
應付職工薪酬4,221,796.238,533,516.038,411,514.765,676,757.55
鄭海發北京甲子科技有限責任公司董事
辦公地址:深圳市光明區馬田街道薯田埔路18號
20民海生物ZL201210314112.5糖溶液中脫氧膽酸發明專利2013年12月11日原始取得
1藥品生產許可證粵201601712025.09.26廣東省藥品監督管理局康泰生物

投資基金
公司原采用的存貨計價方法為先進先出法,當存貨價格變動時,會使當期利潤和庫存存貨價值被高估或低估。為了更真實、更準確地反應公司資產狀況和經營成果,提供更可靠、更相關的會計信息,根據《企業會計準則第28號-會計政策、會計估計變更和會計差錯更正》《企業會計準則第1號-存貨》的相關規定,并結合實際情況,將存貨計價方法由先進先出法變更為加權平均法。由于公司原輔材料品種較多、生產工藝較復雜、存貨周轉頻率偏高,采用追溯調整法不切實可行,故本次會計政策變更采用未來適用法,不會對公司以前年度財務狀況和經營成果產生影響,無須對已披露的財務報告進行追溯調整。公司于2017年12月28日召開第五屆董事會第二十一次會議,審議通過了《關于會計政策及會計估計變更的議案》中關于存貨的計價方法會計政策的變更,變更日期為2018年1月1日。存貨計價方法的變更將于2018年1月1日起施行,對公司2017年度財務報表沒有影響。
注1:沃森生物2019年按組合計提壞賬準備分為風險較小組合、常規風險組合和重大風險組合;其中,風險較小組合為回收率很高,有信用證做擔保等,不計提壞賬準備;常規風險組合為常規風險組合,按賬齡信用損失率計提壞賬;重大風險組合系賬齡已超3年,且近期已無交易,全額計提壞賬。
一、經營活動產生的現金流量:
前二十個交易日公司股票交易均價=前二十個交易日公司股票交易總額/該二十個交易日公司股票交易總量。
注冊地址:深圳市南山區科技園科發路6號


資產處置收益--221,169.41-893,041.64-1,465.76
公司利潤分配政策的論證程序和決策機制為:
本項目的實施主體為深圳康泰生物制品股份有限公司。

(漢遜酵母)、重組腸道點明確、回復突變率低、遺傳穩定性好、生物表達量

2、技術許可
營業收入142,034.16194,333.18201,690.28116,117.58
報告期內,公司應收賬款周轉天數如下表所示:

ACYW135群腦用于預防A群、C群、Y
實際投資項目截止9.30投最近三年一期實際效益累計實到預計
6其編碼基因與應用疫苗(HPV)的制備及其編碼基因與應用危險,具有良好的安全性、免疫原性和生物學活性,自主研發
若轉股價格修正日為轉股申請日或之后,轉換股份登記日之前,該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。
公司遵守國家和地方各級政府部門頒布的安全生產政策法規和條例。報告期內,康泰生物一直遵守安全生產方面的法律法規的要求,未發生重大安全事故,也未受過安全生產監管部門的處罰。
長期借款19,795,458.84195,018,307.34255,018,307.34227,432,679.41
物制造
(一)發行人
公司主營業務收入構成按產品類別分類情況具體如下:
8791005252012.08.21-2022.08.20民海生物

職工薪酬5,478.4945.21%8,196.7948.00%6,836.9444.05%3,649.4137.55%
由于阿斯利康新冠疫苗在海外接種產生的不良反應所引發的影響將可能會導致阿斯利康授權公司研發和生產的腺病毒載體新冠疫苗在國內上市存在一定的不確定性,從而導致本次募集投資項目腺病毒載體新冠疫苗車間項目延期或無法實施的風險。
報告期各期內,公司計提與收回/轉回的應收賬款壞賬準備凈影響金額分別212.74萬元、454.08萬元、409.77萬元和1,897.91萬元,占報告期各期內歸屬于母公司股東凈利潤比例分別為0.99%、1.04%、0.71%和4.38%。




益合計




本公司將就回購計劃進行公告,包括回購股份數量、價格區間、完成時間等信息。股份回購
公司董事、監事、高級管理人員情況詳見本募集說明書“第四節發行人基本情況”之“五、董事、監事、高級管理人員及其他核心人員情況”。公司董事、監事、高級管理人員關系密切的家庭成員,包括其配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母等。
2020年9月30日
投資收益26,109,654.856,993,092.396,773,539.951,880,029.83

其他費用25,861.561,839.88-1,839.88

報告期各期末,公司流動負債總額為77,648.07萬元、97,402.41萬元、87,017.93萬元和137,485.94萬元,公司流動負債主要由應付賬款、應交稅費、其他應付款等主要科目構成;報告期各期末,上述主要項目占流動負債的比例分別為82.49%、87.58%、85.40%和95.32%。

綜上,發行人預計后續正式取得西麗街道白芒關百旺工業區九區空地的使用權,并將其作為百旺信應急工程建設項目的實施用地不存在重大不確定性。但若因內外部因素發生變化導致公司在上述臨時用地使用期限到期后無法續期或后續無法按照計劃簽訂土地出讓合同并取得土地使用權,則將會對百旺信應急工程建設項目的未來生產經營造成不利影響。
Hib疫苗2,162.6921.47%2,788.9517.08%3,245.4818.15%2,462.7618.10%
報告期內,公司享受的稅收優惠總金額分別為4,366.51萬元、8,077.74萬元、8,968.95萬元和5,050.01萬元,占當期利潤總額的18.35%、16.52%、13.52%和10.04%,公司對稅收優惠不存在重大依賴。
債發行得到切實履行管機構按照其制定或發布的有關規定、規則,對本人作出相關處罰或采取有效履行
其他費用10,167.825,779.983,601.572,178.41
(三)保持持續技術創新的機制和安排
2014年9月30日,福田法院作出“(2014)深福法民二清(預)字第18號”《民事裁定書》,裁定受理發行人對招商實業的強制清算申請。2016年4月14日,福田法院作出“(2015)深福法民二清算(字)第6號”《民事裁定書》,裁定終結招商實業的強制清算程序,債權人可以另行依據相關法律法規要求招商實業股東、董事、實際控制人等清算義務人對其債務承擔償還責任。
1、項目基本情況
17全自動包裝線1241.0719.53221.5491.90%
存貨37,209.616.88%22,875.9612.51%19,608.6711.27%18,083.4218.27%
研發費用占營業收入比例10.01%10.20%8.82%7.30%
2高新技術企業證書GR2018110035802018.09.103年民海生物
支付其他與經營活動有關的現金306,986,515.80513,167,798.70397,332,338.45258,765,111.44
一、營業總收入1,420,341,570.771,943,331,753.942,016,902,801.751,161,175,811.63
債券
康泰有限指深圳康泰生物制品有限公司,發行人前身
酬


40民海生物ZL201820496130.2一種免疫印跡檢測實用新型2018年11月30日受讓取得

技術活疫苗的制備制備技術基因插入牛源輪狀病毒,組成多價人-牛重配株,按自主研發
伙)



合收益總額




報告期各期末,公司遞延收益余額分別為10,828.37萬元、8,943.49萬元、12,231.49萬元和16,064.13萬元,占非流動負債的比例分別為29.81%、16.89%、37.29%和84.11%,主要包括疫苗等研發項目的政府補助款。
其他公司承諾不為激勵對象依激勵計劃獲取有關股票期權提供貸款以及其他任何形式的財務資股票期權激正常
項目2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年
公司生產實行“以銷定產”的生產模式。
非流動負債19,098.5312.20%32,799.5527.37%52,963.0335.22%36,321.8331.87%
非流動資產合計3,085,669,189.162,124,212,813.381,596,213,684.021,221,031,660.71
放棄前述競爭性新業務機會且本人及本人控制的其他企業從事該等與公司及其控制的企業主
項目2019年12月31日2020年1月1日調整數
1.7預備費3,087.813,087.81否
附表:本次發行前公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員所作


項目協辦人:
(7)應交稅費


序號名稱成熟度對應的專利及非專利技術技術優勢具體來源
地方教育費附加19.480.04%13.721.63%12.940.58%7.640.18%
(4)應收賬款周轉率=主營業務收入金額/應收賬款賬面余額期初、期末平均數

3)行業未來形勢及市場情況無重大變化;
期間序號客戶名稱金額占比

項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31
(3)債券持有人會議的召開情形
2019年1月31日,公司分別召開第六屆董事會第六次會議、第六屆監事會第五次會議審議通過了《關于調整部分募集資金投資項目實施進度的議案》,因公司為確保國家免疫規劃疫苗產品的穩定供應,防止國內乙肝疫苗市場供應緊缺,增加了乙肝疫苗的生產任務,延長南山區生產基地生產時間,南山區生產基地未按照原計劃搬遷,部分設備搬遷延遲。同時,產品生產工藝驗證、質量研究、現場檢查及GMP認證期限較長,導致康泰生物光明疫苗研發生產基地一期的建設進度與原計劃存在一定差異,因此將該募投項目達到預定可使用狀態的日期由2019年2月28日調整為2020年3月31日。
金額占比金額占比金額占比金額占比





型流感嗜血桿菌結合疫
2康泰生物然資源局西側,原百旺訓考場內2021.04.284,922.37目臨時施工工

(五)募集資金投資項目新增固定資產折舊影響公司經營業績的風險

劉群副總裁63.180.09
設項目
單位:元
二、投資活動產生的現金流量:


11擰桿貼標機1499.8580.98418.8783.80%

8南山區深南路科技工業園住宅樓深房地字第85.83住宅康泰生物
應付股利----
(一)本息兌付風險

有限公司
注冊資本(元)HKD10,000.00
口預防接種管理質量?；謴筒⒕S持無脊髓灰

隨著我國疫苗產業快速發展以及新品開發投入逐步加大,國內疫苗市場產品結構逐漸改善,中國疫苗監管體系順利通過世界衛生組織認證,國家對疾病預防控制、疫苗接種在內的公共衛生服務投入不斷加大,人民消費水平和接種意識的不斷提高,老齡化加劇和接種人群的增加,國內疫苗行業市場容量將不斷擴大。根據灼識咨詢報告,按銷售收入計,國內的疫苗市場總規模由2014年的233億元人民幣增至2019年的425億元人民幣,預計到2030年將達到1,320億元人民幣,年均復合增長率達10.9%。
中檢院指中國食品藥品檢定研究院
合計427,890,84362.36%149,108,533
上市以來未發生影響發行人獨立性的關聯交易,不存在違反關聯交易相關承諾的情況。
(3)應付賬款
在收到客戶簽署的收貨確認推廣商所負責區域客戶商務部對推廣商票據進銀行轉賬、


百旺信應急
在北京市行政區域內注冊的企業,近三年內25項與主營業務相關的發明專利;符合近三
8-廣發創新升級靈活配置混基金、理財產品等7,796,8421.14%
地區名稱2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

35民海生物ZL201711248760.4一種目的蛋白的純發明專利2020年7月28日原始取得
民海生物指深圳康泰生物制品股份有限公司全資子公司北京民海生物科技有
2019年12月31日
方面控制的企業決定從事的,則本人及本人控制的其他企業應當無償將該新業務機會提供給公司
11管系統法治宣傳教品監督管理2016年9月8日做好新時期食品藥品監管法治宣傳教育工
本次可轉債轉股情況受轉股價格、轉股期內公司股票價格、投資者偏好及預期等諸多因素影響。如因公司股票價格低迷或未達到債券持有人預期等原因導致可轉債未能在轉股期內轉股,公司則需對未轉股的可轉債償付本金和利息,從而增加公司的財務費用負擔和資金壓力。

投資活動現金流入小計896.59692.3510,755.96190.93
麻風二聯苗950.980.67%2,375.451.22%3,242.211.61%3,633.263.14%
3、近三年高級管理人員變動情況
四、匯率變動對現金及現金等價物的-2,033.707,603.1044,441.50-28,432.99
1-1-82
注:募集資金總額為人民幣13,818.00萬元,扣除發行費用2,706.05萬元,募集資金凈額為11,111.95萬元。2020年6月,乙肝疫苗生產場地變更獲得國家藥品監督管理局批準,康泰生物光明疫苗研發生產基地一期的乙肝疫苗生產車間正式開始生產。
經營活動產生的現金流量凈額508,962,390.03505,701,645.18336,476,192.25153,984,559.15
工程建設項目可先行開工建設,對疫情結束后仍需使用的,實施備案”。

劉群副總裁男56現任58.53
力及持續經營的影響........................................................................................................200

(2016-2020年)》
五價輪狀病毒疫苗用于五價口服輪狀病毒本方法具有靈敏度高、特異性好、快速簡便等特點,

中華人民共和國藥根據藥品管理法,進一步明確對藥品生
疫苗產品具有一定的生命周期,隨著生物技術的不斷發展,具有更高安全性和有效性的新型疫苗將逐步替代原有產品,并對疫苗市場競爭格局產生較大影響。如果公司不能緊跟國家疾病預防與控制的發展趨勢,持續開發出符合市場需求的疫苗產品,則勢必對公司未來發展造成不利影響,公司核心產品存在被國際、國內市場上其他產品或技術替代、淘汰的風險。

(4)康華生物

單位:支、萬元

(1)短期借款



其中:歸屬于母公司股東的綜433,332,060.34574,505,577.68435,685,115.33214,703,482.64

嗜血桿菌聯合疫苗品監督管理局
13大興區思邈路35號3幢1層101京(2017)大不動產權12,355.27工業/生民海生物
2、商標
報告期內,公司23價肺炎疫苗的產能利用率分別為0.00%、0.00%、8.95%、51.26%,其產能利用率有所上升,主要原因為23價肺炎疫苗為新產品,2019年取得GMP證書,公司根據該疫苗當年的招標準入進度和市場需求情況,安排了生產計劃,2020年開始大量生產23價肺炎疫苗。
2、利潤分配方案由公司董事會制定,公司董事會應根據公司的財務經營狀況,提出可行的利潤分配提案,并經出席董事會過半數通過并決議形成利潤分配方案。
注冊的管理辦法
1、基本情況與風險
2供應商J1,173.788.56%


合計--34,691.9434,691.9431,016.0334,691.9434,691.9431,016.033,675.91注2-
⑦民海生物新型疫苗國際化產業基地建設項目(一期)
生物反應器細胞培養

(三)募投項目的研發風險
品
(6)康泰生物(香港)有限公司成立時間2020年9月25日
1百旺信應急工程建設項目深南山發改備案【2021】0062號正在辦理中
最近五年,公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。(五)募集資金投資項目對外轉讓情況


其中:營業成本12,800,089.1360,033,656.1870,175,865.7070,722,333.01
(八)證券登記機構
報告期各期末,公司資產總額分別為221,071.12萬元、333,644.59萬元、395,240.76萬元和849,512.45萬元;公司流動資產占總資產比重分別為44.77%、52.16%、46.26%和63.68%,非流動資產占總資產比重分別為55.23%、47.84%、53.74%和36.32%。報告期各期末,公司資產總額穩步增長。
藥品注冊批件指國家藥品監督管理局頒發的允許藥品企業進行某特定藥品生產的批準
2021年2月8日,信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)對公司2018年2月公開發行可轉債募集資金以及2020年4月非公開發行股票募集資金(以下簡稱“前次募集資金”)截至2020年9月30日止的使用情況執行了鑒證工作,并出具了《深圳康泰生物制品股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》(XYZH/2021SZAA40014),認為:“康泰生物前次募集資金使用情況報告已經按照中國證券監督管理委員會頒布的《關于前次募集資金使用情況報告的規定》(證監發行字[2007]500號)編制,在所有重大方面如實反映了康泰生物截至2020年9月30日止前次募集資金的使用情況?！?
處置固定資產、無形資產和其他長期資-239,000.00786,100.00499,034.90
沃森生物10.33%12.26%15.27%21.30%
年月日
預計主要在建工程2,611.5517,323.3420,682.9337,478.7741,187.6941,187.6941,187.69
報告期各期末,公司固定資產累計計提折舊金額分別為42,841.78萬元、32,114.87萬元、38,172.50萬元和42,603.50萬元,與固定資產賬面原值變動情況較為匹配。
⑥按約定的期限和方式要求公司償付可轉債本息;
新型冠狀病毒滅活疫苗(Vero細胞)系將19nCoV-CDC-Tan-Strain03株新型冠狀病毒接種于微載體培養的Vero細胞,培養后收獲病毒液,經β-丙內酯滅活、澄清濃縮、純化和氫氧化鋁佐劑吸附后制成的液體疫苗。
單位:萬元
Hib疫苗800.00359.58375.4344.95%104.41%


董事(不含獨立董事)及高級管理人員在履行其增持或回購義務時,應按照公司股票上市地
5預灌封注射器自動燈檢機1680.6116.50664.1197.58%
五、法律風險......................................................................................................................35


其他費用6,600.008,407.08401.448,005.64
4)費用
公司與財務會計信息相關的重要事項判斷標準為:根據自身所處的行業和發展階段,公司首先判斷項目性質的重要性,主要考慮該項目在性質上是否屬于日?；顒?、是否顯著影響公司的財務狀況、經營成果和現金流量等因素。在此基礎上,公司進一步判斷項目金額的重要性。公司的報表重要性水平為每年利潤總額的5%。
合計317,267.64200,000.00
二、近五年內募集資金實際使用情況............................................................................224
截至本募集說明書簽署日,公司已辦理環評備案,具體情況見本募集說明書“第七節本次募集資金運用”之“二、募集資金投資項目的備案和環評批復情況”之“(二)腺病毒載體新冠疫苗車間項目”。

產成長性等指標符合《高新技術企業認定
2、擔保事項
年份序號公司名稱金額占比



323價肺炎球菌多糖疫苗DV/X2020.9.185年烏茲別克斯坦民海生物
于彌補公司的虧損、擴大生產經營規?；蜣D增公司資本,法定公積金轉為資本時,所留存的
1-1-254
序號承諾投資項實際投資項募集前承諾募集后承諾實際投資金募集前承諾募集后承諾實際投資金額與募集后(或截止日
杜偉民董事長、瓊海大甲農場(有87.20%農業開發;種養殖業;農產品加工、銷售;
新疆盟源投資有限公司執行董事
遞延所得稅資產52,439,953.2552,185,201.81-254,751.44
合計142,034.16100.00%194,333.18100.00%201,690.28100.00%116,117.58100.00%
(四)會計師事務所前次募集資金使用情況鑒證報告;

3-4年
城鎮土地使用稅8.980.02%--31.961.43%12.670.30%

持有的發行人首次公開發行股票前已發行的股份的10%,且減持價格(指復權后的價格)不



報告期內,公司資產周轉能力的主要財務指標如下:


五、現金及現金等價物凈增加額909,512,969.81-118,865,646.74270,571,676.2243,680,726.80

單項金額重大并單項計提壞賬準備1,081.43399.93140.55-1,340.81
項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度

募集資金208,530.9731,764.1738,637.38

展需要的疫苗供應體系,通過對薄弱環節的
七、實際控制人控制的風險..............................................................................................39

合計1,455.389,221.600.916.94-

(E=B-D)
民海生物疫苗產(人二倍體細胞)、脊髓47,166.0538,564.422022年17,810.0025,730.0043,540.00

4、上述承諾期滿后,本人將依法及時向發行人申報所持有的發行人股份及其變動情況,在擔
報告期內,民海生物因高新技術企業資質獲得稅收優惠的情況如下:


十二、財務狀況和盈利能力的未來發展趨勢................................................................202

4藥物非臨床研究質2017年9月1日注冊而進行對藥品臨床前研究的組織結構以及實驗
任。




資產負債率(合并)18.43%30.32%45.07%51.55%

本公司控股股東、實際控制人控制企業的具體情況詳見本節“二、同業競爭”。(四)其他關聯方
效,針對新發、再發重大傳染病和多發感染



5甲型肝炎滅活疫預防用生物制用于預防甲型肝炎處于臨床研究總已完成Ⅲ期臨床
14大興區思邈路35號6幢1層101京(2017)大不動產權963.90工業/動民海生物
(三)2020年非公開發行股票募集資金
(一)關于未來十二個月內其他再融資計劃的聲明
行業均值5.04%5.41%7.00%8.94%

目錄
非流動負債:

發行股票前已發行的股份,本人將根據《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見》等相關
2018年12月31日

司有權要求本人進行協調并加以解決。5、本人承諾不利用重要股東的地位和對公司的實際影
序號專利權人專利號專利名稱專利類型授權公告日取得方式

1、疫情全球形勢依然嚴峻
權第0030808號藥產業基地
2)募投項目主要經營所在地及業務涉及地區的社會、經濟環境無重大變化;
運輸設備1,502.15604.29-897.8659.77%
用于吸附無細胞百白破該技術主要是通過選擇脫毒劑、脫毒緩沖液和脫毒條
(一)公司與控股股東、實際控制人及其控制的企業不存在同業競爭

10、轉股價格向下修正條款
狀態報酬總額
起36個月內的最后一個交易日當日止
(三)現金流量表

銀行理財產品22,045.0813.20%----10,000.00100.00%
經營活動產生的現金流量凈額與凈利潤的-7,563.036,880.399,920.896,071.89

截至2020年9月30日,發行人重要在建工程的主要內容、預計轉固時間、建設進度等情況具體如下:
技術

及其制備方法
報告期內,公司發生的關聯交易已根據《公司章程》等規定履行了必要的審議程序;獨立董事對相關關聯交易亦發表了同意意見。
項目協辦人魏曉輝
報告期內,公司實際控制人為杜偉民先生。除本公司以外,杜偉民控制的其他公司情況如下:

合計10,071.86100.00%16,330.46100.00%17,881.17100.00%13,606.48100.00%
設備安裝購置費20,299.8014,810.681,298.8413,511.84

乙肝疫苗--2,951.25--
長期待攤費用102,804,134.1784,443,921.7027,632,893.3412,971,171.60
其制備方法和應用
注:上表中數據為基于現有情況進行的謹慎性測算,不作為利潤承諾
項目累計產累計實到預計
單位:元
二、報告期公司財務報表合并范圍變化情況................................................................118
3、獨立董事應當就利潤分配的提案發表明確意見,同意利潤分配的提案的,應經全體獨立董事過半數通過,如不同意利潤分配提案的,獨立董事應提出不同意的事實、理由,要求董事會重新制定利潤分配提案,獨立董事也可以征集中小股東的意見,提出分紅提案,并直接提交董事會審議,必要時,可提請召開股東大會。


廣州市恒聰投資合伙企業(有限合伙)執行事務合伙人
(六)承銷方式及承銷期
盈余公積70,267,987.1270,412,346.28144,359.16
公司
單位:萬元

生物反應器1、2、3
杜偉民鄭海發苗向

生物園(一期)輔助樓
化,促進疫苗升級換代,重點推動新型疫苗
2、萬宏偉等人損害公司債權人利益責任糾紛案件
截至2020年9月30日,持有公司5%以上表決權股份的股東在應收賬款前五大客戶中未持有任何股份,不存在關聯關系。
均低于發行人首次公開發行股票的發行價(以下簡稱“發行價”),或者發行人上市后六個月期承諾
公司于2018年2月1日發行了可轉換公司債券募資總額3.56億元。2019年3月22日,公司第六屆董事會第七次會議,審議通過了《關于贖回全部已發行可轉換公司債券的議案》,公司前次可轉債(“康泰轉債”:123008)于2019年5月15日自深圳證券交易所摘牌。截至2020年9月30日,公司累計債券余額為0元。
苗制備技術疫苗的方法苗的方法的發明專利對甲型肝炎滅活疫苗的病毒培
報告期各期內,公司主營業務收入構成按地區分類情況具體如下:
乙肝疫苗3,000.004,150.423,592.68138.35%86.56%


4供應商A882.035.27%

2、母公司現金流量表


償還債務支付的現金255,018,307.3420,702,700.0020,000,000.0052,700,000.00
值業務外,持有交易性金融資產、交易性
注:最近一期其他業務收入包括公司房屋租賃收入以及預收款結轉收入,不涉及其他業務成本。
劉群、規則,對本人作出相關處罰或采取相關管理措施。
公司主要在建工程大部分預計集中在2022年和2023年轉入固定資產。本次發行新增在建工程為百旺信應急工程建設項目和腺病毒載體新冠疫苗車間,在建工程轉固后新增的固定資產主要包括房屋建筑物和生產設備。百旺信應急工程建設項目分為一期及二期項目,一期項目的房屋建筑物已于2020年11月取得竣工驗收報告并相應轉入固定資產,一期項目的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產;二期項目主要涉及的研發樓及配套預計2022年取得竣工驗收報告后轉入固定資產。腺病毒載體新冠疫苗車間項目主要涉及的生產設備預計2021年通過GMP檢查后轉入固定資產。
單位:萬元

其中:營業收入1,420,341,570.771,943,331,753.942,016,902,801.751,161,175,811.63
2、國家高度重視新冠疫苗的研發與生產工作

公司7-12個月應收賬款壞賬準備計提比例為5.00%,與同行業上市公司均一致;1-2年、2-3年、3-4年、4-5年以及5年以上應收賬款壞賬準備計提比例與成大生物和康華生物一致,低于智飛生物和沃森生物。因此,公司應收賬款減值準備計提政策與可比公司不存在重大差異。

扣除非經常性損益后歸屬于公司普23.48%0.830.83
其他費用6,600.007,363.257,363.25-
產品名稱剩余有效期期末期末計提跌價準計提跌價計提依據
合計67,201.87100.00%61,811.13100.00%73,895.21100.00%54,530.47100.00%

提案,本公司將召開董事會審議公司回購股份預案(包括但不限于回購股份數量、價格區間、
導目錄(2019年本)》清無蛋白培養基培養、發酵、純化技術開發


9苗(漢遜酵母)品第9類用于預防乙型肝炎批件,正處于臨完成Ⅰ期臨床




報告期內,公司的控股股東、實際控制人為杜偉民,公司不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式占用的情況,或者為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業擔保的情況。
23價肺炎疫苗-----
(一)公司最近三年的財務報告及審計報告和已披露的2020年第三季度報告;

主要業務生物制品經營
2018年3供應商E799.865.83%
樓三層工程
12、回售條款


度計提完成任務獎勵;計提數公司將根據推廣商次年經理審核,財務總監及總

142代細胞復蘇培養

金額占比金額占比金額占比金額占比
成品
(三)非經常性損益明細表
康華生物毛利主要來源凍干人用狂犬病疫苗(人二倍體細胞)和ACYW135群腦膜炎球菌多糖疫苗,均為非免疫規劃疫苗。報告期內,毛利率分別為89.46%、94.44%、94.17%及95.30%,略高于公司主營業務毛利率水平。
17Vero細胞大規模高活疫苗、sIPV疫苗、滅非專利技術:Vero細胞大規式及轉速等參數的優化,大大提高了Vero細胞的培自主研發

(二)公司證券監管相關違法違規行為情況
截至2020年9月30日,劉建凱先生與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
起24個月內的最后一個交易日當日止
及其控制的企業目前及今后進行的主營業務構成競爭或可能構成競爭的業務或活動;不會在



投入金額投入金額
六、期末現金及現金等價物余額1,232,825,213.00476,509,954.70577,240,646.92145,060,072.52
綜上,發行人本次募投項目百旺信應急工程建設項目及腺病毒載體新冠疫苗車間項目可“先開工建設、后續實施環評備案”,已得到項目所在地相關生態環境主管部門認可,符合相關規定。

項目投產后新增銷56,930.31689,913.40753,436.89724,077.67857,469.681,015,239.21,212,335.1

期)活疫苗、凍干水痘減毒活疫
結存數量結存金額備數量準備金額
③法律、法規、中國證監會規定的其他機構或人士。
經辦律師孫林、熊潔、李鑫
5客戶B1,262.060.63%
療藥物、細胞治療藥物、重組蛋白質藥物、
二、營業總成本932,611,054.571,332,998,022.011,547,039,148.42942,717,955.48

18、擔保事項
2凈化工程裝修2020年8月-2021年3月

2、募投項目的環評風險
信用評級機構負責人:

公司采購倉儲部在執行采購時充分詢價比價,對大額的采購項目按公司流程進行招標采購。對于部分年采購計劃內數量及金額較大的物料,公司與供應商簽訂年度供貨協議,框定供貨范圍及價格。
風毒素和百日咳抗苗的制備白喉、破傷風毒素和百日咳了安全性
傳真010-66090016






結合會計準則的相關規定,公司存貨中主要構成為庫存商品,各類疫苗有效期在18-36個月之間,具體為:乙肝疫苗有效期為36個月、23價肺炎疫苗有效期為24個月、麻風二聯苗有效期為18個月、四聯苗和Hib疫苗有效期為24個月。公司根據會計準則確定可變現凈值,具體跌價準備政策如下:
23價肺炎球菌多糖疫苗93.87%94.37%--

深圳市規劃和自深圳市南山區沙河西路2020.04.29-百旺信應急項
公司名稱2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
古范球侯光蘭
二、營業總成本
1-1-253
應付賬款53,647,345.75-31,217,027.85-
2017年3供應商C634.975.98%

智飛生物4.29%3.68%5.24%7.54%
本次發行完成后,公司的資產規模有所提高,資金實力得到提升,為公司的后續發展提供有力保障。本次可轉債轉股前,公司使用募集資金的財務成本較低,利息償付風險較小。本次可轉債的轉股期開始后,若本次發行的可轉債大部分轉換為公司股票,公司的凈資產將有所增加,資本結構將得到改善。

3客戶A1,193.461年以內貨款1.33%無
(已于2020年120.00100%-技術推廣服務;生物技術開發服務;生物技術咨
營業務構成或可能構成直接或間接相競爭的新業務時,本人將給予公司選擇權,以便公司及
投資項目募集資金投資總額截止日募集資金累計投資額項目達到預

單位:萬元
在建工程60,951.9219.75%46,228.5821.76%61,560.8438.57%38,600.6731.61%

1供應商I2,678.4125.22%

十四、近三年債券發行情況



公司名稱關聯關系
自本募集說明書公告之日,投資者可以至發行人、主承銷商處查閱募集說明書及備查文件,亦可訪問深圳證券交易所網站()查閱相關文件。
《生物產業發展規生物能源作物培育等一批關鍵技術取得突

一、一般術語......................................................................................................................11
本發明提供的疫苗制劑可誘導細胞免疫應答而有利
預計主要在建工程2,611.5517,323.3420,682.9337,478.7741,187.6941,187.6941,187.69
單位:萬元
實驗動物使SYXK(粵)屏障環境(大鼠、小鼠、


目(一期)目(一期)
公司其他主要關聯方具體如下:


注:上表第3號土地位于大興區思邈路35號,面積為66,662.00平方米,對應不動產權證證書編號詳見本節之“(二)主要固定資產”之“2、主要房屋建筑物”。

2018年12月31日


應用。大力開展生物技術藥物創制和產業
公司現有的無菌注射用水的包裝主要為安瓿瓶,使用操作繁瑣,而采用預填充無菌注射用水,可以一次性完成溶解凍干粉和疫苗注射,操作方便,且進一步提高了凍干疫苗的使用安全性。預填充灌裝車間建設項目為公司疫苗產品的配套項目,其主要是能夠進一步提高公司疫苗產品的安全性和市場競爭力,進一步提高公司的盈利能力。此外,凍干類疫苗若先于預填充灌裝車間建設項目投產上市,公司可通過現有預填充設備線生產部分無菌注射用水作為上市疫苗的配套產品。因此,該項目的延期不會對公司生產經營造成重大不利影響。

苗制劑
一、募投項目實施的風險

多糖疫苗指從細菌或細菌培養物中,通過化學或物理方法提取純化其有效特異性

主營業務收入(B)141,892.59194,236.08201,418.48115,875.69


杜偉民先生與公司第二大股東YUANLIPING女士已于2020年5月解除婚姻關系,與公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關系;最近三年未受過中國證監會及其他相關部門的處罰,也未受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評;不是失信被執行人;其任職資格符合《公司法》及《公司章程》的相關規定,不存在《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第3.2.4條規定的情形。
羅黨論李向明
2、2018年公開發行可轉債募集資金

和核酸合成、發酵、純化技術開發和應用,


其他應收款61,271.8311.33%758.600.41%4,122.722.37%1,113.601.13%
畢,則可終止實施該次增持計劃。4、公司控股股東、董事(不含獨立董事)及高級管理人
司
固定資產467,247,791.74467,247,791.74261,800,569.17261,800,569.17

諾事項進行表決時,履行回避表決的義務。(二)鑒于吉源生物為杜偉民弟弟杜林仔控制的企業,

認證、評審、125.830.88%169.620.86%134.910.76%62.200.73%
根據《疫苗管理法》規定,疫苗上市許可持有人應當按照規定投保疫苗責任強制保險。因疫苗質量問題造成接種者損害的,保險公司在承保的責任限額內予以賠付。中國將實行疫苗全程電子追溯制度,建立全國疫苗電子追溯協同平臺,整合疫苗生產、流通和預防接種全過程追溯信息,實現疫苗可追溯。隨著疫苗行業立法的進一步明確,行業有望得到規范并持續健康發展。

軟件
報告期內,公司應收賬款賬面價值分別為53,237.29萬元、85,546.61萬元、105,002.19和141,121.97萬元,占當期總資產的比例分別為24.08%、25.64%、26.57%和16.61%;公司應收賬款余額分別為56,892.05萬元、89,655.44萬元、108,427.50萬元和144,307.83萬元,占當期營業收入的比例分別為49.00%、44.45%、55.79%和101.60%。公司應收賬款余額呈增長趨勢,公司應收賬款金額較大,主要是由于疫苗行業終端客戶大部分為各地疾病預防控制機構,所以存在審批環節多、付款周期較長的特點,從而導致疫苗行業普遍存在應收賬款金額較高的情形。雖然上述客戶信用較好,應收賬款收回可能性較大;但是,由于應收賬款占用了公司較多的資金,若不能及時收回,仍然可能影響公司的現金流量,如形成壞賬將給公司造成損失。

(2)募集資金投入進度
(1)建設進度
①依照法律、行政法規等相關規定參與或委托代理人參與債券持有人會議并行使表決權;
苗和抗體藥物
報告期各期末,公司其他流動資產分別為10,000.00萬元、14.14萬元、2,359.47萬元和167,012.52萬元,占流動資產的比例分別為10.10%、0.01%、1.29%和30.87%。2017年末和2020年9月末,公司其他流動資產金額及占比較高,主要是由于公司分別以自有資金和閑置募集資金購買銀行理財產品或結構性存款所致。2019年末,公司其他流動資產主要由預繳企業所得稅構成。
公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人保證募集說明書中財務會計資料真實、完整。
損及報廢

的承諾相關管理措施。
公司擁有國內先進的疫苗研發中心,形成了以自主研發為主、合作開發和“引進、消化、吸收、再創新”為輔的研發模式,自主研發和技術引進齊驅并駕,從海外引進了凍干人用狂犬病疫苗、sIPV疫苗等世界領先的疫苗生產技術。公司注重與科研院所、高校的合作,充分利用其人才和技術資源,為公司新產品的研發及產業化提供保障。(三)公司的生產、銷售情況
合計317,267.64200,000.00

合計47,166.0538,564.4218,463.0320,101.39
非免疫規劃疫苗指由居民自愿接種的其他疫苗
項目2020.09.302019.12.312018.12.312017.12.31





2018年12月31日庫存商品
名稱深圳證券交易所
2-3年372.85101.79600.50163.94659.82197.95393.11117.93
其他YUANLIPING(袁莉萍)女士將就其本次取得的康泰生物股份繼續履行杜偉民先生在公司2020年5月29日長期正常
2、我國疫苗行業市場規?？焖侔l展
能利用率現效益效益
內容額時間房屋建筑物設備合計

綜上,康泰生物受到的上述行政處罰不屬于重大行政處罰,不會構成公司本次發行的實質性障礙。
業工程建設
1、公司董事、監事、高級管理人員及其關系密切的家庭成員



公司名稱實收資本權益比例主營業務

結自有資金,從而為本公司需根據法律法規和監管要求賠償的投資者損失提供保障。
其他流動負債2,509,789.002,509,789.002,509,789.002,339,000.00
設備安裝購置費14,877.38---
9鑫泰康細菌鑒定管理軟件2018SR0975592017.12.01原始取得鑫泰康

辦公費325.672.69%377.282.21%312.382.01%269.822.78%
當公司出現上述股份和/或股東權益變化時,將依次進行轉股價格調整,并在符合條件的上市公司信息披露媒體上刊登公告,并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間(如需)。當轉股價格調整日為本次發行的可轉債持有人轉股申請日或之后,轉換股份登記日之前,則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。


差旅及交通費179.560.31%360.380.46%325.740.32%220.380.36%
設備安裝購置費24,161.2419,217.55472.7918,744.76
匯率變動對現金的影響-0.200.764.44-2.84
5供應商G431.834.07%
分包裝
1-1-3
小計-2,348.73243.511,332.67157.22
光明疫苗研發生乙肝疫苗、甲肝疫苗49,000.0057,316.002022年41,446.2015,869.8057,316.00

設備安裝購置費----

加:其他收益17,433,336.9045,927,487.0814,951,917.5940,464,090.75
截止日是否達
本次發行的證券不設持有期限制。發行結束后,公司將盡快向深圳證券交易所申請上市交易,具體上市時間將另行公告。

收入測算采用產品預計銷量乘以價格得出,各年度的產量根據項目規劃產能與產能利用率確定,銷量預計與產量相等。
軟件
經營范圍實業、股權、風險、海外、項目投資,基金資產管理;投資管理咨詢。


法規的規定,通過證券交易所競價交易系統或大宗交易系統進行減持;鎖定期屆滿后,本人
合同約定,在sIPV疫苗技術的優化、實施和/或應用過程中獲取的新成果,不管是民海生物單獨開發或是雙方共同開發,新成果的知識產權(如有)均由雙方按照同等比例共同擁有。民海生物在收到由荷蘭INTRAVACC開具的發票后,向其支付首付款、兩期里程碑凈額付款、每年一定比例的特許使用費(自sIPV疫苗第一次上市銷售的當年以及接下來的10年內支付)以及其他費用。
截至本募集說明書簽署日,公司無特許經營權。
增值稅征收率為3%,稅金及附加包括城市維護建設稅、教育費附加、地方教育費附加,分別按照增值稅的7%、3%和2%計算。
5)行業涉及的稅收優惠政策將無重大變化;
合計4,617.363.25%

辦公地址深圳市福田區深南大道7008號陽光高爾夫大廈3樓
3、銷售模式
等疾病
2、積極響應國家疫苗儲備制度政策

銷售獎勵第二季度、第三季度與第四季總額的50%;剩余50%財務銷售會計復核,財務
加:匯兌損失-0.06-9.1751.892.99
(一)基本每股收益(元/股)0.660.910.700.35
免疫制劑
管理軟件

報告期內,公司四聯疫苗、23價肺炎球菌多糖疫苗等銷售規模不斷擴大,市場營銷渠道拓展、產品競爭力逐步顯現,公司經營業績保持較快增長。報告期內,公司實現主營業務收入分別為115,875.69萬元、201,418.48萬元、194,236.08萬元和141,892.59萬元,實現歸屬于母公司股東的凈利潤分別為21,470.35萬元、43,568.51萬元、57,450.56萬元和43,333.21萬元,營業收入及凈利潤總體呈快速增長趨勢;但如市場發生不可預知變化,公司仍將面臨未來經營業績不能持續快速增長的風險。
負責人張利國
合計19,098.53100.00%32,799.55100.00%52,963.03100.00%36,321.83100.00%

2017年7月5日,財政部修訂印發了《企業會計準則第14號—收入》(以下簡稱“新收入準則”),境內上市企業自2020年1月1日起施行新收入準則。根據新收入準則及相關銜接規定,公司2020年1月1日將符合條件的原計入“預收款項”的預收貨款重分類調整至“合同負債”列報。
第九節發行人及有關中介機構聲明.................................................................................237
2019年1-5月,共有2,089,369張“康泰轉債”完成轉股(票面金額共計20,893.69萬元),合計轉為6,689,794股股票;同年5月,公司將剩余未轉股可轉債票面金額70.27萬元全部贖回。截至2019年末,公司可轉換公司債券無余額。
/2017年3客戶J1,138.260.98%398.810.70%1年以內
合計10,213.002,576.01-2,576.01
目前,多種技術路線的新冠疫苗已在全球范圍內大規模接種,疫苗在大規模接種后,因受種者的個體差異、接種環境等因素影響,會存在一定比例的不良反應。


“質量就是生命”是公司經營發展的理念,公司按照GMP的要求構建嚴格的質量管理體系,保證產品研發、生產、流通所有過程中均符合預定用途和注冊標準。公司積極引進吸收世界衛生組織、賽諾菲?巴斯德和默克等國際組織和知名企業的前沿技術及先進的質量管理理念。同時,公司嚴格秉承“執行制度一絲不茍,原始數據一點不假,發現問題一個不放過,缺陷產品一支不放行,GMP管理一刻不松懈”的質量方針,嚴格執行注冊標準,規范實施GMP管理要求,建立全面的質量管理體系并不斷改進完善。
②依其所認購的可轉債數額繳納認購資金;
資產處置收益-323,676.93-187,963.14-615,863.0450,285.77


康華生物95.30%94.17%94.44%89.46%

(四)公司研發人員情況
本公司全體董事、監事、高級管理人員保證將嚴格履行在公司上市的招股說明書披露的公開
(一)財務狀況發展趨勢
投資支付的現金1,750,000,000.00--73,200,000.00
髓灰質炎滅活疫苗指炎病毒所引起的急性傳染病

智飛生物53.32%47.48%38.61%28.46%

層101第0039249號站、污水

5導目錄(2011年本)國家發展和2013年5月1日苗和藥物、新型診斷試劑的開發和生產,大

列示合同資產或合同負債。
聯合疫苗管理局
建筑工程費108,190.49---否
1.1土建工程費54,687.0038,237.30是

7南山區深南路科技工業園住宅樓深房地字第85.83住宅康泰生物
康華生物0.00%5.00%10.00%30.00%50.00%80.00%100.00%
重組型疫苗宿主蛋
本項目已取得深圳市南山區發展和改革局出具的《深圳市社會投資項目備案證》(深南山發改備案【2021】0062號)。
2017年3客戶J1,138.260.98%
上述日期為交易日。如相關監管部門要求對上述日程安排進行調整或遇重大突發事件影響發行,公司將與保薦機構(主承銷商)協商后修改發行日程并及時公告。
公司董事、監事、高級管理人員、其他核心人員、主要關聯方或持有公司5%以上股份的股東均未在上述供應商中擁有權益。
其他應付款67,201.8748.88%61,811.1371.03%73,895.2175.87%54,530.4770.23%


【】年【】月【】日刊登募集說明書及募集說明書摘要、發行公告、網上路演公告正常交易
1明疫苗研發明疫苗研發11,111.9511,111.9511,111.9511,111.9511,111.9511,111.950.002020年6月
加:營業外收入227,467.7264,812,751.529,635,506.34393,218.03
通合伙)審計的凈資產199,078.34
1、主要在建工程的轉固時間、本次發行新增在建工程的轉固時點、新增固定資產


包裝及運輸費3,453.996.01%4,776.846.09%6,094.276.06%3,939.386.40%
間
報告期各期末,公司存貨賬面價值分別為18,083.42萬元、19,608.67萬元、22,875.96萬元和37,209.61萬元,占流動資產比例分別為18.27%、11.27%、12.51%和6.88%,占比較大。報告期各期末,公司存貨主要由庫存商品、原材料、在產品和周轉材料構成;公司發出商品賬面余額分別為30.22萬元、17.56萬元、15.04萬元和14.82萬元,占報告期各期末存貨賬面余額比例分別為0.16%、0.09%、0.07%和0.04%,金額及占比較小。
細胞)感染導致的脊髓灰質炎臨床研究階段
百旺信應急工程新冠滅活疫苗135,786.1813,567.012022年57,414.9873,371.20130,786.18
注:康泰生物光明疫苗研發生產基地一期項目于2020年6月取得藥品補充申請批件,達到預定可使用狀態,于2020年7月開始生產,2020年7-9月生產生產乙肝疫苗323.33萬劑。截至2020年9月,因公司尚未取得批簽發證書,暫無法銷售,暫未產生實際效益。公司于2020年10月末取得批簽發證書后,于11月開始銷售,目前經濟效益良好。
121151524252014.02.21-2024.02.20民海生物


非專利技術5,619.2718.79%6,593.8021.17%2,746.2323.62%3,530.9227.84%
3、與公司存在競爭的主要企業情況
1、報告期內研發投入及占比情況
鼓勵類產業
四聯疫苗80,598.3656.80%117,962.8460.73%116,007.8257.60%41,097.4935.47%
康泰集團(香港)HKD0.00100%-實業、股權、風險、海外、項目投資、基金資產
疫苗行業是資金密集型產業,疫苗生產企業在疫苗研發、生產、銷售等環節均有巨大的資金需求。研制新產品周期長且費用高,臨床前研究、臨床研究、申請藥品注冊批件、GMP符合性檢查等環節均需要長期持續投入大量的人力、物力和財力,若沒有強大的資金支撐,企業根本無法在日益激烈的市場競爭中立足;另外,自2011年3月1日起,國家2010版GMP開始施行,對疫苗生產企業的設備、人員和質量控制等方面提出了更高要求,為達到2010版GMP的標準,疫苗生產企業投入了大量資金用于生產線建設。因此,大量的資金需求提高了疫苗行業的進入門檻。
4發展第十二個五年表大會2011年3月14日業基礎上,把戰略性新興產業培育發展成為
2020年6月,根據《企業會計準則》《公司章程》和公司相關會計政策,公司對截至2020年5月31日經營過程中長期掛賬追收無結果部分應收賬款進行清理,予以申請核銷。根據管理層審批后的核銷申請,公司于2020年6月對單項金額重大且預計無法收回的客戶O、湖南省湘衛藥事服務有限公司應收賬款壞賬準備1,656.64萬元予以核銷,對單項金額不重大且預計無法收回的山東兆信生物科技有限公司、湖南省永康生物制品有限公司應收賬款壞賬準備296.88萬元予以核銷。如上所述,最近一期末公司應收賬款壞賬準備較上年末有所減少主要系當期預計無法回款的應收賬款賬面壞賬準備核銷所致。

12藥品不良反應報告2011年7月1日藥品使用藥品不良反應報告、監測以及監督管理
1客戶E(注)3,850.293.32%1,401.802.46%1年以內、5年以上
2-3年27.30%43.50%30.00%50.00%40.00%
孫林熊潔李鑫

2補充流動資金-----
二、本次發行概況
血桿菌引起的多種疾病
5供應商B470.553.43%
(Vero細胞)
3-4年497.26251.76332.71168.45190.0395.02197.8998.95
(1)國家衛生健康委員會

項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
建筑工程費108,190.492,052.64-2,052.64否
(二)公司控股子公司


項目預算支出累計實際支出累計結轉固定期末余額是否存在已完工但未
5客戶R557.431年以內貨款0.98%無

4道路運輸經京交運管許可貨字普通貨運,貨物專用運輸2020.08.26-2024.08.25民海生物


東大會進行表決。前述回購股份預案包括但不限于:若股票收盤價連續20個交易日高于最近
短期借款11,315,000.001,000,000.00-20,000,000.00
1-1-226
(4)無形資產
深圳市南山區發展和改革局于2020年7月17日公示新型高效疫苗研發生產基地重點產業項目遴選方案,其中明確未來擬將向康泰生物以掛牌出讓的方式供地,地址為白芒關百旺工業區九區空地(即百旺信應急工程建設項目目前的實施用地)。
啟動股價穩定措施的具體條件在公司A股股票上市后三年內,如果公司A股股票收盤價格連
態環境局于2020年2月19日印發的《關于新冠肺炎疫情防控期間優化生態環境保護
發明專利:甲型肝炎病毒株性和交叉保護試驗表明,用該毒株生產的甲型肝炎滅
截至本募集說明書簽署日,公司已向主管部門提交上述臨時用地延期申請。




民海生物疫苗產23價肺炎球菌多糖疫

凍干人用狂犬病疫指公司自賽諾菲?巴斯德技術引進項目,該疫苗用于預防狂犬病
②單獨或合計持有本次可轉債未償還債券面值總額10%以上的債券持有人書面提議;
Hib疫苗/b型流感嗜指用于預防b型流感嗜血桿菌引起兒童感染性疾病的疫苗,適用于3月
2019年12月31日
支付給職工以及為職工支付的現金45,044,025.8357,539,634.3052,170,450.3940,029,673.12

流動資產合計2,627,941,134.50634,314,144.08728,882,695.90609,582,949.89


項目2020年1-9月2019年度2018年度2017年度
期
六、信用評級機構聲明....................................................................................................244
合同負債-28,725,529.3728,725,529.37
3、公司及時整改并繳納了罰款
臨床研究指期臨床試驗,獲得臨床研究總結報告之間的階段。藥品臨床試驗分為I、
月之間申報離職的,自申報離職之日起12個月內不轉讓持有的發行人股份。本人不因職務變
麻風二聯苗1,000.0076.09502.227.61%660.03%
投資性房地產49,206.7849,206.7846,124.22480,609.91


單位:萬元
2020年9月30日庫存商品
18大興區思邈路35號10幢1至5京(2017)大不動產權3,750.00工業/宿民海生物
根據《中華人民共和國行政處罰法》的規定,現金罰款屬于財產罰,是較為輕微的處罰。